杨况骏瑜 唐川 王立娜

摘要：[目的/意义]为了更好地服务国家科技决策，图书情报机构向智库转型成了一种趋势。探讨图书情报机构建设科技智库的实践工作，能为我国相关机构转型科技智库提供路径启发和参考。[方法/过程]以中国科学院成都文献情报中心建设专业型科技智库——新一代信息科技战略研究中心（CaSIT）为例，通过理论研究和实践案例分析相结合的方法，归纳科技智库的建设机制、支撑体系以及研究实践路径。[结果/结论]本文从人员组织、内外部协作模式、资源建设等维度总结了CaSIT的建设经验与支撑体系，从数据采集、数据分级标准、数据分析与决策研究等方面介绍了CaSIT的主要工作和研究方法，同时列举了部分研究实践，并提出建设专业型科技智库的相关思考。

关键词：情报机构 专业型科技智库 智库建设 实践经验

分类号：G312；G311

DOI： 10.19318/j.cnki.issn.2096-1634.2023.03.10

开放科学（资源服务）标识码（OSID）

本文系中国科学院网络安全和信息化专项“网络安全和信息化情报服务”（项目编号：CAS-WX2022ZX01-04）、中国科学院青年创新促进会“信息科技领域国际发展态势研究”（项目编号：2019175）研究成果之一。

1 前言

近年来，随着国际形势和关键产业格局的急速变化，国家对科技发展的要求明显提高，在布局科技战略、制定科研项目和开展科技活动等方面需要国家级智库支持。在此背景下，图书情报机构向智库转型成了一种趋势。

多位国内外学者在图书情报机构支撑智库建设、服务智库工作和转型智库等方面开展了大量研究。在国内，李欢[1]从图书情报学视角，探讨了图书馆智库建设的重要意义，即为智库建设提供知识服务、为智库建设提供科学评价以及为智库建设提供人才培养。范云欢[2]指出，图书情报机构特别是专业图书馆在转型建设国家智库方面具有先天优势：其一，专业图书馆拥有丰富的数字文献资源，包括研究论文、专利、政策文献和智库成果报告等；其二，专业图书馆拥有不同学科领域的人才队伍，可以在信息识别、收集、专业领域研判等多个方面开展工作。彭瑛等[3]对智库与情报机构融合发展的必要性、动力机制和理论契合进行了研究。黄辉[4]则研究了面向新型智库建设的知识服务图书情报机构的新机遇。王越险[5]总结了地方情报机构服务政府决策的任务流程。刘岩[6]分析了省级科技情报机构服务科技智库的能力和策略。在国际上，库马尔（Kumar）[7]认为图书馆要以智囊团的形式对创新发展提出建议。普里查德（Pritchard）[8]指出专业图书馆可以在社会评论、制定议程和提供政策建议等多个方向开展研究。吴宏（Wu Hong）[9]对高校情报机构在国家智库建设中遇到的问题和应对策略进行了阐述。然而，目前针对图书情报机构向专业型科技智库转型建设的研究和实践较少。

中国科学院成都文献情报中心（下文简称“成都中心”）是中国科学院文献情报系统的主要组成单位，自1958年成立以来，一直从事科技情报工作。2019年，应发展需要，成都中心正式成立了专业型科技智库——新一代信息科技战略研究中心（Center for Strategic Study on New Generation Information Technology，CaSIT），面向国家科技战略需求，服务国家科技决策，主要针对国家部委、中国科学院决策层和研究机构等长期开展科技咨询和研究工作。本文总结了CaSIT的建设和实践经验，并提出相关思考，以供同行交流。

2 建设机制与支撑体系

2.1 人员组织与内外部协作模式

CaSIT围绕信息科技关键方向分别设置研究组，并实施A-B-C-D-E角工作机制——A角（Alpha）主导；B角（Beta）协助，并在A角无法承担工作时替代；C角（Concert）统筹、协调、把关；D角（Double）为内外部支撑人员；E角（Expert）为学术或产业專家——确保每项工作有人主导、有人协助、有人统筹把关、有人支撑、有人咨询，在最大限度上保证工作质量。同时，CaSIT根据任务需求灵活组建专题工作组，针对具体问题实施专题研究。相关人员拥有多样化的学科背景，包括情报学、计算机科学、电子科学与技术、通信以及信息材料等。

