■ 王枫云 陈 颖

少数民族传统村落是指少数民族人口相对聚居，相对完整地保留了各少数民族的文化基因、产业结构、民居式样、村寨风貌以及风俗习惯等，具有少数民族文化特征的自然村或行政村。少数民族传统村落因其数量少，文化独特、历史传承较完整，成为了中国传统村落建档保护的重点。[1]近年来，我国不少少数民族传统村落建立起自己的档案馆（室），对具有民族特色的建筑文化、服饰文化、饮食文化、巫事文化、婚俗文化、耕读文化等通过文书、实物、照片等档案形式加以保护和传承。如贵州省铜仁市松桃苗族自治县大湾村建立了“大湾村传统村落活态档案馆”，贵州省镇远县金堡镇的爱和村、广东省潮州市饶平县饶洋镇的蓝屋畬族村等少数民族村落均建立自己的档案馆（室）等。同时，我们也必须看到，在少数民族传统村落档案馆建设和运行的过程中，存在着形式多样的档案安全风险，对其档案安全风险加以治理，有效地遏制并降低档案安全事故的发生几率和频次，是民族档案事业健康发展的必然要求。

少数民族传统村落档案馆的档案安全风险，是指与档案所处的内部或外部环境紧密相连的，存放于民族传统村落档案馆的档案由于自然灾害（如地震、洪水、泥石流等）、人为活动（如破坏活动）、技术缺陷（如纸质档案灭菌技术落后）、管理漏洞（如档案管理中的疏忽等）的作用，可能会出现的对档案安全构成严重危害，使其丧失全部或部分功能的一系列潜在的不确定因素。少数民族传统村落档案馆的档案安全风险是一个多维度的概念，从不同的角度，可以进行不同的划分。依据风险的性质，可分为档案实体风险和档案信息风险；根据风险诱因，可以划分为自然风险、人为风险；依据风险呈现的状态，可以划分为新生风险与复发风险；依据档案管理的全过程，可以划分为：接收风险、整理风险、保管风险、利用风险等；根据风险损失涉及的范围，可以分为个别风险和交叉风险；根据风险影响时间的长短，可分为长期风险、中期风险和短期风险等。

少数民族传统村落档案馆的档案安全风险治理，是村落档案管理主体在对档案所面临的各种外显或内隐风险加以全面分析的基础上，运用多种风险治理技术和方法所进行的风险应对过程。对少数民族传统村落档案馆的档案安全风险进行治理，其主要目的有以下几个方面：一是在风险事故发生前，预防风险；二是在风险事故发生时，减轻损失；三是在风险事故发生后，弥补损失。[2]为保证对档案安全风险治理的有效性，需要采用各种富有成效的方法。[3]依据档案安全风险治理的流程，我们可以将少数民族传统村落档案馆的档案安全风险治理方法划分为：风险识别方法、风险估量方法、风险抑制方法、风险治理绩效评价方法等，这些方法的聚合，形成了档案安全风险治理的方法体系。

一、少数民族传统村落档案馆档案安全风险识别方法

少数民族传统村落档案馆档案安全风险识别，是指对档案面临的显性或潜在的风险加以观察、分析、研判，并确定风险性质，探究风险诱发因素的过程。同时，由于风险随着档案所处的内外环境的变迁而处在不停的变化中，因而风险识别是一项持续不断的工作，如果不能在档案风险事故发生之前，系统地识别各种风险因素，风险的准确估量与有效抑制也就难以实现。少数民族传统村落档案馆档案安全风险识别的方法主要包括：安全风险沿革调查法、安全风险流程梳理法、安全风险展示法、安全风险事故树呈现法等。

（一）安全风险沿革调查法

安全风险沿革调查法，即置身于档案所处的内外环境中，采用有效的调查方法，搜集各种与档案安全有关的过去历史事实的过程。档案安全风险的历史事实主要包括：档案曾经面临的主要风险类别、发生安全风险的有关记载、安全风险的应对情况等。掌握这些历史事实，有助于把握曾经发生的安全风险的主要特征，为少数民族传统村落档案馆档案安全风险估量提供可靠依据。

