供应链合作伙伴关系中影响交易费用的因素

2012-08-15毛文江

重庆科技学院学报（社会科学版） 2012年11期

关键词：专用性机会主义合作伙伴

毛文江

供应链合作伙伴关系中影响交易费用的因素

毛文江

介绍了威廉姆森提出的交易成本分析框架。运用威廉姆森的交易成本分析框架，分析了供应链合作伙伴关系中影响交易费用的因素。认为与市场契约关系相比，供应链合作伙伴关系中各方面临更多的限制，更有利于降低交易费用。

供应链合作伙伴关系；契约关系；交易费用

在激烈的外部竞争环境中，任何一个企业都不可能在所有业务上都成为最具效率者。由于技术的不断更新换代以及需求的不稳定性和复杂性等因素的影响，企业需要与行业上、下游联合，结成相互依赖的合作伙伴关系，通过分工协作、资源整合，实现优势互补，对抗市场的不确定性。

与市场契约关系相比，供应链合作伙伴关系具有更高层次的整合、更广范围的合作、更持久的合作效果、更好的协调性、更高的相互信任程度等特点。当然，合作伙伴关系的形成也是有成本的。提高连续性和适应性的同时，供应链节点企业的伙伴关系也将为较弱的激励效果、外部性、官僚主义等成本买单，而这些与交易费用息息相关。

一、供应链合作伙伴关系的内涵

供应链合作关系是指一段时期内，供应链内企业共享信息、共担风险、共同获利的伙伴关系［1］。供应链概念是从传统的企业关系逐渐演化而来的［2］。随着协同程度的加强，传统的非人格化市场关系逐步转向寻求建立合作伙伴关系，最终向统一所有权的纵向一体化转变。这种合作既不同于合资，也不同于纵向一体化。运作优秀的合作伙伴关系，不仅能够得到纵向一体化和合资连续性适应性决策的优势，还可以避免因为利益各有其用场而产生的各种纠纷［3］。因此，建立合作伙伴关系，对于企业对抗市场不确定性，将“蛋糕”做大，获得竞争优势有着重要的作用。

二、交易费用理论分析框架

罗纳德·科斯的《企业的性质》是交易成本经济学的开山之作—。科斯集中阐述了一个新古典经济学家们一直忽略的因素，即利用市场的价格制度进行交易，是需要花费成本的。“发现”价格的费用高昂，通过企业这种替代性的选择可以减少成本。企业规模的边界取决于市场组织交易的成本边际上与企业内部组织交易的成本相等。威廉姆森扩展了科斯关于交易费用的研究，他在《资本主义经济制度》中对交易与交易费用进行了深入的阐述，建立起了交易费用理论的基本分析框架。威廉姆森主要从人的因素、与特定交易有关的因素以及交易的市场环境因素三个维度进行了分析［4］：

首先分析人的因素。人终究是“有限理性”的个体，领悟能力有限。理性的有限迫使人们厉行节约，寄望于通过组织、制度等获得最佳的利益，达到令人满意的结果。而由于经济主体有限理性，签订的合同就不可能面面俱到。因此，交易双方可能利用契约中的缺陷、遗漏等，随机应变、投机取巧，隐瞒或歪曲信息，甚至进行欺诈等，争夺契约未规定的“剩余”，造成对交易关系的阻滞（hold up）。由此，交易费用的产生就不可避免。

其次，分析与特定交易有关的因素。与特定交易有关的因素，首先是资产专用性。专用性资产指的是为支持特定交易而形成的耐久性资本投入。这种资产与通用资产的不同之处，在于它一旦改变用途，就不可避免损失其经济价值。由于资产专用性的特征，交易一方可利用其机会主义行为阻滞交易,占有可占用准租，损害另一方的利益。其次是市场、技术、需求等的不确定性。在契约生效期间，极有可能发生导致双方地位不平等或者超出双方能够合理实行有效控制范围的条件、环境和事件发生，由此产生了契约调整的激励。而由于机会主义的恐惧，一旦交易一方提出契约调整的建议，就不免对其调整的动机产生怀疑。除非外部的干扰显而易见，并可无成本地核实其对契约的影响，否则，任何一方的调整建议都会导致讨价还价，争议不决。于是，契约履行风险加剧。

