中国烟草总公司 郑州烟草研究院 孟庆华 于川芳 王瑞华 张晓纲

基于知识产权管理角度的失效专利利用价值分析

中国烟草总公司 郑州烟草研究院 孟庆华 于川芳 王瑞华 张晓纲

一、专利的特性与专利失效

1.专利的特性。专利具有独占性、地域性、时间性的特性。

（1）独占性。指对同一内容的发明创造，国家只授予一项专利权。被授予专利权的人享有独占权利，未经专利权人许可，任何单位或个人都不得以生产经营为目的制造、使用、许诺销售、销售、进口其专利产品，或者使用其专利方法以及使用、许诺销售、销售、进口依照该专利方法直接获得的产品。

（2）地域性。指一个国家或地区授予的专利权，仅在该国或该地区才有效，在其他国家或地区没有任何法律约束力。因此，一件发明若要在许多国家或地区得到法律保护，必须分别在这些国家或地区申请专利。

（3）时间性。指专利权有一定的期限。各国专利法对专利权的有效保护期限都有自己的规定，计算保护期限的起始时间也各不相同。我国专利法规定：自申请日起，发明专利权的期限为20年，实用新型专利权和外观设计专利权的期限为10年。

2.专利的法律状态。专利有3种法律状态，即公开、授权和失效。

（1）公开。发明专利申请后，根据申请人的请求并办理相关手续后进入到公开阶段。

（2）授权。国家知识产权局对该发明专利进行实质性审查，通过审查的予以授权；而实用新型和外观专利由国家知识产权局行使审查后公开即授权。

（3）失效。授权专利需要权利人缴纳专利年费以维持专利的有效性，直至专利保护期满而成为失效专利；中途没有缴纳年费的专利也会成为失效专利；为避免重复授权，部分实用新型专利或发明专利也将失效；未能通过国家知识产权局实质性审查的专利，因视为撤回或驳回而成为失效专利。另外，授权的专利也可能面临无效宣告，尤其是实用新型专利和外观设计专利。专利权超过法定期限或因故提前失效，按照专利法的规定，这些专利便成为社会共享的资源而为社会所使用，充分体现专利的社会价值。

3.失效专利的检索。失效专利主要包括期满的专利、中途失效的专利、未授权专利。在国家知识产权局网站或中国知识产权网站，输入“申请（权利）人名称”，选择“失效专利”，会检索到截至检索日期的该单位失效专利的具体情况。如在国家知识产权局网站或中国知识产权网站，输入“申请（权利）人：中国烟草总公司郑州烟草研究院”，选择“失效专利”。检索结果：到2012年3月底，该单位失效发明专利29项、失效实用新型专利27项。检索到失效专利清单后，选择具体专利并点击其“法律状态”，可以看到相应专利的申请日期及申请号、公开日期及公开号、失效日期及原因等。在网上对上述56项失效专利进行法律状态检索，如发明专利“烟草膨胀的方法和设备”，检索显示，该专利申请号为91100806.3，1991年2月5日由河南省化工设计院和中国烟草总公司郑州烟草研究院联合申请，于1992年12月9日公开，1993年10月13日正式授权。1995年3月29日，因未缴纳专利年费而导致该专利权终止。再如“烟用香精香料液相指纹图谱分析方法”，检索显示，该专利申请号为200810049117.3，2008年1月21日由中国烟草总公司郑州烟草研究院申请，于2008年7月23日公开。2011年9月14日，因实质性审查意见的答复未被认为达到授权条件，而使该发明专利被驳回。又如“叶丝加料装置”，检索显示，该专利申请号为200920090173.1，2009年5月12日由中国烟草总公司郑州烟草研究院申请，于2010年2月3日公开。2009年5月12日，为避免重复授权放弃专利权，于2011年9月21日失效。

二、失效专利的价值分析

从导致专利失效的原因分析失效专利的价值：未授权的发明专利失效属于其虽具有一定的创造性或新颖性，但与对比文献（专利、论文或公知技术等）相比较，其创造性或新颖性不足，因此这类失效专利可能是因为有其他专利的制约。期满失效的发明专利一般是基础专利、核心专利或者是具有重要影响的专利，而期满失效的实用新型专利一般具有很强的实用性。中途失效的专利视具体情况而定，如被做无效宣告的专利尽管已经失效，但同样的技术方案也许还有其他专利仍具有法律效应；为避免重复授权而放弃的专利，也同样还有相同其他专利存在的制约；因为未缴纳年费而放弃的专利，一般具有较重要的使用价值或重要的参考价值。具体来说，失效专利的价值有以下方面。

1.学术价值。从企业的专利信息可以研究其学术发展方向和目标，同样，失效专利尤其是中途放弃的专利，能从另一个角度折射出该单位的学术研究方向和目标的变化或变动，结合通过其他渠道检索到的该单位的最新学术发展动态综合判断，可以确定该单位在该技术方面的发展思路和目标。如从中国烟草总公司郑州烟草研究院的申请、授权和失效的专利清单中可以看出：自1991年以来，该单位在烟叶复烤设备、卷烟制造设备、再造烟叶设备等方面有较多的成果；近10年来，该单位在卷烟加工工艺及设备、检测方法和检测仪器等方面投入了更多力量。查找相关资料，可以了解到该单位属于从事烟草科学技术研究与开发的综合性机构，也是我国烟草科技工作的引领者。

