付靖轩

（江苏海洋大学商学院，江苏 连云港 222005）

一、导言

从中国改革开放以来，国家经济一直以较快的速度发展，各大行业、领域以及科技在这种大背景下得以不断高速发展。 但由于初期工业化和国际分工等原因，导致环境受到较大的破坏。 为了确保人类社会可持续发展，国家不仅要注重合理利用各种资源，还应认识绿色发展对于人类社会可持续性的重要意义。 随着绿色发展的演进，它不仅深刻地影响着人们的生活以及各行各业的发展，而且还在国际市场上产生了巨大作用。 伴随着国贸市场上越来越健全的法律法规，相关绿色措施与各种产品一起在国贸市场上流动，使得一些涉及国际贸易的基本规则、理念进行了重新定义。 其中绿色贸易壁垒对于各国间贸易往来的影响较为严重，成为各国都不得不重视的问题。

本文主要分析绿色贸易壁垒产生的原因，并从出口贸易产品的质量等方面展开研究，探讨它对国内出口贸易造成的影响。 最后从政府、企业的角度提出关于应对出口贸易中绿色贸易壁垒的相关建议，希望能够增强中国在国际市场的竞争力，促进国民经济持续快速发展。

二、绿色贸易壁垒的特征及主要表现形式

（一）绿色贸易壁垒的特征

1.名义上的合理性。 环境壁垒的最终目标是为了保护自然生态环境， 使人们生活在趋于可持续发展的生态环境中。随着各国不断提高环境要求标准，许多不利于环境发展以及人类健康成长的产品逐渐被人们所否认，面临着被迫逐步退出市场的状况。因此，在名义上来看环境壁垒具有一定的合理性。

2.壁垒规则形式具备合法性。 作为非关税壁垒的一种，绿色贸易壁垒是在公开的国内立法和国际法律条约的基础上建立起来的一系列限制制度。 20世纪以来，国际会议十分重视对环境的国际多边保护，并落实了一些与保护环境有关的规章制度。 其中当前国际多边贸易条约中最具权威性的贸易文件，GATT 文件以及WTO 规则， 也有相关规定。 原《关贸总协定》第二十条授予“环保例外权”；世贸组织也在《技术性贸易壁垒协议（TBT）》也明确规定“不能阻止任何成员方按其认为合适的水平采取诸如保护人类和动植物的生命与健康以及保护环境所必需的措施”。 这些条文规定，都是发达国家以合法形式制定出来刚性文件。

3.壁垒规则保护的范围具有广泛性。 绿色贸易壁垒与人类、生物、自然等方面的可持续性发展密切相关，它对产品从制造到销售再到消耗的整个范围都有一定的限制，其中主要体现为法律和各项产品标准两种限制的形式。

4.壁垒发展的不平衡性。 绿色壁垒名义上是为了保护环境，而实际上是保护本国的贸易。 但由于不同的国家对环保的重视程度存在差异，对环境保护的开展力度也大不相同，自然而然最后所形成的标准也各有不同。 使得很多时候出口方都无法完全适用这些标准，这无疑制约了出口国经济贸易的发展。 因此，与其他非关税壁垒相比，绿色贸易壁垒更容易限制对方出口的产品进入国内，并且还拥有较为合理的理由。

5.壁垒的技术性不断增强。 伴随着科技的持续进步，绿色贸易壁垒的限制要求也不断朝着技术化发展，各项产品检测的标准日益提高并且变得烦琐复杂。 西方的发达国家根据他们的经济发展情况和科技情况制定更高要求的技术标准，导致相对落后的出口国特别是发展中国家因应对能力较差而在这种限制上一度遭受损失。

6.影响的严重性。 先进发达的国家在绿色壁垒上所落实的针对国内发展情况的措施主要是为保护本国的发展。 这其中有很多条例隐含着对出口国某些产品加以限制的非公平待遇，实际上这些标准有时候极大地影响着中国生产者：如中国众多蔬果进不了日本市场；牛肉不被欧盟等接受；猪肉、龙眼等产品被排除在美国市场之外等等。 国际上对中国所标识的绿色食品认可度较低， 因此在绿色食品中， 中国只有10%左右的AA 级绿色食品与国际标准吻合，和外国的有机食品相等同。 剩余的90%属于A 级的绿色食品， 暂时还未被国际所普遍接受，因而难以获得所谓的“绿色护照”，因此使得很多国内出口的绿色农产品的销路不畅。