另外，交易的频率即交易的重复程度，它与专门的治理结构的成本支出能否得到补偿也息息相关。还有交易的市场环境因素，包括潜在的交易对手数量。

三、合作伙伴关系中影响交易费用的因素

供应链合作伙伴关系不同于市场的契约关系，也不同于纵向一体化关系，它是一种介于纵向一体化与市场契约关系之间的中间形态的协作关系。其伙伴成员分属不同的经济主体，自主性比纵向一体化强，但又比市场契约关系面临更多的限制。

（一）人的因素

人的有限理性，意味着要将所有的可能事件贴现写入契约是不可能的；而人的机会主义倾向又意味着交易主体可能利用契约的不完全性，争夺契约未规定的“剩余”，从而导致讨价还价、监督、适应性等等诸多交易费用。

与市场契约关系相比，供应链合作伙伴关系可以通过求助更强有力的控制程序，通过一定的制度安排，降低有限理性和机会主义引致的交易费用。

合作伙伴间通过声誉、历史合作经验等机制，甄别潜在的机会主义者，并对机会主义行为进行惩罚（声誉的丧失、业界合作历史污点等）。只要短期的机会主义行为带来的收益小于长期合作带来的一系列准租流量现值，合作伙伴企业就没有进行机会主义欺诈的动机。牌子资产（声誉）、“关系”专用资产（信任）等，就是为防止机会主义而支付的保险费用或者抵押品。对于潜在的机会主义者而言，交易中止带来的这些专用性资产的资本损失，是一种说话算数的威胁。另外，合作企业间建立的信息分享制也会相对降低信息不对称引致的败德行为、外部性等问题。

（二）特定交易有关的因素

1.交易的重复频率

与市场交易签订契约相比，供应链合作伙伴关系有着更稳定的长期特征。企业通过供应链关系不断地重复交易。交易的重复频率提升，意味着适用于双方长期交易的治理结构的成本补偿成为可能。重复交易也会使交易双方对彼此的了解不断加深，对彼此的信任不断加强，诚实互助、不言即明的默契的合作气氛越发浓厚，由此形成具有专用性的“关系”资产。这种资产具有高度的专用性特征，类似于一种抵押品。它对交易各方的机会主义行为具有限制作用，使得交易费用下降。

2.不确定性

不确定性包括环境的不确定性和行为的不确定性。行为的不确定性即机会主义。环境的不确定性在于契约生效期间，技术、需求、价格等不确定性导致事前签订的契约的不适应，客观存在未受控制的 “剩余”，从而产生契约调整的激励。由于对机会主义的恐惧，任何一方对于契约的调整建议都难免质疑其目的。消除这种恐惧产生的质疑，正确信息的获取和信息反馈起着至关重要的作用。相比市场契约关系，供应链合作伙伴关系通过建立信息分享机制、塑造信任关系以及合作气氛，交流交易相关的信息，应用客户需求反应、快速反应等恰当的制度安排，减少了信息冲撞。以信息为基础的行动自然更具有计划性和相互适应性，从而可以减少契约调整适应的成本，降低讨价还价的交易费用。

3.资产专用性

一旦企业涉及专用性资产，那么交易就产生了根本性变化，波及此后签约的方方面面。专用性资产改变用途会损失其经济价值。由于交易主体的有限理性、机会主义倾向和环境的不确定性，专用性资产本身具有的低残值和准租流量高度依赖于其他资产的特征，交易一方可能通过机会主义行为阻滞交易，带来事前专用性资产的投资激励弱化的低效率损失。

与市场契约关系相比，合作伙伴关系事前专用性资产投资激励更强，其投资面临的风险更低。这是因为作为合作伙伴的供应链企业，结合在长期的、重复的、稳定的交易关系链中。机会主义占有可占用准租，导致未来长期合作带来的一系列准租现金流量损失以及声誉损失，将是一种说话算数的威胁。这就会激励合作伙伴事前投资专用性资产，形成有效率的均衡结果。而一旦企业投入专用性资产，其低残值以及准租流量高度依赖于其他资产所有者的特征，便形成对长期维持交易关系的激励以及投机行为的约束。于是，资产专用性反过来强化了这种合作伙伴关系。

（三）交易的市场环境因素

交易双方的利益冲突、经济地位的不平等、实力的不均衡等，很容易导致买方垄断、卖方垄断，或者两者兼而有之。与市场契约关系相比，合作伙伴关系面临着可选择的交易对象的限制。由于专用性资产的存在，合作伙伴企业的行为面临更多的约束，转向伙伴企业以外的企业则意味着专用性资产的损失。