CaSIT在内外部协作方面采取“强核心、大网络”的组织协作模式：在内，依托团队核心成员设立多个研究组，并与成都中心内部的多个创新单元合作；在外，与研究所、高校、学术组织和科技企业的专家建立密切交流和咨询关系，形成产、学、研、用一体的咨询大网络。内外部组织模式见图1。

2.2 资源与支撑体系

依托中国科学院丰富的数据资源，CaSIT拥有国内外上百个专业数据库，包括论文数据库、专利数据库、商业数据库和科学实验数据库等。同时，基于自身研究需求，CaSIT正在筹建多个有关信息领域人才、科研进展、战略政策的特色数据库，希望能利用特色数据库进行个性化操作，甚至能按需自动生成一些简单的分析报告，从而节约基础研究工作时间，保持数据的长期积累，并为后期的研究提供基础和保障。

3 信息科技智库研究实践路径

CaSIT的主要研究内容是研判国际信息科技发展态势，明确我国相关科技现处位置（跟随、并行或领跑），并提出建议，这也是服务国家信息科技决策的主要方向。

3.1 总体研究方法

数据是科技智库开展研究的基础。研究人员过去通常利用论文和专利这类结构化数据进行分析，但随着信息科技领域发展越来越快，基于论文和专利的研究方法因滞后性和信息反馈不全面等原因无法满足工作需求。随着大数据技术的不断发展，从非结构化数据中获取情报，将非结构化数据转换成结构化数据进行分析变得更有可操作性。

CaSIT采用基于多元数据和循证决策的情报学研究方法，以“需求—情报（数据）—分析—决策”为总体思路，为国家科技决策者提供分析报告和决策参考，具体研究框架如图2所示。

3.2 多元数据的采集

为了对多元数据进行准确采集，除常规的中外论文、专利数据库和行业数据库外，CaSIT还收集了科研项目信息、科技计划和战略、科研进展新闻、智库报告以及与科技相关的行业标准和政策等多元数据。

CaSIT依据学科领域研判和专家建议，确定了包括欧盟，以及美国、英国、日本和加拿大等国家/地区在内的150余个多元数据源，根据数据源的机构类型大致可分为4类：政府机构、科研机构、国际组织和重要智库。CaSIT主要从政府机构采集科技项目、计划、战略和政策，从科研机构采集最新科研进展，从国际组织采集行业标准和产业报告，并从重要智库采集相关报告和政策建议。

3.3 科技情报数据分级标准

CaSIT针对不同的信息科技子领域，选取不同的数据源，通过机器爬取技术，获取关键的科技政策、计划、重大项目和科研进展等信息，并转化为文本信息储存在本地，再利用机器学习和人工标引相结合的方法，对爬取下来的非结构化文本进行实体抽取，形成结构化的情报数据以待备用。此后，CaSIT还对采集来的情报数据进行分类和分级标引，对得到的情报数据进行标定，并计划将其作为基础数据整合进自建数据库中。具体情报数据分级标准如表1所示。

3.4 情报数据的分析与决策研究

针对不同的服务需求，CaSIT采取不同的分析手段对情报数据进行分析：①利用文献计量、专利计量等方法对论文、专利数据进行计量分析，适用于相关科技领域发展态势分析、重点技术剖析以及机构与学者的评价分析等；②采用词频分析、共词聚类、社区算法、隐含狄利克雷分布主题模型（Latent Dirichlet Allocation，LDA）和动态主题模型（Dynamic Topic Model，DTM）等识别方法，对结构化数据（如论文、专利等）和非结构化数据（如政策、基金项目等）进行分析，适用于前沿技术的识别和判断，以及科技战略规划分析等；③采用对比研究、案例分析以及机器学习等方法，对行业报告、智库报告等进行分析处理，适用于研究技术发展成熟度、科技与产业协同以及科技对社会的影响等问题。