（二）绿色贸易壁垒的主要表现形式

1.绿色关税制度。 绿色贸易壁垒主要是针对可能对生态环境持续发展有危害的产品征收绿色关税。 绿色关税作为一种以保护环境为名、针对出口国家收取的附加税，是很多发达国家在绿色贸易壁垒前期用来限制进口产品的主要方式。 例如美国环保署曾经在1994 年对进口的部分汽油或者石油等产品，以对环境威胁较高的有害物质如苯、硫等含量过高为名义， 对进口的原油等产品每桶收取3.5美分的进口附加税。

2.绿色卫生检疫制度。 为了保护本国消费者的生命健康，保证消费者使用符合一定安全、健康标准的产品，各国的海关部门制定了用来检验进口产品的卫生检疫制度。 值得一提的是这项制度也属于绿色贸易壁垒的一部分，在一定程度上控制了进口发展中国家的产品。 其中这项检疫制度特别对食物、药品等有着比较严格的检测，如自2000 年的7月份，有关进口茶叶卫生安全的标准如对农药残留的检查就被欧盟当局大幅提高。

3.绿色包装制度。 绿色包装制度具体体现为产品的包装应具有易于分解、可回收再利用、对环境的污染小等对生态有益的特征。 相关法律在保护环境方面的确发挥了极大的作用， 但与此同时企业产品出口所需的成本也因此而大大增加。 使得企业的利润减小，并为部分国家筑起“绿色贸易壁垒”提供了理由。而作为绿色壁垒的相关制度，绿色包装制度的相关规定也不利于发展中国家出口贸易的发展。

4.绿色环境标志制度。 绿色环境标志是印在一种产品或包装上的证明性标志， 是国家或民间相关组织在严格根据环境保护相关标准对产品检验后颁发给企业的能通行证。具体有德国的“蓝天使环保认证”等。 该制度实际上也属于环境壁垒相关制度。

5.绿色反补贴制度。 先进的国家会将环境保护和资源消耗等作为生产产品成本中的一部分，并将对生态环境影响较大的产品生产转移到环境保护要求较低的发展中国家。 在此情况下发展中国家的环境成本不断提高、产品成本不断增加，国家不得不给予那些无法承担高额环境治理费用的企业一定的环境补贴，来协调本国企业发展和环境保护的冲突。 为此，很多先进发达国家认为这种行为违反了世贸组织有关补贴的规定，进而制定了一系列针对涉及绿色产品补贴的反补贴限制制度。

6.绿色技术标准制度。 该制度的出现是因为发达国家的生产力和科技发展水平普遍较高，并处于垄断技术的有利地位，因此他们以保护环境和人类可持续发展为由，在技术标准上制定了较高的强制性要求，并成功地限制了很多不符合环境技术标准的产品进入国内市场。 作为绿色壁垒内容的一部分，绿色技术标准所牵扯的产品、标准及其分量正朝着更多、更高和更细的方向发展。 例如欧盟针对进口的产品必须要达到ISO14000 环境管理认证，还有如日本制定的JAS 即农业标准化管理制度等。这些标准对于先进发达国家所生产的产品来说，因具有较高的技术而基本不存在过多的限制，而发展中国家的产品却疲于应付这些标准。