少数民族传统村落档案馆档案安全风险沿革调查主要采用的方法有三种：一是访谈法。即指通过对有关人员的访谈，获取档案安全风险沿革调查所需数据资料。访谈前应作好充分准备，如确定访谈主题，了解背景资料等；二是实地观察法。即到某一特定档案保管地点观察实际情况，将特定时间内档案保管地点发生的所有事情如实记录下来。实地观察法需要较多的调查人员和较充裕的时间。时间过短，则观察易失真，甚至得出相反的结论；三是书面调查法。书面调查法应用最广泛，但要求调查人员具备社会调查的相关知识，熟悉有关档案机构运转的情况，还要求调查表格的设计质量较高。调查表应包括档案名称、保管地点、主管姓名、职务内容、安全责任、安全风险因素等。该方法的缺点是表格不易填写详细、准确，针对同一地点保管的档案，不同人员往往填写内容有较大出入。

（二）安全风险流程梳理法

安全风险流程梳理法，是对特定少数民族传统村落档案馆档案工作的整个流程进行考察，用以揭示档案工作流程的运行状况，以更精准地定位特定档案工作流程的关键风险点，从而为档案安全风险估量提供清晰、明确的指引。

安全风险流程梳理具体采用两种方法：一是流程风险点筛查法。即通过流程风险点筛查，遴选出风险程度较高的关键节点。流程风险点筛查主要依据三项标准：威胁、强度和范围。其中“威胁”指某一档案工作流程中的特定风险内容，对档案安全可能造成的潜在危害；“强度”指档案工作流程中的特定风险内容对档案安全造成潜在危害的等级，“范围”指特定风险发生时，安全风险的波及面；二是流程盲区搜索法。一般从规章制度、管理行为、内外环境等各个方面展开调查，寻找档案工作流程的盲区，以形成对盲区的清晰认识。

（三）安全风险展示法

安全风险展示法，是在安全风险沿革调查和安全风险流程梳理的基础上，全方位展现少数民族传统村落档案馆档案安全风险诱发因子的方法。主要由档案管理主体会同有关研究机构、专家团队等就档案安全可能遇见的风险，罗列出各种风险因子的影响程度大小，绘制安全风险图表，对照图表中呈现的风险，即可辨别档案安全风险的诱发因子。安全风险展示法是一种适用范围较广的方法，它不仅可以服务于档案安全风险治理的顶层设计，也能够用以识别各种具体风险，其优势是很少会忽略任何重要的风险，有利于全面、完整地把握档案安全风险的诱发因子。

（四）安全风险事故树呈现法

安全风险事故树呈现法和安全风险展示法是揭示少数民族传统村落档案馆档案安全潜在风险点的两种截然不同的手段。安全风险展示法是以正向思维的方式，将风险列举出来，而安全风险事故树呈现法则是用逆向分析的方式，对引起事故的风险因子进行剖析。安全风险事故树是用树状图的形式，将所有档案安全风险事故直截了当地反映出来。安全风险事故树呈现法的优长是将风险事故及其诱发因子同时展现出来，明确显示其内在关联。通过事故树的编制和分析，有助于人们对档案安全风险的直观认知，进而明晰诱发风险的主次要因子，以便对重点风险因子加强监控。

二、少数民族传统村落档案馆档案安全风险估量方法

档案安全风险估量是少数民族传统村落档案馆档案安全风险治理的中心工作。它主要是将已经识别的档案安全风险，就其未来发生的几率、频次与可能造成的损失等进行估量，以有助于档案管理主体正确地选择安全风险监控方法。档案安全风险估量的方法主要有：安全风险根源分析法、安全风险可能估量法、安全风险损失估量法、安全风险汇聚估量法等。

（一）安全风险根源分析法

安全风险根源分析法是确定少数民族传统村落档案馆档案安全风险滋长点和风险运作方式的方法。该方法主要是由数人结成工作小组，将不同来源的信息集合起来，经过认真商讨，以全面、准确地确认各类档案安全风险的滋长点，并进一步探究风险源运作的主要表征。通过对风险根源的分析，可以强化档案安全风险监控的靶向性和精准度。