CaSIT设立了3条决策研究的主要路径，按照支撑科技决策的力度从弱到强依次是：①动态监测，旨在发现信息科技领域实时发生的重要事项，为决策者提供相关重要信息，为决策研究提供依据；②深度研究，包括专题研究报告、专著等形式，目的是在决策者关心的科技和产业方向上提供原创、有深度的研究报告，支撑科技决策；③决策参考，是围绕当下国内外重大科技问题、重要的实时事件，开展相关研究，直接面向决策层阐述相关问题的情况，并提出有针对性的、可行性的建议。决策参考也是智库机构发挥服务科技决策作用最重要的方式。

3.5 主要产品体系与实践总结

3.5.1 主要产品体系 CaSIT主要聚焦半导体、量子信息、人工智能、先进计算、未来通信等新一代信息技术领域，开展多层次的研究工作以支撑不同类型的服务对象；主要产品包括动态监测、深度研究和决策参考三类。部分专著成果为《颠覆性技术创新研究——信息科技领域》《全球网络空间发展格局》《科研信息化导论》等。主要产品与服务体系见图3。

3.5.2 信息科技智库研究实践总结 依托中国科学院情报系统，CaSIT开展了信息科技智库建设和相关研究工作，在支撑信息科技决策方面拥有深厚积累。本节总结了CaSIT在“科技态势研究”“支撑科研一线”和“产业发展研究”三个方面的部分研究实践。

（1）国内外信息科技领域发展态势研究实践

CaSIT长期研究全球信息科技领域的发展态势，并定期发布研究报告。在实际研究过程中，CaSIT根据重要性将信息科技领域分为人工智能、量子信息、半导体、先进通信、先进计算、网络安全等多个细分领域，并基于长期积累的多元情报数据对每个细分领域的发展态势进行梳理。具体包括：①依据重要进展、成果和事件研判细分领域的科技发展趋势；②对比国内外细分领域科技进展，分析我国科技发展的成就与不足；③综合国内外细分领域科技发展态势，对我国的科技发展提出建议。

（2）支撑科研一线研究实践

面向中科院布局的重大科研项目，CaSIT与相关研究所紧密合作，嵌入科研项目的全生命周期内，支撑科研一线决策。具体包括：①在项目立项前，配合研究所专家对项目的可行性做预研，并为项目组提供国内外相关科技的发展现状材料，支撑项目的申报工作；②在項目开展前期，对项目关键技术领域的现状进行深度研究，明确国内外竞争对手的技术现状与研究路径，为项目组提供情报支持，辅助项目组进行研究；③在项目开展中，根据项目组的需求，开展技术、产业等多维度的专题调研，协助项目组解决研究问题。

（3）人工智能产学研发展研究实践

CaSIT连续3年参与中国科学院人工智能产学研创新联盟《人工智能前沿研究与产业发展报告》的研究和编制工作，通过向外公开发布报告的形式，揭示人工智能产学研发展现状，支撑人工智能产学研单位决策，推动我国人工智能事业发展。在具体研究工作中，CaSIT综合采用文本分析、文献计量、技术图谱、案例剖析等方法，分析国内外人工智能的战略政策、技术前沿、产业发展和领域应用情况，为我国人工智能发展提供了借鉴和参考。

4 CaSIT实践案例分析——以国际电子通信技术前沿发展趋势研究为例

本节以CaSIT研究国际电子通信技术前沿发展趋势为例，基于多元数据和循证决策的研究思路，简单梳理了CaSIT在研究实践过程中的操作环节和方法应用。

4.1 需求分析

为支撑国家科技战略布局、服务国家科技决策，CaSIT聚焦国际高科技摩擦焦点领域，研究国际电子通信技术的前沿发展趋势，挖掘主要竞争国家的潜在研究热点。在明确主要需求后，CaSIT将美国作为主要竞争国家，将学术论文和相关科技项目信息作为主要情报来源。

