孙 慧，范志清，孙晓鹏

（天津大学 管理学院，天津 300072）

基于模糊综合评价的BOT高速公路建设项目后评价

孙 慧，范志清，孙晓鹏

（天津大学 管理学院，天津 300072）

文章在建立BOT高速公路建设项目后评价指标体系的基础上，采用模糊综合评价方法对BOT高速公路建设项目进行了后评价研究；并以具体的BOT高速公路为例进行了实证研究。研究结果表明，该方法简便、易行，适应于BOT项目的后评价研究，为开展BOT项目后评价奠定了良好的理论方法基础。

BOT；高速公路；后评价；模糊综合评价

BOT作为一种适合基础设施建设的新型融资方式，在推动我国高速公路建设过程中发挥了重要的作用。但在取得成果的同时，BOT高速公路建设项目也面临许多新的问题，如项目特许权协议的有效安排以及风险分担机制的合理设计。为此，迫切需要开展BOT高速公路建设项目后评价，分析和衡量项目的实际情况与预测情况的差距，从项目完成过程中吸取经验教训，从而为我国今后BOT项目建设与运营管理提供科学指导。本文拟在分析BOT高速公路建设项目的概念与评价时点的基础上，建立BOT高速公路建设项目后评价指标体系，提出基于模糊综合评价的BOT高速公路建设项目后评价模型，并将以具体的BOT高速公路项目为例进行实证研究，给出相应的对策建议。

1 BOT高速公路建设项目后评价的概念与评价时点的选择

伴随高速公路的快速发展，人们以可持续发展为依据，将高速公路建设项目后评价划分为过程评价、效益评价、影响评价以及可持续性评价。解先荣等人[2]通过对公路建设项目后评价评价时点的区分将其定义为：公路建设项目后评价是指公路建设项目建成通车运营2～3年后，通过对公路建设项目决策、设计、施工和运营阶段的情况及其变化的原因进行综合研究（包括对未来发展的预测），分析和衡量建设项目的实际情况与预测（计划）情况的差距，确定建设项目预测和实施是否正确，并分析其原因，从项目完成过程中吸取经验教训，为不断提高今后的决策、设计、施工和管理水平，合理利用资金，提高投资效益，改进管理，制定相关政策等提供科学的依据。刘峰等[3]根据公路项目环境影响概念的界定，对高速公路建设项目环境影响后评价进行了定义。此后，袁剑波[4]、王建军[5]、董小林[6]、晏晓林[7]、崔轶[8]等学者都提出了与上述定义类似的公路建设项目后评价的概念。这些研究为总结项目管理的经验教训、提高项目决策科学化水平以及促进公路建设项目投资效果的提高发挥了重要作用。但是，BOT高速公路由于具有有限追索以及政府与私营财团合作时限较长等特点，决定了其项目后评价与一般公路项目有所不同。本文认为BOT高速公路建设项目后评价是指对建设期完全结束，已经处于稳定运营期的BOT高速公路的运营状况、实施过程、效益、影响、可持续性、运营效率、监管体系、风险分担、伙伴关系、特许权状态等进行的全面、系统、客观的分析；通过对项目活动时间的检查评价和分析总结，确定项目是否在预期状态和可控范围内[9]；并通过及时有效的信息反馈，为实施运营中出现的问题提出改进措施，同时也为项目运营中后期的发展提出建议，从而达到项目成功移交政府的目的。

根据BOT高速公路建设项目后评价的定义，可以将BOT高速公路建设项目分为四个发展阶段，即准备阶段、招标阶段、融资阶段和实施阶段。这与一般公路建设项目并无本质区别，因此BOT高速公路建设项目后评价时点也是选择在项目进入稳定运营期后进行。但是，由于BOT高速公路建设项目在特许期结束后需要将项目的经营管理权移交给政府，这就使得它与一般公路建设项目存在差别。为此需要引入项目后期评价的概念，以便于同项目后评价区别开来。所谓项目后期评价是指项目移交之后对项目所进行的运营管理、效益、影响等方面的评价，侧重考察移交前后的差别及项目长期的效益和影响。两者的评价时点关系如图1所示[9]。基于此，本文的评价时点选择后评价时点，也即高速公路通车运营2～3年后。

2 BOT高速公路建设项目后评价指标体系的构建

根据BOT高速公路建设项目后评价的概念，结合构建指标体系的科学性原则、全面性原则、独立性原则、层次行原则与可操作性原则[3]等，运用理论分析、专家咨询的方法，从过程后评价、效益后评价、影响后评价、公私合作后评价以及可持续性后评价这五个类别建立了BOT高速公路建设项目后评价指标体系，其中每一类又有更细的来源。具体分类见图2。

3 BOT高速公路建设项目后评价的模糊综合评价模型

从BOT高速公路建设项目后评价指标体系可以看出，BOT高速公路建设项目后评价是一个多层次、多指标、多属性的复杂问题，评价过程中既有精确信息又有模糊信息，而模糊综合评价法能在模糊环境中，考虑多种因素的影响，实现复杂的非结构性综合决策[10,11]。因此，本文采用模糊综合评价法，构建BOT高速公路建设项目后评价模型。

3.1 建立评价因素集

建立因素集P={p1,p2,…,p32}，将因素集按某种属性分成若干组，即 P={P1,P2,…,P5}，使得 P=∪Pi，Pi∩Pj=准（i≠j）(i,j=1,2,…,5)，称P={P1,P2,…,P5}为第一级因素集。由图2可知，在第一级因素集中，P1,P2,…,P5分别为过程后评价、效益后评价、影响后评价、公私合作后评价和可持续性后评价。

