邢国军

（河北联合大学，河北 唐山 063000）

唐山排污权交易模式浅析

邢国军

（河北联合大学，河北 唐山 063000）

对开展排污权交易的目的、意义、关键因素进行了分析，对唐山排污权交易的工作进程以及交易指标、交易主体、交易程序、指导价格、申购数量、交易范围、优先及限制条件等模式特点进行了阐述，以期为同类型城市开展排污权交易提供参考。

唐山排污权交易；目的；意义；关键因素；工作进程；模式特点

排污权是指市场主体在正常的生产经营活动中，经许可向环境直接或间接排放主要污染物数量的权利。排污权交易是指在总量控制的前提下，排污权出让方和需求方通过交易平台实行有偿交易的行为。排污权交易可以充分发挥价格杠杆的作用，利用经济手段优化环境资源配置，促进主要污染物总量减排和产业结构调整，实现经济、社会、环境的协调发展。[1～3]目前，唐山在河北省率先试行排污权交易并取得圆满成功。

1 唐山市开展排污权交易的目的和意义

1.1 为唐山市经济社会发展提供环境资源

“十一五”以来，国家开始实行污染物排放总量控制，并以2005年的环境统计数据为基础进行减排。由于2005年的环境统计数据与真实的排放量及环境容量并不相符，造成环境资源指标不够；另外，环境资源已被老企业占有，造成新上项目缺乏足够的污染物排放总量指标，使得环境资源成为经济发展的制约因素；实施排污权交易前，新建项目从老企业无偿获得减排指标，一旦老企业不愿意无偿转让减排指标，新建项目将无法获得环保审批，从而影响项目的合法建设和经济效益。开展排污权交易，老企业通过投资实施减排工程，将削减下来的排污权指标通过交易平台卖给需要新增污染物排放量的新建项目，从而使新建项目拿到环保入场证，解决环境资源瓶颈制约问题。[4]

1.2 助推唐山市完成减排任务

近年来，唐山市经济发展迅速，但由于污染物排放总量基数大，造成减排任务重、压力大。开展排污权交易可以为实施减排工程的企业筹集污染治理资金，提高减排企业的治污积极性，从而推动全市减排任务的完成[5～6]。另外，唐山市排污权交易要求新建限制类、允许类项目申购排污权的数量是实际新增排污量的2倍，也就是说，新建限制类、允许类项目新增1 t二氧化硫或化学需氧量排放指标，要在交易所实际购买2 t排放指标，这本身就是一种减排。

1.3 促进唐山市产业结构调整

唐山是重工业城市，结构性污染比较突出。无论是环境保护的需要，还是经济社会的可持续发展，均要求对产业结构进行调整。实施排污权交易，通过对限制类、允许类和鼓励类的新建项目设定不同的排污权申购比例，使得投资重污染行业的企业成本大大增加，促使投资者转向投资其他占有主要污染物排放指标较少的行业，从而通过环境保护优化经济增长，促进全市产业结构的调整，促进资源型城市转型。

2 开展排污权交易的关键因素

目前，我国排污权交易尚处于试点阶段，排污权交易工作的全面展开还存在一些制约因素。一是法律因素。目前，尚无相关法律法规明确开展排污权有偿使用和排污权交易的法律地位，因此地方在开展排污权有偿使用和交易工作时缺乏足够的法律依据。二是总量因素。随着总量减排工作的深入，可交易的总量越来越少。三是基础工作因素。目前排污权初始分配和有偿使用还没有得到普遍推广实施，尤其是对于工业项目较多或者存在大型违法建设项目的重工业城市，更不容易实施排污权初始分配和有偿使用，基础工作的不完善势必会影响排污权交易的顺利进行和全面展开。四是环境监管能力因素。现有环境监管能力难以满足排污权有偿使用与交易政策的要求，尤其是污染源在线监测能力还不能保证排污权交易的需要。五是经济因素。排污权交易会增加新建项目的投资成本，从而使新建项目单位产生抵触情绪。[7]

