■国家能源局南方监管局党组书记、局长 郑毅

信用体系建设是推动国家治理体系和治理能力现代化的重要内容，国家能源局高度重视信用体系建设，先后出台两版能源行业信用数据清单、行为清单和应用清单，制定了一系列制度规范，着力营造诚信市场环境。2023年，南方能源监管局以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻落实党的二十大精神，按照国家能源局党组的总体部署，立足区域能源监管实际，落实信用“三清单”制度要求，依法规范开展信用工作，以信用手段多措并举提升监管效能，实现了信用信息应归尽归，守信激励和失信惩戒稳步推进，协同监管和行业共建取得新成效。

完善机制建设，持续夯实信用监管工作基础

（一）完善全领域信用监管机制，保障工作顺利推进。成立局主要负责人为组长的信用监管工作领导小组，制定《南方能源监管局信用监管工作实施细则》，建立以资质管理处牵头、各部门齐抓共管的信用监管工作机制，并在规范性文件起草中注重引入信用监管措施，从源头促进信用与业务监管融合，探索推进全领域的信用监管工作。持续开展信用信息归集，打牢数据基础，截至目前累计归集行政处罚信息232条、行政检查信息208条，涵盖市场监管、电力安全监管、资质管理和供电监管等领域，归集总数居全国派出机构前列。

（二）推进告知承诺制，普及守信第一课。南方能源监管局作为全国首批试点单位，2021年以来稳妥推进许可办理告知承诺制，引导企业“敢诺、践诺、守诺”，从诚实守信中享受到红利。全面加强事中事后监管，探索建立投诉举报、许可审查存疑和失信企业“三清单”，重点对列入清单企业加强核查，从严处置不实承诺行为，2022 年以来共立案查处提供虚假材料骗取许可案件38起、撤销许可38个。

（三）持续优化信用修复服务，促进监管闭环。拓展线上+线下信用修复渠道，提供政策法规指引、信用修复全程线上办理以及电话咨询等服务，进一步规范信用修复流程。推进信用告知工作，探索行政处罚同时告知信用修复政策，鼓励失信经营主体主动纠错、重塑信用；建立失信企业提醒机制，将失信企业列为重点关注对象，发送失信告知书并提出监管意见，引导企业强化信用意识，并指导进行信用修复。截至目前，完成信用修复23起，企业诚信意识明显增强。

强化成果应用，着力提升能源监管服务水平

（一）持续深化信用分级分类监管，提升监管效能。严把市场准入关，对信用良好、守信企业简化许可办理流程和材料，对失信、严重失信企业100%开展现场核查；2020 年以来，作为全国首批派出机构开展以信用为基础的许可专项监管，根据信用状况抽取59 家电力企业开展检查，下发整改14 份、立案查处4 家。全面推进信用手段在能源监管“双随机，一公开”检查中的应用，按照企业信用状况抽取不同比例现场检查名单；结合信用状况，密切跟踪燃料合同签订和履约情况，引导诚信履约，并跟踪督促协调重要保供电源项目按期投产，压实保供责任；综合研判行政执法历史信息、12398热线投诉举报情况和信用状况，确定供电监管重点对象；组织广州交易中心编制区域市场履约担保和信用评价相关制度，着力推动五省（区）统一标准并实现互认，为后续长周期运行做准备，其中对信用优良的企业相应减少其履约保证金额，降低企业财务成本；对上一年度发生电力安全事故、信用受损的企业开展电力安全监管“回头看”，2023年对全部5家涉事故企业开展现场检查，并列为主体责任落实情况评估试点对象，不断加大监管力度。通过以信用为基础的精准化、差异化监管，促进能源监管效能有效提升。

（二）不断强化行政处罚信用运用，实施激励惩戒。依据能源行业信用应用清单，在行政处罚过程中对信用良好、守信企业依法依规减轻、从轻处罚，并针对信用良好的新能源发电企业，就部分许可领域违规行为，研究实施首违不罚，扶持新能源产业发展；对失信、严重失信企业，以及再次出现类似违法违规行为企业，依法依规从重处罚，列为重点关注对象。同时，通过行政处罚结果公示提升信用政策影响力，向社会传递守信激励、失信惩戒信号。

探索信用风险防范，推动构建诚信能源行业

（一）探索从重“失信惩戒”向重“信用风险防范”转变。强化能源企业诚信经营意识，从信用服务和监管对象的融合点上深化应用，指导企业加强内部信用管理，提升企业诚信守法意识和能力水平，从源头上降低信用风险。经过多年努力，辖区电力企业的总体信用水平居全国前列。

（二）探索促进电力市场领域行业自律。指导广东电力交易中心印发《广东电力市场主体不良行为处理办法》，明确了市场主体注册、交易、结算等环节的具体不良行为和处置程序，促进市场自律管理。办法实施以来，由交易机构核实并经市场管委会认定，确认2家售电公司存在不良行为，作出相应信用评价，有力维护了市场秩序。

有关思考及下一步工作措施

在能源监管实践中，如何融合信用手段、优化监管服务是南方能源监管局一直在思考和实践的课题。经过近些年努力，南方能源监管局信用工作取得一些成绩，但还存在明显不足：一是思想认识还不够统一。对于如何用好“信用”这只手，还存在一定的认识差异。二是信用监管手段还不够有力。守信激励和失信惩戒措施还比较少，信用运用场景还比较单一。三是协同监管还不够充分。信用手段在能源监管全领域覆盖不够，与地方信用管理协同、信用信息共享有待探索。

下一阶段，南方能源监管局将按照国家能源局工作部署，结合南方区域实际，全面落实信用“三清单”制度，全方位做好信用信息归集、守信激励和失信惩戒工作，探索与地方协同，推进信用信息共享，积极参与电力市场等领域信用监管试点，不断探索信用工作新方法、总结新经验，加快构建以信用监管为基础的新型能源监管机制，推进南方区域信用工作高质量发展。■