王克英，周 率

（华南理工大学 电力学院，广州 510640）

1 我国节能服务发展状况

合同能源管理就是专业化的节能服务公司和愿意进行节能改造的用能单位以契约形式约定节能项目和节能目标，按照合同采用先进的节能技术和设备、全新的服务机制来为企业实施节能项目。节能服务公司为企业提供节能项目用能状况诊断、节能项目设计，协助项目融资，开展节能项目改造、施工、设备安装、调试、运行管理、节能量测量和验证等服务，并保证节能量或节能率，用能单位以节能效益支付项目投资和合理利润[1]，如图1所示。其实质是一种以减少的能源费用来支付节能项目全部成本的节能投资方式。这种节能投资方式允许用户使用未来的节能收益来实现企业的技术和设备升级，降低目前的运行成本，提高能源利用效率[2]。

图1 合同能源管理运作模式

1.1 我国节能产业的起步与示范——世行/全球环境基金中国节能促进项目

我国于20世纪90年代末引进合同能源管理机制，通过示范、引导和推广，节能服务产业迅速发展。1997年财政部、原国家经贸委利用世界银行的贷款和全球环境保护基金的赠款实施了“世行/全球环境基金中国节能促进项目”，项目分为2期。项目一期中，成立了3家示范性的节能服务公司，包括北京源深节能技术有限责任公司、辽宁省节能技术发展公司和山东省节能工程有限责任公司。这3家公司已在国际专家的帮助指导下，按照合同能源管理的模式经营业务，在许多行业为客户成功地实施了合同能源管理项目[3—6]。

项目二期在一期示范成功的基础上建立更多的、各种类型的节能服务公司，并成立中国节能协会节能服务产业委员会，实施了一项节能服务公司贷款担保计划以及其他一系列措施，为节能服务公司的组建、运营和发展提供强有力的支持，促进了中国节能产业的形成。

1.2 我国节能产业不断发展

经过多年发展，我国节能服务产业队伍遍布全国各地，节能服务公司实施节能项目的各项能力，包括市场开发、风险控制、项目融资、项目管理等也全面提高。节能服务项目分布在工业、建筑、交通等各个领域，节能服务产业的发展已经从最初的示范项目发展到日趋成熟、壮大的阶段[6]。“十一五”期间，我国节能服务公司从80多家增加到800多家，从业人员从1.6万人增加到18万人，节能服务产业规模从47亿元增加到840亿元。

同时，我国合同能源管理也得到了政策的大力支持，各级政府先后发布了节能法律、法规、政策支持与鼓励企业实行合同能源管理，使相关的节能服务公司从中受益匪浅。过去5年，我国合同能源管理项目投资从13亿元增加到290亿元，年节能能力从60万tce增加到1 300多万tce。为加快节能服务产业发展，2010年4月，国务院发布了《关于加快推行合同能源管理促进节能服务产业发展的意见》，为合同能源管理的推广创造了良好的政策和体制环境。

1.3 合同能源管理在南方电网的具体推广——云南科学用电指导中心模式

在南方电网五省区也出现了各种节能服务公司，遍布各个行业领域。南方电网公司也对电网企业积极主动参与实施合同能源管理项目作出了各种尝试。云南科学用电指导中心是以电网企业作为实施主体开展节能工作的产物，它在合同能源管理项目开展过程中起到了支持与引导的作用。

2008年8月13日，南方电网公司和云南省政府正式签署了《关于建立电力需求侧管理长效机制，推进节能减排工作合作备忘录》。随后，按照备忘录精神，云南电网公司成立了科学用电指导中心，负责组织、协调、指导、实施客户节电服务工作。

为了把节电服务持续深入开展下去，形成长效机制，云南电网公司积极争取政府的支持和法规的保障。云南省经委在认真研究后委托云南电网公司科学用电中心开展省内节约用电工作，签订了《开展节约用电工作委托书》，并从省电力需求侧管理经费中筹集1 000万元资金，启动用户节电项目，确保了云南省节能工作的可持续发展。