所以，开展排污权交易至少需要以下几项关键的保障因素。一是地方政府领导高度重视，这是推进排污权交易的重要动力。排污权交易提高了该地区的商务投资成本，一定程度上影响了招商引资的吸引力，从而也会影响到政府政绩，因此，领导重视至关重要。二是严格实行污染物排放总量控制，这是开展排污权交易的前提和基础。三是严格的环境执法环境，这是排污权交易的有利保障。如果已有项目不按照治理要求削减排污量，就会造成排污权交易“无米之炊”的窘况。如果新建项目不严格执行环评审批，不通过排污权交易获得排污权，就会造成“守法项目成本高、违法项目成本低”等问题，从而造成排污权交易市场的混乱甚至无法运转。四是经济社会发展达到一定水平，这是开展排污权交易的经济基础。五是环境监管能力完善，尤其是要具备完善的污染源在线监测能力，这是开展排污权交易的技术保证。[7]

3 唐山市排污权交易工作进程

3.1 制定《唐山市主要污染物排污权交易办法（试行）》

2008年8.，唐山市启动了排污权交易模式研究工作，先后对国内排污权交易试点城市进行实地考察；2009年1月，开展了《唐山市建立排污权交易市场对策研究》，对唐山市排污权交易的模式、程序、指导价格等进行研究，为开展排污权交易提供理论和技术支撑；2009年8月，制定《唐山市主要污染物排污权交易办法（试行）》 并上报市政府，经反复讨论修改，2010年9月20日，唐山市政府常务会议讨论通过《唐山市主要污染物排污权交易办法（试行）》。

3.2 成立唐山市污染物排放交易所

2009年12.，注册成立唐山市污染物排放交易所，注册资本为1 000万元，为国有独资企业。交易所是市政府为出让方和需求方搭建的排污权交易平台，在市环境保护行政主管部门指导下从事主要污染物排污权交易服务工作。

3.3 试行排污权交易

为了使排污权交易模式更具实用性和可操作性，唐山市同时开展排污权交易理论研究和试点运行，二者相互补充、相互借鉴、相互修正。自2009年8月唐山市在全省率先试行排污权交易起，截至目前已成功完成排污权交易46例，交易金额达到2 042.579 2万元。其中，二氧化硫交易项目32个，交易总量4 434.4 t，交易金额1 558.206万元；化学需氧量交易项目14个，交易总量为1 410.332 t，交易金额为484.373 2万元。

4 唐山市排污权交易模式的主要特点

唐山市排污权交易遵循实用和效率优先的原则，简化交易程序，按照“减排量收储，上项目买量”的原则建立交易模式，主要内容及特点如下:

4.1 排污权交易指标

纳入排污权交易的主要污染物，是指目前国家实施排放总量控制的主要污染物，包括化学需氧量和二氧化硫等。

4.2 排污权交易主体

实施排污权交易并不意味着企业只要花钱就可以任意排污或购买排污权，因此对排污权交易的主体进行了明确:出让方是通过实施污染减排措施并被市级以上环境保护行政主管部门认定获得减排量的企业；需求方是经环境保护行政主管部门批准需获取新增排污权的建设项目（包括新、改、扩建项目）。实施排污权交易的双方不免除应承担的其他环保法定义务。

4.3 交易程序

国内很多排污权交易城市多停留在研究和试点阶段，很少能正常运转下去。为避免出现类似的尴尬局面，唐山市注重实用优先，按照统一收储的原则，设定交易程序:企业将经上级环保部门认定的减排量交环保局统一储备管理，环保局再交由污染物排放交易所待售，新建项目单位通过污染物排放交易所向减排企业出资购买排污权。这样，不仅可以确保可交易排污权量，而且程序简化、效率优先，回避了排污权初始分配等难点问题，使唐山市在短时间内就可以开展排污权交易试点工作。

4.4 指导价格

对全市重点行业、重点企业的治污成本进行调研，同时参考其他城市的交易价格，本着与治污成本持平的原则，确定交易指导价格。为顺利推进排污权交易工作，初始实施排污权交易时允许双方在指导价格的基础上合理协商。