2.技术价值。对引领行业发展的创新型企业进行跟踪研究，从该企业已经申请的、已经授权的、与某项技术紧密相关的失效专利信息中也可以判定该企业对某项技术的研究开发轨迹和方向。无论是企业的期满失效、中途失效专利或者是未授权的专利，都具有很重要的技术价值或技术参考价值，尤其是能够使追赶型的企业从中得到相应的启示和启发，并着手开展基于该专利的技术再开发并创造出新的技术方案，甚至形成新的专利技术。另外，失效专利的原权利人或其他人可能在该专利基础上研发并申报了新的专利。因此，在失效专利的利用方面尤其要注意该专利技术的后续发展动向。

3.社会价值。专利在某个时空的垄断价值是靠专利的公开换取的。专利法对申请专利的企业或个人给予了一定期限、一定区域的技术或产品的垄断权，但任何一项专利都有相应的时空局限性。无论失效的原因是哪方面的，专利一旦失效，该专利技术即失去了法律的有效保护而成为社会共享的技术资源，企业或个人可以使用该失效专利。如中国烟草总公司郑州烟草研究院29项失效发明专利和27项失效实用新型专利均成为社会资源。该失效专利的社会价值取决于专利技术的成熟度、技术的可替代性、技术发展的前景、产品的市场占有情况、市场潜力等。

4.使用价值。既然失效专利可以为任何企业、组织或个人无偿使用，那么只要企业、组织或个人认为该专利尚具有可以使用的价值均可以直接应用而创造直接的经济效益。中途失效的专利和期满失效的专利，对追赶型企业而言最具有使用价值。如中国烟草总公司郑州烟草研究院的 CN01250124.7，CN99238587.3，CN96242304.1，CN96218495.0，CN96211491.X，CN95207863.5，CN94202603.9，CN94224454.0等实用新型专利，保护期满而成为社会资源，其他企业可以使用专利公开的技术生产相应的设备。因为失效专利的使用价值，目前部分企业利用其他企业的失效专利创造较好经济效益的案例相当多。同时，有些企业逐步认识到失效专利的价值而给予更多的研究和利用，甚至有些人把失效专利视为一座金山或者待开发的金山。

三、失效专利利用时的注意事项

但是，失效专利使用时并非没有任何障碍，事实上要受到诸多因素制约，如专利的公开程度、专利的技术完整性、技术或产品的时效性、是否存在相似专利或相近专利、是否还有其他专利保护、是否存在隐含专利、是否属于被无效宣告的专利、是否存在了替代技术、替代技术或产品的市场供应情况、使用方的技术认知程度、技术转化能力、技术或产品的市场余量等等。在有效使用失效专利时，应该分类分析失效专利的具体情况。具体来说，利用失效专利时，必须注意以下事项。

1.对于期满失效的专利。对于期满失效的专利，任何企业或个人均可以依照对市场的判断具体使用，属于无偿使用。同时，也可以在此基础上开展深度研究开发而形成新的专利技术或产品，最大化地发挥失效专利的各种价值。因此，使用这类失效专利要求企业具有一定的技术能力、加工生产能力和市场分析能力。

2.对于中途失效的专利。

（1）主动放弃的专利。不再缴纳维持费而失效的专利，只要没有相同的发明专利制约，均可以无偿使用。因同样的发明专利授权而放弃的实用新型专利，使用时一定要关注相同名称或近似名称的发明专利的法律状态，否则将可能进入侵权范畴，如中国烟草总公司郑州烟草研究院的CN200620030914.3和CN200720091562.7尽管是失效专利，但都是因为同样的发明专利授权而被权利人主动放弃的，因此这些失效专利使用时将会受到有效的发明专利的限制的。

（2）被动放弃的专利。这部分失效专利包括抵触申请的、被无效宣告的、忘记缴纳专利年费且没有提出恢复请求的等几种类型。抵触申请的、被无效宣告而失效的专利，一般缺乏创造性或新颖性，因此使用这类失效专利时必须关注相关的其他专利。如果相关专利也失效，则可以无偿使用。忘记缴纳专利年费且没有提出恢复请求而失效的专利，任何企业或个人均可以依照对市场的判断具体使用；同时，也可以在此基础上开展深度研究开发而形成新的专利技术或产品，以最大化地发挥失效专利的各种价值。同样的，使用这类失效专利要求企业具有一定的技术能力、加工生产能力和市场分析能力。

3.对于未授权而失效的发明专利。

（1）忘记答复一审、二审或复审的失效专利；一审、二审或复审未通过，视为撤回或驳回的失效专利。这一类失效专利比较普遍，同时其技术价值和技术参考价值也较高。如中国烟草总公司郑州烟草研究院CN200810230652.9和CN200810230653.3专利，对于利用近红外光技术测定烟叶表面密度和拉力有参考价值；再如中国烟草总公司郑州烟草研究院CN200810049847.3和CN200810049846.9专利，对测定路易斯酸和路易斯碱具有很好的参考价值。

（2）忘记缴纳授权前费用且没有提出恢复权利请求的失效专利。这部分失效专利比例较少。因为这些专利都是权利人正在使用的专利，因为忘记缴纳授权前费用且没有提出恢复权利请求而失效，对权利人而言极为可惜，对其他企业而言，如果能够迅速把握机会跟进，可以迅速、直接产生经济效益。

（3）已发表论文而导致专利丧失新颖性的失效专利。以前，这样的失效专利也比较普遍，近年来，随着企业专利的重视程度的提高和知识产权意识的增强，该比例在逐步降低。这部分专利如果没有其他方面的制约，企业可以使用。

综上，无论哪种失效专利，企业均可以把其用于自己的科研活动或者进行深度研发而创造出新的专利技术，这也是企业利用失效专利的客观的、可行的路线，通过失效专利的利用有效提高企业自身的技术创新能力。