4.2 多元数据的收集

（1）国际前沿发展趋势研究数据收集

为了有针对性地研究国际电子通信技术的前沿发展趋势，CaSIT选择2016—2021年“IEEE通信国际会议”（IEEE International Conference on Communications，IEEC ICC）“IEEE全球电信会议”（IEEE Global Communications Conference，IEEC Globecom）“IEEE计算机通信国际会议”（IEEE International Conference on Computer and Communications，IEEE INFOCOM）三大电子通信领域的顶级国际会议论文为研究对象，通过科睿唯安公司Web of Science平台的核心合集论文数据库进行检索和采集。

（2）主要竞争国家的潜在研究热点数据收集

由于论文数据反映的研究成果具有一定程度的滞后性和局限性，为了更精确、更直观地研究美国在电子通信技术领域的潜在研究热点，CaSIT选择从科研项目数据入手，从官方平台采集了美国国家科学基金会（National Science Foundation，NSF）、美国国防部高级研究计划局（Defense Advanced Research Projects Agency，DARPA）、美国陆军、美国海军相关实验室等机构在2016—2022年间开展的上百个重要电子通信技术在研项目的信息。

4.3 情报分析方法

（1）国际前沿发展趋势分析方法

为了研究国际电子通信技术的发展演进趋势，CaSIT以2年为一个分析周期，利用德温特数据分析工具（Derwent data analyzer，DDA）、社会网络分析软件VOSviewer和Ucinet进行论文数据的清洗、挖掘与可视化分析，对2016—2017年、2018—2019年和2020—2021年电子通信顶级会议论文高频关键词进行聚类分析，得到3个时间段电子通信技术的主要研究方向和关键变化特点，并在此基础上归纳分析近年来国际电子通信技术的发展趋势。

（2）主要竞争国家潜在研究热点分析方法

CaSIT从竞争国家关键的科研项目信息入手，分基础研究和军事应用研究两个维度，分析其潜在的研究热点。其中，基础研究以NSF重點项目为主，军事应用研究以DARPA、陆海军相关实验室等国防机构重点项目为主。CaSIT挖掘重点研究计划/项目信息，以案例分析等方法分析在研项目的特征共性，并结合学科领域专家研判，综合分析主要竞争国家的潜在研究热点。

4.4 决策建议的思路

在本次实践中，CaSIT结合多元数据分析，得出研究结果和学科领域专家的研讨建议，综合分析并提出了相关的决策建议。CaSIT提出建议的思路主要有4个重点：①从情报学的角度，以客观数据为基础，揭示国际电子通信技术的发展趋势和主要竞争国家潜在的研究热点；②结合学科领域专家的判断和分析，提出我国目前在国际前沿研究方向上的不足与长处；③综合考虑我国国情和主要竞争国家的发展路线，提出我国应在近期和中长期重点攻关的科技难题，以及需持续性发展的关键自主可控设备；④考虑当下国际环境和地缘政治等外部因素，提出我国在该领域有望开展的国际合作和应当规避的潜在风险。

5 情报机构建设科技智库的一些思考

5.1 情报机构向科技智库转型需紧抓人才要素

纵观国内外智库建立的过程，除了合理的机制和完备的支撑体系外，人才是智库机构最核心的竞争力。情报机构在向科技智库转型的过程中需思考如何培养和组建人才队伍。

对内，要考虑如何改变研究人员的自我定位，如何使现有情报人员转变为有自主性、有研究立场的科技战略研究人员；如何提升研究人员的研究能力，如何跳出“揭示现状”的常规研究层级，逐步走向“发现问题”和“研判未来”。对外，要考虑广纳多种专业背景的人员，思考采取什么样的措施来丰富外部咨询专家队伍，激励社会力量参与智库建设与工作。