（二）安全风险几率估量法

安全风险几率估量法是综合历史信息和当前数据，推断某一档案安全风险发生的概率。通过安全风险发生的几率，能够量化地预测风险发生的可能性，为档案安全风险监控提供有力的资料和数据支撑。

（三）安全风险损失估量法

安全风险损失评估法是对档案安全风险可能导致的档案实体毁损、档案信息破坏以及相应的政治、行政、法律等方面的责任等进行分析并具体化的过程。其中，档案实体损失包括由于档案安全风险治理的失灵而导致档案遭受有害微生物侵蚀、档案载体损坏等；档案信息损失包括档案记录的数据、图像、文字等信息的损失；[4]政治责任、行政责任、法律责任是档案管理主体因承受安全风险后果而承担的来自国家权力机关的谴责和制裁、来自行政主管部门的行政处罚和行政处分，以及来自法律的民事或刑事责任。对档案安全风险损失的估量，有助于档案管理主体清晰认知各类风险的危害程度，从而在风险监控中，能分清主次，合理安排。

（四）安全风险汇聚估量法

安全风险汇聚估量法是通过绘制出档案安全风险系统图，帮助相关主体整合少数民族传统村落档案馆档案安全的风险点，并在此基础上，明确关键的风险点，以对关键风险的诱因、性质、可能性、损失程度等有一个较为清晰的认识，以确定安全风险监控的类型（常规型或特殊型）。

三、少数民族传统村落档案馆档案安全风险抑制方法

档案安全风险抑制方法是在完成了风险识别和风险估量后，结合少数民族传统村落档案馆档案所处的内外部风险空间，采取的相应风险抑制方式。风险抑制方法不仅能在较大程度上降低档案安全风险，同时也能够帮助风险治理主体在具体行动中，不断强化自身消除档案安全风险的能力，使档案安全风险治理的目标更加顺利地达成。档案安全风险抑制的方法主要有：安全风险回避法、安全风险限制法、安全风险搁置法、安全风险转化法等。

（一）安全风险回避法

安全风险回避法，是指以暂时中止某些具体领域档案工作的方式，避免可能因该领域的风险而发生的相关损失，待将来该工作领域的操作条例被重新制定或选拔出更称职的工作人员后，重启该领域的运作。它主要应用于发生可能性大、损害后果严重的档案安全风险。该方法的不足是，有些档案工作领域的风险可能无法避开，采取中止的行为，也许会给档案工作的服务客体造成诸多不便。因此，在选取风险抑制方法时，对待此类方法应持谨慎的态度。

（二）安全风险限制法

在档案安全风险治理实务中，安全风险限制法主要包括风险约束法与风险阻挠法。风险约束是通过降低危害性后果的影响范围和影响程度来抑制风险发挥的作用，适合应用于影响范围和程度较大，后果比较严重的档案安全风险的控制；风险阻挠是指通过一定的方式与方法破坏风险源，进而减少风险发生的概率与频次，主要针对发生几率和频率较高的档案安全风险控制。风险约束和风险阻挠的相通之处是二者均是主动的风险治理方法，然而却都无法根除档案安全风险发生的可能性。

（三）安全风险搁置法

安全风险搁置，是指某些档案安全风险难以避免，或权衡该风险可能造成的损失与预期收益后，档案管理主体决定容忍该风险，从而谋求特定档案工作运行成效的最优化。风险搁置具体操作方法包括：测算风险可能的损失并将其计入运行投入、增强对特定档案工作流程的安全保障等。

（四）安全风险转化法

安全风险转化法是将档案安全风险转变为发展契机，在抑制档案安全风险的过程中，找寻风险控制体系的盲点，完善内部监控，进而确保档案管理主体顺利地开展档案工作。风险转化与其它风险抑制方法最大的区别是，其采取的是正面应对风险的态度，而非简单地回避风险。

