韩 枫，李玉杰，马山俊，王玉和

（1.四川省林业和草原调查规划院，四川 成都 610081；2.国家林业和草原局产业发展规划院，北京 100010；3.云南林业职业技术学院，云南 昆明 650051；4.云南省林业调查规划院，云南 昆明 650051）

世界遗产是有突出意义和普遍价值的文物古迹和自然景观，是全人类的共同财富，代表了地球美好之最。世界遗产为数百万人提供了生计的来源和文化丰富性，并以此为可持续发展做出贡献。我国目前有世界遗产56处，其中世界文化遗产38处、世界文化与自然双重遗产4处、世界自然遗产14处。鉴于目前经济和社会发展的实际需要，部分建设项目不可避免地要涉及世界遗产地，对这些项目进行充分评估，避免项目建设给当代和后世带来负面影响至关重要。而目前国内针对建设项目对世界遗产的影响评估研究还很少。文章从环境保护和世界遗产可持续发展的角度，就开展建设项目对世界遗产影响评估的原因及目的、评估的类型、评估需遵循的原则、评估步骤、如何识别和预测影响、评估结论等方面进行研究和探讨，旨在对建设项目对世界遗产的影响评估工作提供指导。

1 开展建设项目对世界遗产影响评估的原因及目的

我国是世界遗产委员会成员，也是《保护世界文化与自然遗产公约》缔约国。《保护世界文化与自然遗产公约》要求缔约国计划在世界遗产范围或其周围开展预先规划的开发项目和活动，作为先决条件，应确保进行建设项目对世界遗产的影响评估。同时我国颁布的《世界自然遗产、自然与文化双遗产申报和保护管理办法（试行）》等部门规章也规定世界遗产地内的建设项目，应当依法履行有关审批程序，在项目获得批准建设前，需进行建设项目对世界遗产的影响评估，一些重大建设项目的影响评估报告和建设方案还需在项目批准前6个月报送联合国教科文组织世界遗产中心。此外，一些在遗产地内的建设项目想要获得国际金融机构和主要商业银行的贷款，进行建设项目对世界遗产的影响评估也是获得金融机构贷款的先决条件。因此，开展建设项目对世界遗产的影响评估是项目获批建设和取得金融贷款所必需的。

通过项目对世界遗产的影响评估，可以分析和预测建设项目对世界遗产突出普遍价值的影响方式、程度与范围，提出世界遗产保护以及建设项目影响消减的方案和措施，预防并确保世界遗产突出普遍价值不受损害。同时，也可以为管理者和金融机构贷款提供决策依据。

2 对世界遗产的影响评估类型

对世界遗产的影响评估主要分为战略环境评估（SEA）和环境和社会影响/遗产影响评估（ESIA/HIA）两大类。SEA和ESIA/HIA相辅相成，SEA更加积极主动、更具战略性，可以在更大的场所环境内考虑问题，有可能减少对世界遗产的外部压力，并能在提出任何具体项目之前辅助决策。ESIA/HIA有助于了解一个特定、具体的拟实施项目，并确保对世界遗产突出普遍价值（OUV）没有潜在的负面影响，详见图1。

图1 SEA和ESIA/HIA评估对比图

3 对世界遗产影响评估需遵循的原则

建设项目对世界遗产影响评估需遵循以下原则。

（1）科学性原则：针对不同类型世界遗产的突出普遍价值特点，独立、客观地开展评价。科学确定评价范围和内容，选取科学的评价指标，采取科学调查和分析方法，科学预测和评价建设项目对世界遗产突出普遍价值的影响，科学制定最佳影响消减和世界遗产保护方案和措施，并向决策者和项目业主及利益相关者推荐实施。

（2）预防性原则：评价工作必须在建设项目动工前开展并完成，避免建设工程实施对世界遗产突出普遍价值造成难以消除、无法挽回的影响。

（3）无实质损害原则：确保建设项目不得对世界遗产价值特别是突出普遍价值造成任何实质性损害，且其剩余影响可得到有效消减。建设项目的占地面积、建设规模、施工工艺、材料、外观样式、营运方式等应避免或减少对生态环境、自然和人文景观的干扰，达到“环境友好”和“最小干扰”。

（4）实地调查为主原则：在查阅和收集相关文献资料的基础上，应根据世界遗产突出普遍价值的类型和特点，组织相关专业领域的技术人员，系统地开展实地调查和评估。

（5）定量评价为主原则：尽可能以种类、数量（或多度）和比例等量化指标描述世界遗产自然资源、生态系统、景观和文化资源特别是突出普遍价值的状况，并分析和预测建设项目的影响方式、过程和程度。在现有科学技术条件下或因其他原因无法采用定量方法时，可采用定性的方法进行描述和分析。

（6）全面性原则：影响评价时限包含建设项目施工期和运营期；影响评价范围包含建设项目占地范围和可能影响的全部范围；影响评价对象包含世界遗产突出普遍价值及其相关自然资源、生态系统、景观和文化资源；影响评价因素涵盖建设项目可能对世界遗产突出普遍价值及其相关自然资源、生态系统、景观和文化资源产生影响的全部因素。

（7）不做假原则：影响评价野外实地调查和利益相关者访问全过程真实可靠，采用的方法、参考的标准、使用的资料、引用的数据真实可靠，影响评价人员的专业能力真实可靠，数据分析和报告编写过程中不编造、伪造和无依据地预测影响，或者人为影响和干预评价结论。

4 对世界遗产的影响评估步骤

对世界遗产的影响评估需在拟实施项目的发展初期开始，并为项目的整个策划过程提供信息。该工作通常由一个独立的专家团队进行，评价过程需要遗产的管理部门、建设项目的权利人和遗产地及周边利益相关者参与。建设项目对世界遗产的影响评估包括11个步骤，这些步骤是灵活的，可以根据拟实施项目的类型和地点进行调整，详见图2和表1。

表1 建设项目对世界遗产的影响评估步骤一览表

图2 对世界遗产的影响评估流程图

5 如何识别及预测影响

识别及预测影响是一个技术步骤，是影响评价的核心，需要不同专业背景的专家参与，同时需要项目的权利人和遗产地及周边利益相关者全过程参与。专家组经过评估，确认的影响预测和评价结果要与环境和遗产管理机构进行确认。

一般来说，一项拟实施的建设项目对世界遗产的影响主要从建设项目对世界遗产突出普遍价值及其载体、自然资源、生态系统、景观、文物古迹和文化资源等价值特征要素考虑建设项目对遗产地的影响。

在建设项目对遗产地各价值特征要素影响分析的过程中，需要考虑影响的量级、类型、范围、持续时间、频率、可逆性和可能性等因素，详见表2。

表2 建设项目对世界遗产的影响评价提示性问题一览表

6 影响评价的结论

影响评价的结论，即拟实施建设项目对世界遗产突出普遍价值的影响总体上是否可以接受。如果拟实施项目会对突出普遍价值产生负面影响，报告应给出三个结论中的一个：①负面影响可以忽略不计，无需担心；②负面影响将是显著的，但通过回避和缓解措施，它可以被消除或减少到一个可接受的水平；③负面影响是显著的，无法避免或缓解，因此，拟实施项目不得继续进行。如果拟实施项目会对突出普遍价值产生正面影响，报告也应给出三个结论中的一个：①正面影响对世界遗产有利，无需担心；②通过选择项目替代方案或调整项目设计，可以加强正面影响；③正面影响没有达到拟实施项目的既定目标，因此拟实施项目不应继续进行。项目影响分析需要揭示实施项目的复杂性，客观反映拟实施项目对世界遗产的真实影响。