《专利法实施细则》是与《专利法》配套的最重要的行政法规。为了确保第三次修改后的《专利法》顺利实施,国家知识产权局于2007年3月就启动了修改准备工作。

编者:我国已将知识产权战略提升到国家战略的重要高度。专利属于知识产权的重要组成部分,专利制度是推动科技创新的重要保障。国家知识产权局一直为推动我国专利制度的完善而不懈努力。今年10月1日,新修改的《中华人民共和国专利法》(简称《专利法》)将正式实施,它会在今后我国建设创新型国家的过程中发挥重要作用。为了解目前我国专利环境的新变化,本刊特别专访了国家知识产权局局长田力普。

《创新时代》:新《专利法》将于今年10月1日起施行。请问田局长,为使新《专利法》顺利实施,国家知识产权局做了哪些工作?同时,也请田局长简单介绍一下在新《专利法》中,专利法实施细则以及审查指南会有哪些修改?

田力普:全国人大常委会2008年12月27日审议通过了《关于修改〈中华人民共和国专利法〉的决定》。新《专利法》将于今年10月1日起施行,这是我国实施《国家知识产权战略纲要》的重要举措。为了保障新《专利法》的顺利实施,国家知识产权局主要从两大方面做好准备工作:

首先是充分做好新《专利法》的宣传工作。今年3月中旬至4月初,国家知识产权局先后在南京、广州、西安、洛阳、成都、沈阳等地举办了多场新《专利法》的宣讲会。另外,国家知识产权局还通过政府网站在线访谈、知识产权报社论等多种形式宣传《专利法》的修改,使我们的创新主体、专利代理人等专利制度的使用者能够及时、正确、深入地理解《专利法》修改的内容,为新《专利法》的生效实施做好充分准备。

二是做好配套法规的修改工作。《专利法实施细则》是与《专利法》配套的最重要的行政法规。为了确保第三次修改后的《专利法》顺利实施,国家知识产权局于2007年3月就启动了修改准备工作。目前,经过公开征求意见和论证后的《中华人民共和国专利法实施条例修订草案(送审稿)》已上报国务院审议。国务院法制办公室正在就该草案公开征求意见,然后再做进一步的论证和完善。该草案建议修改的主要内容包括:现行细则的名称、专利申请文件、专利申请和审批程序、专利权评价报告和无效宣告程序、收费项目和程序的简化、强制许可制度的完善、专利权的运用以及发明人或者设计人的奖酬、专利权的保护、国际申请进入国家阶段的规定九大方面。

与此同时,国家知识产权局也已经启动了与《专利法》及其实施细则配套的部门规章的修改工作。其中包括:《专利审查指南》、《专利行政执法办法》、《专利实施强制许可办法》、《专利标志和专利号标注方式的规定》等。这些部门规章将根据《专利法》及其实施细则的修改作相应的调整,在操作层面上作出进一步细化的规定,保证执行标准的合法、统一、规范。这些修改后的配套法规、规章颁布后,国家知识产权局还将根据工作安排和需要进一步开展宣讲活动。

《创新时代》:在全球性金融危机的大背景下,由于受经济实力与市场的影响,很多国家的专利申请量都在大幅下滑,不知我国的专利申请情况如何?

田力普:今年第一季度发明、实用新型、外观设计三种专利申请总量比去年同期增长了10%,发明专利申请量比去年同期增长了8%。可以看出,在金融危机的大环境下,国家知识产权局受理的专利申请总量仍然处于增长状态。与此同时,我们也关注到,我局受理的专利申请量增幅有所放缓。与2008年第一季度的增幅相比,三种专利申请总量的增幅下滑了11%,发明申请量更是下降了12%。可见,金融危机的确对我国专利申请量的增长速度产生了影响,但这种影响还很有限,比预期情况要好。

从另一方面来看,每次金融危机或者经济危机的发生,往往孕育着更高层次的创新活动,在过程中会产生专利的优胜劣汰效应。就专利申请量而言,金融危机导致专利申请量增速的变缓,实际上就是在经济“大萧条”背景下挤出低质量专利申请的过程,即迫使专利申请人淘汰质量较差的专利申请、放弃非核心技术的专利布局,将研发资金从低端技术转向新兴技术产业,等待经济复苏时能够重新释放积蓄的申请能力。结合我国专利申请的实际来看,金融危机的发生将促使不具备核心技术的企业放弃专利申请。这可以看作是金融危机对国内企业创新活动带来的正面效应,有利于促进国内专利战略布局的重新洗牌,有利于促进具备实力的国内企业加大研发力度,加强知识产权投入,从而进一步提高国内申请人的创新质量。随着国家各项经济政策的不断出台,国家知识产权战略的不断推进,国内经济大环境会逐步回暖,相信国内专利申请量也会逐步回到正常的水平。

《创新时代》:在我们与“专利权利人”交谈中发现,他们最大的困惑是资金,最大的难题是转化。尤其是非职务发明人。开始搞发明时,还算“有钱人”,然而,成为“权利人”的同时,竟变成了“新时代的丐帮”。田局长,政府有关部门是否已经注意到了这些情况?要采取哪些解决措施呢?