三、绿色贸易壁垒内涵及成因

（一）绿色贸易壁垒的内涵

20 世纪80 年代末，绿色贸易壁垒开始出现，它也被叫做“环境壁垒”。 绿色壁垒具体是指为了能够更好地保护本国生态环境，在国际市场上进口他国商品的国家在贸易方面落实一系列比较严苛的环境技术和卫生检验等制度标准，或是签订国际多边环境保护条约。 是一种限制出口国出口产品或服务的有效方式。 “绿色壁垒”提出后，形式经过不断演化和发展， 现在已经几乎涵盖产品生产的整个过程。 但由于这些绿色标准要求过高，大部分发展中国家无法接受。 因此，绿色贸易壁垒作为世界经济发展的产物，对于中国出口贸易来说是一把有利也有弊的双刃剑：若从可持续发展的角度来看，“绿色壁垒”的高标准、高技术含量无疑会刺激中国出口企业加大自身技术的革新，进而推动中国国民经济持续健康发展；但同时也会为企业发展带来阻力。

（二）绿色贸易壁垒的成因

1.经济持续快速发展的同时生态环境问题日益严重。 近些年来，随着世界经济的快速发展，全球环境日益面临严重的破坏：洪涝、干旱等极端气候频繁出现，温室效应、水污染等问题迫在眉睫，这些对人类的生存和发展都造成了严重的影响。 因此，人们逐渐认识到环境保护的重要性，世界各国也渐渐在产业发展与环境保护的主张上达成共识。 各国政府针对其他国家的贸易出口设立一定的政策、法律法规等限制条件来保护本国的生态环境，与此同时也实现了保护本国产业的目的。 同时，随着人们物质生活水平的提高，人们的消费理念也日渐发生变化，为了顺应人们的这种需求，国际组织制订出了要求较高的食品安全和动植物健康标准等。 这些是绿色贸易壁垒出现的一个重要原因。

2.贸易市场失灵现象严重，贸易保护主义逐渐抬头。 自从世贸组织多轮多边贸易谈判结束之后，世界各国普遍下调关税，因此非关税制度逐步成为各国维护国内产业发展利益的工具。 随着贸易保护主义逐渐抬头，世界各国纷纷出台并完善一系列绿色贸易壁垒制度。 而且在国际金融危机的刺激下，很多国家都开始增强环境壁垒来确保进口产品得以有效减少，与此同时在出口退税方面给予本国企业更多的税收优惠，增加国内出口，从而扩大顺差，减少逆差。 因为很多绿色壁垒都是政府在保护国内市场发展层面上建立起来的，所以绿色壁垒逐渐成了先进发达国家对贸易进行保护的关键方式。

四、绿色贸易壁垒对中国的影响考察

（一）积极影响

1.有利于促进中国出口和国内商品品质量的提高。 绿色壁垒的发展对于中国来说实际上是一个发展机遇。 在面临较高的绿色壁垒障碍时，出口企业为了确保产品出口会选择将产品销往壁垒门槛较低的国家，或者是改造自身生产技术来使产品达到先进发达国家的绿色壁垒门槛。 在面对绿色贸易壁垒门槛时，出口企业选择的发展方向具体可以通过表1 进行了解。

表1 关于绿色贸易壁垒门槛下出口企业主要选择的出口发展方式1 许海清.中国农产品出口的绿色贸易壁垒研究[M].北京:中国经济出版社,2009.

从表1 中能够了解到，企业通过将产品的出口市场转移至别国后只能在短期内实现较高的经营收入，其后会因新的市场提高绿色壁垒而无法实现可持续发展，企业面临的困难依旧存在。 然而若企业不断提高生产技术并使之达到绿色贸易壁垒的要求， 那么企业必然会加大前期对生产技术的投入，致使企业的前期发展存在巨大潜力。 但因为随着相关技术的提高和进步， 产品质量得到提升，企业将会持续加快产品出口贸易的发展，最终获得更大的利润空间，实现企业长期可持续的发展。

从出口企业承受长期的绿色壁垒角度进行分析，在进口国的绿色贸易壁垒阻碍下，出口厂商需要不断地通过转型升级来实现发展，这最终将会带动国内其他生产企业产品质量的提高，促进出口国产业的可持续发展。 同时，面对进口国的绿色贸易壁垒和国内较差的自然环境，出口国政府必然会不断增强国内消费者和企业的环保以及有关产品质量安全方面的意识，继而也会倒逼本国企业提高产品的质量。