2 南方电网五省区开展合同能源管理存在的主要问题

目前，我国的合同能源管理正面临着前所未有的机遇，节能产业也正处于快速发展阶段，市场规模不断扩大，但是由于南方电网特有的经济与政策环境，合同能源管理在南方五省区的发展还存在着许多问题，主要包括融资困难、节能经济效益缺乏权威评估和政策扶持力度不够等方面的障碍。

2.1 融资困难

在“世行/全球环境基金中国节能促进项目”二期中，全球环境基金赠款主要用来支持建立节能项目贷款担保基金，以帮助节能服务公司从商业银行获得实施节能项目的贷款，但是由于国内存在着大量经济上可行的节能项目，这些赠款担保仍解决不了实质性的问题，很多节能项目都因为资金短缺而无法实施[5]。

虽然国务院已发布了《关于加快推行合同能源管理促进节能服务产业发展的意见》，合同能源管理被纳入中央预算内投资和中央财政节能减排专项资金支持范围，但在南方电网五省区，相关的财政预算还不足以作为支持和引导节能服务产业发展。资金问题成为制约南方电网五省区合同能源管理项目实施的重要因素。

2.2 节能经济效益缺乏权威评估

在合同能源管理项目中，节能量的检测与核证评估问题直接影响着后期效益分享机制的确定。对节能量的检测与核证需要一套权威性的检测与核证体系，而目前在南方电网还未形成这种有效的节能效果评价机制。这样往往会导致节能改造后，无法明确有多少节能量是由于合同能源管理项目所带来的，改造双方各持所见。缺乏节能经济效益评估、检测以及核证体系，使得节能服务市场无据可行，合同能源管理项目不规范。

2.3 政策扶持力度不够

目前，我国已出台了《关于加快推行合同能源管理促进服务产业发展的意见》、《合同能源管理财政奖励资金管理暂行办法》和《合同能源管理技术通则》等法规和技术通则，对南方电网五省区的合同能源管理项目具有指导意义，但是南方电网区域内各地区仍未出台适应本地实际情况的地方性法规和规章制度体系，对合同能源管理项目进行支持和引导，成为合同能源管理发展的重要制约因素之一。

3 南方电网公司开展合同能源管理的实践

通过对我国节能服务公司以及合同能源管理项目实施过程中普遍存在的问题的分析，结合南方五省区的实际情况，认为在南方五省区以电网企业作为合同能源管理的实施主体，借鉴云南科学用电指导中心模式，更有利于促进南方五省区合同能源管理的发展。因此，本文提出了南方电网五省区的合同能源管理的发展模式建议，以及在此模式中电网公司的主要职责与作用。

3.1 南方电网公司开展的合同能源管理

南方电网已有与云南省政府合作的先例，在合同能源管理发展的初期阶段，南方电网公司与各地政府可以合作成立依附于电网公司的科学用电指导中心，形成以政府机构为合同能源管理的主导力量，以科学用电指导中心为技术和资金依托的合同能源管理模式。在本文设计的合同能源管理模式中，项目的实施主要涉及到电网公司、各地级市供电局、由财政部与国家发改委公布的第三方节能量审核机构、以南方电网综合能源有限公司为主的节能服务公司、用电企业。具体的项目实施步骤及各单位职能流程如图2所示。

图2 电网公司大用户节能合同能源管理步骤及跨职流程图

3.2 电网公司的主要职责

在电网公司实践的合同能源管理模式中，电网公司的主要职责包括以下3个方面：前期风险控制、提供融资担保和管理风险控制。

3.2.1 前期风险控制

风险控制是电网公司在合同能源管理中最为重要的职责之一。由于在整个项目实施过程中，电网公司是节能服务公司与客户的桥梁，起着纽带的作用，因此，在筛选用户以及引导客户选择节能服务公司时，电网公司都需做好前期风险控制。

（1）精选优良用户

电网公司需利用自身的行业优势，对用户做好充分的调研，严格筛选用户，优先选取高耗能行业信誉良好、节电潜力较大的大型国有企业作为合同能源管理示范工程的用电企业，这样能避免因客户端信誉等问题而引起的违约行为，从而为项目的顺利实施提供了保障。