田力普:知识产权转化难是世界各国普遍面临的实际问题,我国也一直被这个问题所困扰。以专利为例,相应于我国已突破500万件的国内外专利受理总量,我国专利技术的产业化、商业化比率仍相对较低。

阻碍知识产权产业化、商业化的原因是多方面的。首先,部分知识产权例如非职务发明,在研发阶段对市场前景缺乏研究考察,与市场需求脱节,创新水平不高。许多权利人过高地估计了所拥有的知识产权的创新水平、市场前景和经济效益,从要价过高,导致实施转化困难。二是,受人、财、物等基本要素影响,部分知识产权项目成熟度不高,实施风险较大。同时,获得资金政策支持渠道单一,缺乏有效的风险投资机制,也导致其难以实施。三是,扶持引导知识产权产业化、商业化的有效机制尚不健全。例如从事知识产权产业化的中介服务机构尚待发展和规范,尚无专门用于支持非职务发明人专利技术实施转化的引导资金和配套政策等等。

对于解决“知识产权转化难”这一问题,国家知识产权局一直进行着不懈的努力,采取了一系列有效措施,推动专利产业化工作:一是,通过体制机制建设、服务平台建设、示范项目建设,深入开展国家专利产业化工程,推动建立全国专利运用与产业化工作体系。截至目前,累计建立国家专利产业化试点基地13家,探索建立工业设计与创意产业基地1家。各基地在专利转化前为权利人提供咨询或援助等专业服务,引导扶持专利孵化转化。同时,加快建设全国专利技术展示交易平台,现已建立国家专利技术展示交易中心38家,遍布26个省区市。开展公益性、特色性、专业性的专利技术展示交易相关工作,每年举办便于专利技术供需各方参与的“中国专利周”活动,形成一年一度的全国专利大集市效应。而且,还联合相关省市知识产权局,实施国家专利产业化工程,自主知识产权产业化战略试点、促进中小企业专利产业化试点、支持新农村建设农业专利产业化扶持试点等试点项目。二是,推进专利信息发布、知识产权公共服务平台体系建设,充分发挥各类中介组织的作用,提供专业化服务,积极开展知识产权资产评估工作,推动知识产权产业化环境建设。三是,正在积极争取相关部门的支持,设立国家专利转化交易专项扶持资金,依托该资金加强全国专利技术展示交易平台建设,扩大公共服务支撑规模,为知识产权产业化项目提供权利稳定性、市场前景、侵权风险等评估评价,为优秀项目实施前的小试中试、市场调查等援助服务提供资金支持等。

《创新时代》:不少专利的“权利人”希望通过知识产权质押融资方式解决资金难题。这种新的贷款模式已在上海浦东新区等试点推广。请问田局长,这种能够体现知识产权价值的模式,是否具有大范围推广的可能?

田力普:知识产权质押在现代社会中发挥着越来越重要的作用,它确实是知识产权价值的一种具体体现。由于拥有自主知识产权的创新型中小企业将有限的资金,多投向自主创新,少有固定资产投资,缺少有形资产作为抵押融资担保。因此,以自有的知识产权作为贷款质押物已经成为大多数创新型中小企业的迫切需求,在当前国内外经济形势下,这种需求表现得尤为强烈。

知识产权质押融资这种信贷模式在各地陆续推出后,对解决中小企业的资金紧张、实现知识产权的市场价值、加快知识产权的市场转化都起到了积极的推动作用。我局对知识产权质押融资工作一直高度重视,并采取各种措施积极推动。尤其是去年下半年以来,国际金融经济形势急剧变化,国家知识产权局把推动知识产权质押融资作为运用知识产权制度,扶持中小企业应对金融危机的重要举措。2008年12月,国家知识产权局确定了首批全国知识产权质押融资试点单位。下一步,国家知识产权局将通过开展试点工作,继续积极探索建立完善知识产权质押融资服务体系,帮助企业实现知识产权的内在价值,发挥知识产权在经济生活中的重要作用。

《创新时代》:中国政府正在积极推动经济的“绿色”转型。通过科技创新涌现的大量“绿色专利”,是推动绿色经济的重要动力。国家知识产权局在这方面将发挥怎样的作用?

田力普:当前,环境恶化、气候变化已成为全球面临的严重威胁之一,而技术创新和科技进步是解决这些问题的出路。为此,世界知识产权组织将“绿色创新”选定为今年“世界知识产权日”的主题。“绿色创新”涉及开发和推广处理环境及气候变化问题的各种技术手段等内容,通过创造、传播和利用清洁技术,推广绿色设计,创建绿色品牌,最终恢复人类与环境之间的平衡。推动先进能源、海洋、资源环境等领域的技术创新是知识产权战略的重要任务之一,这与“绿色创新”主题的主旨相一致。

节能减排是建设生态文明、转变经济发展方式的重要手段,是我国政府近年来执行的一项重要政策,在目前应对金融危机,拉动内需的情况下,控制高耗能、高污染行业的任务非常严峻,因此,绿色技术创新对实现节能减排目标的推动和促进作用尤显重要。加强研发和推广节能技术、环保技术、低碳能源技术,增加绿色技术的投入,大力促进技术合作和转让,才能保证实现科技含量高、经济效益好、资源消耗低、环境污染少的发展目标。据我们了解,世界知识产权组织正与各成员国和企业界联合建立一个开放的绿色创新平台,通过展示绿色技术,鼓励绿色专利的研发与传播,来吸引企业进行合作。在这方面,我们还有大量的工作要做。

关键词:专利

专利(patent)一词来源于拉丁语Litterae patentes,意为公开的信件或公共文献,是中世纪的君主用来颁布某种特权的证明。对“专利”这一概念,目前尚无统一的定义,其中较为人们接受并被我国专利教科书所普遍采用的一种说法是:专利是专利权的简称,它是由专利机构依据发明申请所颁发的一种文件。这种文件叙述发明的内容,并且产生一种法律状态,即获得专利的发明在一般情况下只有得到专利所有人的许可才能利用(包括制造、使用、销售和进口等),专利的保护有时间和地域的限制。我国专利法将专利分为三种,即发明、实用新型和外观设计。