2.有利于完善中国出口贸易行业的体系标准。现在中国仍位于发展中国家的行列， 产品在生产制造过程中使用的技术与发达国家的技术相比仍有较大的差距。而在当前的国际经济贸易体系下，行业标准在优化产业布局、 提升出口贸易质量的过程中发挥着不可替代的关键作用。在应对环境壁垒的过程中，中国出口贸易产业能够详尽地了解自身在相关标准体系上存在的需要改进的问题。 然后根据这些存在的不足，对出口战略进行调整，从而制定并完善产品标准体系，更加专业并接近有关的国际标准。

3.有助于优化和升级中国的产业结构。 从根本上来看，进出口国家之间是因为存在技术方面的差距才导致绿色贸易壁垒的出现。 所以中国政府在运行过程中高度重视绿色贸易壁垒，通过实施各种优惠政策来鼓励从事出口贸易的厂商加大对技术的研发投入，以便应对进口国设置的绿色壁垒。 由于企业的技术革新，加快了产品的换代速度，将促使中国贸易及生产向环境友好型发展。 通过技术扩散效应带动中国各个产业的优化和升级，为进一步强化中国产品在世界市场上的竞争力提供有力保障，形成一个良性循环。

（二）绿色贸易壁垒对中国的消极影响

1.影响国内产品出口的国际竞争力。 对于中国来说，各个地区的科技发展水平参差不齐，要使各地出口厂商达到发达国家的绿色壁垒要求，如增加商品的绿色程度，在产品生产、管理过程中融入绿色环保理念等，将会因成本的提高而对这些产品的国际竞争力产生较大影响。 例如，中国纺织业的出口受绿色壁垒的影响就遇到了很大的障碍：绿色壁垒要求纺织企业根据真实情况制定和完善相关的环境管理体系，并且需要企业对其产品设置环境标志和声明等。 为了应对这些情况，厂商就必须投入比发达国家企业更加高额的人力、物力、财力，这就使其产品的成本在无形中大幅增加，而由于实际上产品的贸易价格并没有大幅提高，无疑降低了产品的资产收益率。 因而从产品价格上来说，国内很多出口企业便失去了原有的价格优势。

2.对国际的影响。 发达国家凭借先进的研发技术、雄厚的资金实力等优势，建立起一堵高水平、严要求的绿色壁垒，限制了中国皮革、纺织品、农产品等的出口。 很多发展中国家的本土企业因为发展能力有限，需要在政府的扶持下不断实现技术创新来提高产品质量，从而满足先进国家绿色贸易壁垒的要求。 但西方发达国家则认为这种补贴行为不符合WTO 以及GATT 的相关规定，损害了其国内企业的利益，从而对一些发展中国家的产品发起反补贴调查，继而导致一系列国际贸易摩擦的产生。

3.加剧低质量产品及高污染行业向中国转移。发达国家在实行绿色壁垒限制进口发展中国家的产品时， 还会通过利用发展中国家较低环境保护要求，向这些国家转移国内的废弃物、污染物及被限制发展的高耗能高污染产业等，这种做法无疑会危及发展中国家人民的生活环境和身体健康。 而中国只有数量较少且要求较低的环境保护标准，有关环保的管理体系仍不完善。 当发达国家纷纷推行并不断提高它的环境标准时， 面对中国庞大的人口市场，低标准的产品必然会大量进入中国。 同时，处于经济快速发展时期的中国需要巨额的资金来建设发展，在国内资金有限的情况下，大量流入的外资极大地弥补了这一不足。 然而，由于中国对生态环境因素评估的要求较低，一些化工、农药、印染等行业的国外投资商将一些高污染、能源密集型企业转移到中国境内来规避本国的绿色贸易管制，从而获得可观的经济效益。 这些将会严重破坏中国的生态环境并损害中国人民的利益，严重影响人们的生活质量。

