敦 帅 毛军权

中小企业作为现代国民经济的重要力量，在增加社会就业、促进经济增长、推动科技创新和维持社会稳定等方面具有不可替代的作用，中小企业高质量发展对新时代新征程我国实现科技自立自强、推动经济高质量发展具有重要的战略意义。“专精特新”中小企业兼具专业化、精细化、特色化、新颖化特征，是高质量发展的重要动力源、新发展格局的关键稳定器、产业链供应链创新链的核心强化剂和创新型国家的生力军，其培育发展、技术水平、管理运行更具复杂化和动态化。如何推动“专精特新”中小企业高质量发展已成为国家贯彻新发展理念、构建新发展格局、实现高质量发展的重要内容之一。

一、研究框架

基于“技术-组织-环境”的TOE框架（Technology-Organization-Environment Framework）最初由Tornatizky和Fleischer于1990年提出，本质上是一种基于技术应用情境的综合性分析框架，用于解释和分析组织采用和实施创新的影响因素。但作为一种组织层面的通用理论，TOE框架可以根据研究的问题和背景，自由地改变因素变量，具有广泛的适用性。同时，TOE理论框架适用于不同情境下企业或组织行为决策归因分析，并将影响因素归纳为技术层面、组织层面和环境层面三类。技术因素主要包含企业或组织的技术条件，如技术能力、技术设施、技术特点和技术优势等；组织因素主要包含企业或组织的主要特征，如企业规模、管理特性和人力资本等；环境因素主要包含企业或组织的外部环境，如政策环境、市场环境和竞争环境等。

伴随新冠肺炎疫情全球蔓延、中美贸易摩擦加剧、俄乌冲突升级、反全球化浪潮来袭，全球经济不确定性增加，市场竞争频繁变化，加速了VUCA时代的到来，“专精特新”中小企业的经营环境和管理运营日益复杂。技术、组织和环境因素相互依赖，共同决定了“专精特新”中小企业的发展水平和发展路径。因此，TOE理论框架对分析“专精特新”中小企业高质量发展的驱动路径具有较好的解释力。本研究从TOE理论框架出发，结合“专精特新”中小企业发展的特殊情境，从整体视角和组态视角构建“专精特新”中小企业高质量发展的驱动路径分析框架，如图1所示。

图1 研究框架

二、驱动路径

本研究以上海142个专精特新“小巨人”企业为研究样本，从TOE理论框架的视角出发，运用组态思维和QCA方法整合“技术-组织-环境”层面涵盖研发、专利、规模、人力、政策和市场6方面的条件变量，解构影响“专精特新”中小企业发展质量的多重并发因素和复杂因果机制。

1.专利-政策驱动型路径

该路径表明，当技术专利较多、政策环境较好时，即使研发投入不够高、企业规模不够大、人力资源不够多、市场环境不够好，也可以驱动“专精特新”中小企业高质量发展。一方面，较多的技术专利可以为企业塑造更多排他性、独特性技术优势，提升企业市场竞争力；另一方面，“专精特新”的评选作为一项典型的政府活动，良好的政策不仅可以减少中小企业面临的行政束缚，而且可以为企业提供诸多支持。

2.专利-人力-政策主导下的市场驱动型路径

该路径表明，当技术专利较多、人力资源较多、政策环境较好时，辅之以较好的市场环境，即使研发投入不够高、企业规模不够大，也可以驱动“专精特新”中小企业高质量发展。首先，较多的技术专利有助于企业培育和巩固技术优势，提升企业竞争力；其次，较多的人力资源有利于企业获取更多的知识资源，提升企业管理能力；第三，良好的政策环境有益于企业纾解困难、减轻负担、获取背书或支持，提升企业发展活力。此外，良好的市场环境可以提高企业生产运营的连续性、稳定性和可靠性，促进盈利能力的提升。

3.专利-人力-政策主导下的规模驱动型路径

该路径表明，当技术专利较多、人力资源较多、政策环境较好时，辅之以较大的企业规模，即使研发投入不够高、市场环境不够好，也可以驱动“专精特新”中小企业高质量发展。一方面，兼具排他性和创新性的技术专利是企业可持续发展的动力和企业做大做强的重要力量。企业拥有的技术专利数量越多，在市场中越能占领先机。另一方面，较多的人力资源不仅有利于推动企业生产经营的顺利进行和劳动生产率的提高，而且有利于企业建立现代企业制度和资产保值。同时，良好的政策环境可以帮助企业减免税费、扶持融资、优化环境和用工引智。此外，较大的企业规模便于企业进一步发挥规模效益。

4.规模-市场主导下的政策驱动型路径

该路径表明，当企业规模较大、市场环境较好时，辅之以较好的政策环境，即使研发投入不够高、技术专利不够多、人力资源不够丰富，也可以驱动“专精特新”中小企业高质量发展。一方面，较大的企业规模不仅可以批量生产、降低成本、快速占领市场需求，而且可以提高信任、提振声誉和提升抗风险能力。另一方面，良好的市场环境可以提升企业对供应链的控制力，促进企业可持续发展。同时，良好的政策环境可以降低企业负担、提供政策性支持，促进企业更好发展。

此外，基于QCA方法中某个结果的出现与否是不同的“原因组合”共同导致的非对称性原则，为进一步深入探讨“专精特新”中小企业高质量发展的协同驱动机制，本研究进一步分析了导致“专精特新”中小企业非高质量发展的条件组态。一方面，规模-人力因素抑制型路径表明，较高的研发投入，配以较小的资产总额和较少的从业人员，即使辅之以良好的政策环境，也会抑制“专精特新”中小企业的高质量发展；另一方面，专利-规模因素抑制型路径表明，较高的研发投入，配以较少的技术专利和较小的资产总额，即使配以较好的政策环境并辅之以良好的市场环境，也会抑制“专精特新”中小企业的高质量发展。

三、研究启示

对政府而言，要制定和实施适宜的政策，营造良好的政策环境，促进“专精特新”中小企业高质量发展。一是创新政府职能，通过优化评选流程和创新政策内容的方式，提高创新政策的创新性，注重对企业发展理念的引导而尽可能弱化政府背书和对市场的干预，培育机制既坚持长期稳定又坚持与时俱进；二是加大减税降费力度，全面清理“专精特新”中小企业的各类行政性、事业性、服务性费用，落实涉企收费清单管理制度和创新负担举报反馈机制，优化中小企业的制度环境；三是进一步提升政务服务水平，提高政府部门的业务水平和服务意识，强化相关工作人员的能力素质，聚焦市场主体的关切，持续推进“放管服”改革，真正做到对企业、群众“有求必应，无事不扰”。

对企业而言，要保持适宜的企业规模，提升技术创新效率，驱动企业高质量发展。一方面，企业要调研梳理所处产业链发展现状，全面掌握产业链重点企业、重点项目、重点平台、关键共性技术、制约瓶颈等情况，制定做优做强企业工作计划，并立足产业链，统筹推进企业发展、招商引资、项目建设、人才引进、技术创新等重大事项，发挥企业规模效益。另一方面，企业要把握技术创新的方向和重点，选取具有战略意义的重要领域和关键环节，搞好规划、加强攻关。企业要增加对创造性环节的资源配置，避免盲目加大研发投入、超前部署、集中攻关，也要遵循技术和产业发展规律，针对不同类型技术研发的特点，结合企业实际分梯次、分门类、分阶段推进，促进技术创新效率提升。