四、少数民族传统村落档案馆档案安全风险治理绩效评价方法

少数民族传统村落档案馆档案安全风险治理绩效评价方法，是指在风险识别、风险估量、风险抑制等多种类型的方法实施后的一定时间内（一周、一月或一个季度），观察、分析已实施的风险治理方法达成预期目标的程度，以此来判断各种档案安全风险治理方法的适用性和有效性。对档案安全风险治理的各种方法进行评价，其原因在于档案安全风险来源的多样性、风险治理主体对风险认识的逐步深化性以及风险治理方法的持续演化性，因此，需要对风险的识别、估量、抑制等一系列方法进行定期观察、调整，以确保安全风险治理方法能够适应变化了的新情况。具体而言，少数民族传统村落档案馆档案安全风险治理绩效的评价方法包括如下内容：

（一）档案安全风险治理绩效评价的主要指标

目前国内外尚未建立起权威的档案安全风险治理绩效评价指标体系，对少数民族传统村落档案馆档案安全风险治理而言，需要建立起一套既符合自身档案工作实际、又契合现代档案管理要求，并对档案安全风险治理绩效评价具有适用性的指标体系。

1.档案安全风险治理直接绩效评价指标。档案安全风险治理直接绩效评价指标的主要功能，是通过对各种风险治理方法实施后的技术数据与实施前的推断对照分析，以了解风险治理方法实际的运行情况，验证档案安全风险治理方法选取、应用的准确程度，为新一轮安全风险治理方法的选择和运用提供参照。

2.档案安全风险治理经济绩效评价指标。档案安全风险治理经济绩效评价指标的作用，是对实施特定风险治理方法后的实际成本费用进行评价，并与该方法运用前的数据对比，分析预算超支缘由，采取改进措施，同时为后续风险治理方法优化提供借鉴。

3.档案安全风险治理社会效益评价指标。档案安全风险治理社会效益评价指标，主要是揭示档案安全风险治理方法推进档案工作预期社会目标实现程度的一种方法。涉及社会目标实现广度评价指标、社会目标实现深度评价指标等多项内容。

（二）档案安全风险治理绩效评价的实施流程

档案安全风险治理绩效评价，应依据严谨、规范的运行流程，方可有条不紊地展开，评价结论才拥有可靠性与可信性。绩效评价通常包括如下几个环节：

1.评价目标的设定。评价目标要根据少数民族传统村落档案馆档案安全风险治理中的识别、估量、抑制等方法实施的目的，是侧重于显性风险治理，还是立足于潜在风险根治来具体确定。评价目标的确定，只有围绕着档案安全风险治理方法的运行指向，才具有针对性。

2.评价资料的搜集。这是绩效评价的核心环节，它涉及到绩效评价结果的准确性与可靠性。评价者应依据绩效评价指标体系，全面地进行资料数据搜集工作，在搜集过程中力求达到无一遗漏，为下一环节的分析工作做好准备。

3.评价资料的分析。将搜集的资料、数据采用本质分类或外部分类等多种分类方法进行归类，同时，结合统计学原则，灵活地选择参数检验法或非参数检验法等统计分析方法，以使统计结果客观、科学。

4.比较鉴别。将统计分析结论与之前的相关数据资料加以比对，倘若统计数据好于前期数据，则表明档案安全风险治理方法运行成效明显；反之，则意味着风险治理方法运行效果有待提升，同时，要探明其存在的运行障碍。

5.问题反馈。把绩效评价中所看到的问题反映给相关档案管理主体，为调整、完善风险治理方法，提出对策性建议。

五、余论

总括而言，少数民族传统村落档案馆档案安全风险治理作为一个特殊的风险治理领域，指向诱发档案安全风险的多种多样因素，经由风险识别、估量、抑制以及风险治理方法绩效评价等组合而成的方法体系的系统运行，减少或化解档案安全风险，促进民族档案事业全面、协调与可持续发展。此外，有效的少数民族传统村落档案馆档案安全风险治理，仅有系统的方法体系是难以达成预期目标的，还需要建立档案馆内部的风险治理机构、风险治理信息网络，以及维护档案安全的风险文化等，只有如此，才能确保少数民族传统村落档案馆档案安全风险治理目标的真正达成。