5.2 建设完备的智慧数据体系与评价标准，应对多变的科技决策需求

科技智库的任务直接来源于科技决策层，而决策任务的形式和内容多变，没有统一标准，这对智库机构而言是极大的挑战，要求智库机构具有完备的数据体系和评价标准。

目前国内学者已有共识：情报机构在向科技智库转型时，需建设智慧数据体系[10]，全面收集、保存和处理科技信息，以支撑科技创新和科技决策。同时，本文认为要在完备的智慧数据体系下依据学科领域特点和决策层需求（即可能的智库产品）构建科学技术评价标准，从定性分析过渡到定量分析，以“数据+专业研判”的模式支撑科技决策，满足决策层需要。

5.3 依据特色推出亮点产品，扩大科技智库影响力

国际顶级科技智库都有其亮点产品。例如，日本科技政策所的《科学技术预见》《科学地图》，美国佐治亚理工学院政策分析与研究部的《政策新闻快报》，美国斯坦福国际研究中心的信息和计算科学系列报告等[11]。

在建立科技智库的过程中，情报机构要基于自身研究特色，融合情报学和其他学科优势，推出一系列亮点产品；同时，不能拘泥于“内部报告”或“专门报告”的单一形式开展工作，要让其研究成果“走出去”，要积极举办和参与国际化的学术论坛，打通学术交流新渠道，扩大智库国内外影响力。

5.4 聚焦前瞻性问题，发挥情报机构“耳目尖兵参谋”的优势

情报感知是情报人员的老本行。当前情报学已逐渐转向弱感知研究方向发展，对于识别前瞻性问题，情报机构拥有先天优势。情报机构应聚焦前瞻性问题，开展相关的科技发展预测、科技政策制定、科研项目布局等研究工作，把“耳目尖兵参谋”的优势发挥到智库建设工作中。

参考文献：

[1] 李欢. 图书情报学视角下图书馆智库建设与服务研究[J]. 传媒论坛， 2021， 4（22）： 152-153. LI H. Research on library think tank construction and services from the perspective of library intelligence[J]. Media Forum， 2021， 4（22）： 152-153.

[2] 范云歡. 基于当前中国图书情报机构服务智库建设的路径研究[J]. 兰台内外， 2020（14）： 64-66. FAN Y H. Based on the current Chinese library and intelligence institutions to serve the construction of think tanks path research[J]. Inside and Outside Lantai， 2020（14）： 64-66.

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[5] 王越险. 基层科技情报机构服务政府决策的实践[J].技术与市场， 2020， 27（1）： 60-61， 63. WANG Y X. The practice of grassroots science and technology intelligence agencies to serve government decision-making[J]. Technology and Market， 2020， 27（1）： 60-61， 63.

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作者贡献说明：

杨况骏瑜：論文撰写；

唐 川：论文整体框架设计与指导；

王立娜：资料收集。

Information Technology Think Tank Construction and Practical Experience

——Taking CaSIT as an Example

Yang Kuangjunyu1 Tang Chuan1，2 Wang Lina1

1 Chengdu Documentation and Information Center， Chinese Academy of Sciences， Chengdu 610041 2 Department of Information Resources Management， School of Economics and Management， University of Chinese Academy of Sciences， Beijing 100049

Abstract： [Purpose/Significance] In order to better serve national science and technology decision-making， it has become a trend for library intelligence institutions to transform into think tanks. Exporing the practical work of library intelligence institutions in building science and technology think tanks can provide path inspiration and reference for the transformation of science and technology think tanks in related institutions in China. [Methodology/Process] Taking the construction of a professional science and technology think tank， the Center for Strategic Research on New Generation Information Science and Technology （CaSIT） at the Chengdu Documentation and Information Center of the Chinese Academy of Sciences as an example， we summarize the construction mechanism， support system and research practice path of science and technology think tanks through a combination of theoretical research and practical case analysis. [Results/Conclusions] This paper summarizes the construction experience and support system of CaSIT from the dimensions of personnel organization， internal and external collaboration mode， and resource construction， introduces the main work and research methods of CaSIT in terms of data collection， data grading standards， data analysis and decision-making research， and also lists some research practices and puts forward relevant thoughts on building a professional science and technology think tank.

Keywords： intelligence agency professional science and technology think tank think tank building practical experience