（2）引导用电企业选择节能服务公司

南方电网综合能源有限公司是南方电网公司为贯彻落实科学发展观、发挥电网企业在实施国家节能减排战略中的行业引导作用、支持低碳经济发展而成立的，它是南方电网公司节能减排项目、合同能源管理与节能服务项目、用户储能项目、新能源、分布式能源的实施主体，其经营范围包括：节能减排相关咨询诊断、检测评估、技术改造、中介和信息服务，节能减排领域的科学研究、技术开发、设备研制、生产和销售、技术合作等业务。

南方五省区的节能服务公司存在的规模小、资金实力不够、技术实力不强等问题，严重阻碍了合同能源管理在南方电网五省区的发展。而南方电网综合能源有限公司具有较强的资金与技术实力，因此，为鼓励本地节能服务公司的壮大，同时保证合同能源管理项目的顺利进行，电网公司引入以南方电网综合能源有限公司为主、本地节能服务公司为辅的模式开展合同能源管理项目。

3.2.2 提供融资担保

融资问题现已成为节能服务产业发展的障碍。在现有政策支持的基础上，采取合理的融资模式，完善用户、节能服务公司和银行之间的融资纽带，成为节能服务产业发展急需解决的问题。

为解决目前节能服务公司融资困难的问题，政府可以在财政预算中安排一定资金作为合同能源管理信贷的担保资金，将合同能源管理项目纳入地方财政节能减排专项资金支持范围，解决目前节能服务公司融资困难的问题。适合南方电网五省区的合同能源管理融资模式如图3所示。

图3 合同能源管理融资模式

在合同能源管理项目中，最有效和快捷的融资途径是利用第三方信用担保，即银行、第三方担保、节能服务公司“三位一体”的融资模式[5]。在此融资模式中，第三方担保选取附属于电网公司的科学用电指导中心最为合适。科学用电指导中心是由政府与南方电网公司合作并委托各省电网公司成立的机构，拥有政府机构和大型国有企业的双重背景，具有很强的公信力和社会责任感。在这种模式中，由政府建立合同能源管理专项担保资金，委托节约用电服务中心对节能服务公司的资质和实施的合同能源管理项目的用能单位进行严格审查，为审查通过的节能服务公司提供贷款担保，但不收取保证金，做到资金的专款专用。这种模式参照了世行/全球环境基金赠款二期的运作模式。

3.2.3 管理风险控制

在合同能源管理项目实施的过程中，电网公司还应该作为第三方监管单位依照国家及政府出台的相关政策，对合同执行情况进行监管，加强对节能服务公司及客户企业的监管，避免违约违法行为的发生。

4 结束语

南方电网五省区的合同能源管理模式能有效地解决目前普遍存在的融资困难、节能服务公司技术困难、节能量检测等问题，同样适用于南方电网五省区合同能源管理初级起步阶段的节能项目的实施。其中，政府与南方电网合作，委托电网公司成立依附于电网公司的科学用电指导中心是关键。科学用电指导中心对申请贷款担保的合同能源管理项目和节能服务公司进行严格审核，并利用政府建立的节能专项资金作为合同能源管理项目的贷款担保资金，从而解决合同能源管理项目融资困难的问题。科学用电指导中心对合同能源管理项目提供技术支持，配合政府制定能效标准、标识和认证，提供解决节能服务公司和用能单位有关合同能源管理项目实施的技术问题的途径，并对其实施过程进行有效监管。

［1］ 史兆宪,赵旭东.能源与节能管理基础（下）[M].北京：中国标准出版社,2007：243-259.

［2］ 国家发展和改革委员会,国家电网公司.电力需求侧管理工作指南[M].北京：中国电力出版社,2007：87-98.

［3］ 杨振宇,赵剑锋,王书保.合同能源管理在中国的发展及待解决的问题[J].电力需求侧管理,2004,6(6)：10-12.

［4］ 北京市发展和改革委员会.节能管理与新机制篇[M].北京：中国环境科学出版社,2008：158-169.

［5］ 戴建如.中国合同能源管理融资模式研究[D].北京：中央财经大学，2005.

［6］ 申晓刚.我国合同能源管理的研究及发展建议[D].北京：华北电力大学，2008.