五、中国应对绿色贸易壁垒的策略探讨

（一）政府的应对措施

1.落实绿色贸易壁垒预警机制。 绿色壁垒的变化具有动态与专业的特性，因此建立绿色壁垒的预警机制显得特别重要。 如果信息不对称，将导致企业不能及时根据法规或标准的变化而更新产品，那么产品出口就会遇到阻碍。 随着与中国进行贸易的国家总是设置新的绿色壁垒并不断朝着多样的方向发展，国家政府部门应当全面研究其他国家的绿色标准， 收集其他国家关于环境壁垒举措的数据，并建立起有关绿色贸易壁垒的预警机制，来帮助国内企业产品的出口有效应对绿色壁垒况。 政府可以通过建立信息数据库为国内出口企业提供数据，帮助他们更好地应对来自其他国家的绿色壁垒，进而带动中国出口贸易的迅速发展。

2.完善环保标准制度及体系。 基于绿色贸易壁垒的背景，在中国出口贸易的发展进程中，政府及有关职能部门应该积极推进环境保护标准制度，加强中国与世界产品标准的接轨工作。 目前，中国相关制度与国际标准仍有一定的差距，亟须完善。 为此， 中国政府要积极了解国际市场的情形与变化，并根据中国的实际情况，制定相应的环境标准与认证工作。 为产品设定一定的技术壁垒，使其适合环保及出口需要，最终达到国际标准。 此外，相关部门还要对出口贸易生产过程进行更加全面的管理，让产品所涉及的各个环节都有相应的备案，并严格把控出口产品的品质，确保中国对外贸易产品的质量符合国际上的市场标准。

3.开展有关国际标准制定的国际交流与合作。面对绿色壁垒带来的贸易摩擦与争端， 中国应主动参加与环境有关的国际谈判，签订谅解协议、互认协议等，并利用WTO 规则等国际相关法律，保护中国贸易的合法权益。 同时，通过国际间的交流与合作，与一些国家建立贸易自由区域，如2020 年正式签署的RCEP 等，尽可能地规避绿色壁垒和贸易摩擦。

（二）企业的应对措施

1.加大绿色技术的开发力度。 随着中国经济的不断发展，人们的消费水平日益提高，所以他们越来越关注与自己密切相关关的环境问题，消费偏好也不断朝着绿色和有机产品的方向发展。 作为技术创新的主体，中国企业应用绿色产品来突破其他国家的绿色壁垒。 同时，企业可以借助国家为绿色环保产品给予的扶持、优惠政策，为自己的技术进步插上腾飞的“翅膀”，为此中国企业理应加大对绿色技术的发展力度。

2.增加对国外的直接投资。 作为当前国际经济社会中重要的趋势之一, 绿色发展不会被任何国家所阻挡。 发达国家将环境壁垒看作保护本国贸易利益的工具, 严重影响了发展中国家贸易的发展。 为此，企业应积极贯彻国家“走出去”发展战略，到国外特别是一些经常出现绿色壁垒的国家和地区进行直接投资。 通过跨国直接投资，企业可以将产品技术研发中心设立在发达国家当地，与国外先进的技术和经验紧密结合，作为对付新的国际贸易保护主义最有效的办法之一垒。

3.制定绿色营销战略。 企业可以通过绿色营销方式树立起自身的绿色形象，在一个新的市场环境中提高产品的竞争优势，引导公众的消费行为。 因此，企业应在生产经营时制定与自身特点相匹配的绿色营销战略，并与企业短期的扩大出口和长期的战略计划有机结合起来。 只有以市场为导向来推行自己的绿色营销观念，企业才能在当今的国际市场上适应更高标准的环境要求，在激烈的国际竞争中占据自己的一席之地。

六、总结

在绿色贸易壁垒不断发展的状态下，很多国家以环境保护为名，行保护国内企业和市场之实。 一系列被落实的贸易保护措施，大幅提高国外产品的进入门槛，限制了其他国家特别是相对落后的发展中国家出口贸易的发展，为自由贸易的实现蒙上了一层阴霾。 然而值得一提的是绿色贸易壁垒对于发展中国家而言是挑战但也是机遇，因此作为全球唯一一个受疫情影响但仍实现货物贸易正增长的主要经济体，中国企业要加快发展绿色技术，并逐步突破其他国家日益严峻的环境壁垒，推动国内对外出口贸易持续快速发展。