3.2 确定评判集

设评判集V={v1,v2,v3,v4,v5}，分别表示好、较好、一般、较差、差。对应的分值为F={100,80,60,40,20}。

3.3 建立权重集

设一级评价指标权重集为A[12]，因为其有5个一级评价指标，所以

同理， 设二级指标的权值集分别为：W1、W2、W3、W4、W5，则有

3.4 建立评判集

对定量指标的评分，首先用单因子预测模型计算出单因子评价结果，然后用Delphi法确定，对定性指标的评分则直接通过Delphi法确定[10]。

指标隶属函数的构造采用降半梯形法，即设vk和vk+1为相邻两级的分级标准，显然vk>vk+1，则因素对vk的隶属函数为：

对vk+1的隶属函数为：

式中：r(x)为隶属函数；X为对指标的评分。

3.5 综合判断计算

首先对第二级因素集Pi中的因素进行单因素评判，得单因素评判矩阵为Ri。采用加权平均法，则第类因素的模糊综合评判为：

再做总的综合评判得：

其中，R为总的评价矩阵，有R=[B1,B2,B3,B4,B5]T。最后的B是对所有因素的综合评判结果。

4 实证分析

4.1 BOT高速公路建设项目后评价

以北方已建成的某BOT高速公路为例，利用模糊综合评价模型对其进行后评价研究。为此根据BOT高速公路的实际运营情况，并结合专家经验对BOT高速公路非定量化的指标因素进行打分，最终确定了项目各指标值及权重。具体步骤如下。

第一步，评价指标权重的确定

根据一级评价指标分成五个评价小组，分别对这五个指标细分二级指标进行评价。根据权重标度方法，得到“过程后评价”对应的因素两两相对重要判断矩阵如下：

其对应的特征向量经过归一化处理为：

W1=(0.428,0.295,0.160,0.076,0.041)

同理，效益后评价、影响后评价、公私合作后评价、可持续性后评价对应的特征向量经过归一化如下：

W2=(0.326,0.240,0.148,0.110,0.070,0.053,0.033,0.019)

W3=(0.028,0.071,0.034,0.242,0.392,0.153,0.080)

W4=(0.392,0.242,0.153)

W5=(0.278,0.218,0.176,0.090,0.078,0.077,0.038,0.028,0.017)

项目的一级评价指标权重为：

A=(0.216,0.244,0.224,0.172,0.144)

第二步，一级评价

则过程后评价的评价结果为：

B1=W1莓R1=(0.4199,0.3649,0.1758,0.0277,0.0117)

效益后评价的评价结果为：

B2=W2莓R2=(0.08259,0.08885,0.18576,0.49690.1459)

影响后评价的评价结果为：

B3=W3莓R3=(0.23503,0.10115,0.36414,0.07905,0.11063)

公私合作后评价的评价结果为：

B4=W4莓R4=(0.17864,0.08472,0.19217,0.13497,0.4005)

可持续性后评价的评价结果为：

B5=W5莓R5=(0.21039,0.04584,0.11209,0.34735,0.28433)

第三步，二级评价：

B=A莓R=(0.250707,0.144328,0.21406,0.218167,0.172737)

第四步，计算总体得分和各项一级指标得分

首先计算总体得分：G=B·FT=61.64。然后由Bi·FT得到各项一级指标的得分为：

C=(83.072,49.301,69.818,50.481,51.012)

4.2 结果分析

从评价结果来看，该BOT高速公路的后评价结果和一级指标结果都很一般。除了项目过程后评价达到较好水平外，其他一级指标均表现一般。其中尤其以效益后评价表现最差，得分为49.301分，反映出项目的收费机制不很合理，使得项目的交通量较低。因而，只有认真做好公路主要用户的调查研究，提高项目的服务水平，项目的经济效益才能显著提高。得分倒数第二的是项目的公私合作后评价，其分值为50.481，反映出私营财团与政府在项目的特许期确定，风险分担等方面的合作存在较多矛盾和问题，由于高速公路设施项目本身的准公共属性，注定了项目不能完全依靠市场来发挥资源配置的基础性作用。项目的公益性要求，注定了项目公司需要有政府部门的有力支持。

4.3 对策与建议

根据本文的研究结果，结合BOT高速公路建设与运营管理的实际情况，建议从以下几个方面进一步推动BOT高速公路建设项目的发展：一是要认真做好高速公路主要用户的需求及经济承受能力的调查研究，在兼顾社会效益和项目公司收益的前提下，科学合理的制定收费标准，并不断改进服务质量；二是要使项目后评价成果能够及时、有效、合理地反馈给有关决策机构，以便其开展相应的对策研究；三是要确保项目公司在特许期内各阶段具有足够的运作能力，保障特许权协议的顺利执行和实现预期收益；四是要加强项目风险管理，减少项目风险发生的可能性以及发生后的损失和风险管理的成本；五是要兼顾可持续性发展原则，鼓励项目公司优先采用经济效益高、环节污染小的建筑材料，进一步推进资源节约技术进步。

5 结语

BOT高速公路建设项目后评价能够为项目的建设与运营管理情况进行科学总结和全过程评价，从而为今后类似项目提供决策依据和指导。本文鉴于模糊综合评价能够有效处理不确定性问题的特点，建立了基于模糊综合评价的BOT高速公路建设项目后评价模型，并进行了实证研究，提出了提高BOT高速公路建设与运营管理的对策建议。模糊综合评价方法既充分考虑专家的丰富经验，又有效地将定性与定量分析结合起来，对于指导BOT高速公路建设建设与运营水平的提高具有重要的借鉴意义。

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F540

A

1002－6487（2011）04－0040-03

国家自然科学基金资助项目（70772057）

孙 慧（1968-），女，湖南邵阳人，博士，副教授，研究方向：项目融资。

（责任编辑/亦 民）