4.5 申购数量

按照河北省政府《关于推进污染减排的实施意见》，确定新建限制类、允许类项目的排污权申购数量比例为1∶2，对鼓励类项目的排污权申购数量比例为1∶1。通过提高重污染行业的投资成本，促使其投资排放污染物少的行业。这样，不仅可以促进减排任务的完成，也可以推动产业结构调整。

4.6 交易范围

为控制区域污染物排放总量，鼓励各县（市） 区政府完成减排任务，原则上新建项目优先在所在县（市） 区范围内购买排污权，特殊情况可以跨县（市） 区交易，但交易价格要适当提高比例 （1.5～2.0倍）。

4.7 优先及强制条件

为保障可交易排污权的来源，促进企业或县（市） 区政府尽早完成减排项目并出让排污权指标，设定了排污权交易优先及强制条件。所谓优先条件，即优先向曾经出让排污权的排污单位倾斜，优先向国家产业政策鼓励类和唐山市优先培育发展的主导产业倾斜；优先考虑可交易排污权的储备时间顺序、数量、同一区域范围等因素。所谓强制条件，即企业减排量指标统一由环保部门储备管理交由交易所代售，如减排企业不同意储备管理，闲置期超过一年的总量减排指标作废；通过交易获得的排污权，闲置期超过国家或省规定的时限，由交易中心进行转让或无偿收回。

4.8 监管责任

明确环境保护行政管理部门对企业排污权交易的监督管理责任，保障排污权交易的顺利进行。

5 唐山市排污权交易今后努力的方向

排污权交易尚属新生事物，在唐山市也是一项全新工作。今后，唐山市应结合实际，进一步完善排污权交易模式。

5.1 实施《唐山市主要污染物排污权交易办法（试行）》

目前， 《唐山市主要污染物排污权交易办法（试行）》已经市政府常务会讨论通过，今后将规范实施排污权交易。

5.2 做好基础工作

逐步开展排污权的核定和初始分配等基础工作，参照环境统计、排污许可证、排污申报、污染源普查、建设项目审批等项工作，对重点企业核定总量指标，确定初始排污权，并对实施交易后的企业重新核定排污权。同时，加强在线监控能力建设，强化环境执法能力建设，为排污权交易的顺利实施提供有力的技术支撑和良好的外部环境。

5.3 不断完善交易办法

在实施排污权交易的过程中，对交易的模式、程序、指导价格、管理措施等进行动态研究，并不断修改完善。

[1]宋国君.排污权交易[M].北京:化学工业出版社，2004.

[2]沈满洪，钱水苗，冯元群，等.排污权交易机制研究[M].北京:中国环境科学出版社，2009.12.

[3]陈德湖.排污权交易理论及其研究综述[J].外国经济与管理，2004，26（ 5）:45-48.

[4]徐春艳.排污权交易制度的发展[J].青年思想家，2004（2）:50-51.

[5]刘柯.排污权交易制度分析[J].现代商贸工业，2009（ 6）:241-242.

[6]师莉娟.从环境经济学原理分析污染交易的必要性[J].科技情报开发与经济，2003，13（ 12）:96-97.

[7]张宏宇.论排污权交易实施的内在激励[J].现代商贸工业，2009（ 14）:43-44.

Analysis on the M ode of Pollution Rights Trading in Tangshan City

Xing Guojun
（Hebei United University， Tangshan Hebei 063000， China）

By analyzing the purpose,key factors of pollution rights trading， this paper elaborated the working process and characteristics of pollution rights trading in Tangshan city,such as trading indicators,main transaction,transaction program,directive price,purchase quantity,the trading range,priorities and constraints,etc.Thus it can provide reference to developing pollution rights trading for the same type of cities.

pollution rights trading in Tangshan； purpose； significance;key factors； working process；mode characteristics

X32

A

1008-813X（2012）01-0007-04

10.3969/j.issn.1008-813X.2012.01.002

2011-09-19

邢国军（1971-），男，唐山市人，毕业于东北大学资源土木学院采矿工程专业，博士，现主要从事环境管理科研等工作。