周圆波(中海石油宁波大榭石化有限公司，浙江 宁波 315812)

0 引言

三查主要指查设计漏项、查工程质量及隐患、查未完工程量。四定指对查出的问题定责任人员、定任务、定完成时间、定整改措施并限期完成。三查四定由监理单位组织，生产部门、工程质量和安全管理部门、承包商、设计等单位共同参加的工作，全方位检查项目的设计、设备及施工质量中影响开工、生产操作、安全、维修等方面的问题，并确定整改计划，是装置长周期稳定运行的前提保证。

1 三查四定的流程

(1)制定“三查四定”制度，明确问题成立、分级的标准；(2)成立各方代表参加的“三查四定”领导小组和协调小组，其中，协调小组由各方项目现场负责人或技术负责人担任、主要任务是根据检查组发现的问题，确定问题的成立和分级，并进行“四定”工作；领导小组是由建设单位负责项目的生产、工程建设负责人及设计负责人担任，主要是对协调小组无法决定的事项进行最后裁决；(3)成立相关各方共同参加的现场检查组(根据项目规模和进度要求，同时成立多个检查组)，检查组由监理牵头开展工作；(4)各检查组现场检查，并将问题归类，交监理汇总；(5)协调小组根据合并后的问题清单，确定是否需要整改，对纳入整改的问题，判断问题的级别，明确责任人、整改措施及时间要求；(6)监理单位对“三查四定”工作总体跟踪，并具体督促施工承包商整改工作，建设单位直接督促设计单位和设备供应商落实整改工作；(7)根据项目进展，监理单位定期组织销项会议，并统计“三查四定”问题数据变化信息；(8)设计单位对设计问题进行整改或回复，不需整改的和仅需设计对图纸进行修改的通过建设单位设计管理部门回复并经提出方认可后销项，需要现场整改的明确修改措施后纳入施工单位整改项管理；(9)设备供应商问题经供应商确认可分为现场整改和必须供应商派人整改两类，现场整改原则上由供应商明确方案后自己委托或通过建设单位委托处理，派人整改的明确时间。整改完成后经建设单位和提出单位确认后销项； (10)施工单位或设备供应商现场完成整改并自检后，经监理检查合格后，再报问题提出单位确认销项；(11)“三查四定”即可以分区开展，也可以分系统开展；(12)问题的分级：A类是在开始冲洗/吹扫等预试车工作之前必需整改完成的，影响系统的完整性、或对开车和运行存在严重安全影响的未完成项或不符合项；B类是指在系统联动试车之前需整改完成的，对开车和运行存在一定的安全影响的未完成项或不符合项；C类问题是指可在系统投料试车前整改完成的或可以后续整改的未完成项或不符合项。三类问题数量按金字塔分布。

2 压力管道的三查四定

2.1 设计文件检查

检查图纸目录、平面布置图、管道说明书、管道特性表、单线图等是否齐全，其中特别关注图纸目录、平面布置图是否有“压力管道设计许可章”(椭圆章)，管道说明书、管道特性表、单线图是否有设计签字(设计“三签”)和出图章。另外还可检查HAZOP分析报告的闭环关闭情况。多年的项目管理实践证明，以下问题可在检查时作为重点检查内容，以帮助从业人员有的放矢。

2.1.1 设计漏项

在设计三级校审制度及业主生产准备人员审图有效开展的情况下，问题重大的漏项一般没有了，但无法操作或不能安全操作的设计遗漏还是较常发生。这些问题归纳起来主要表现在以下几个方面：

(1)遗漏影响操作或导致功能缺失的吹扫口、阀门、连通线、放空、排凝排液点等。配套系统物料线、公用工程线有时因为不是一个设计院设计或者考虑不周，导致部分吹扫口缺失，会使将来生产检修无法具备吹扫功能。装置各单体交界处的阀门缺失，导致无法切断，进而影响操作。成套设备制造界面和设计界面缺失或交叉，在界面处个别阀门遗漏或多余；或界面本身没问题，制造厂因质量控制问题导致遗漏。动设备(压缩机、机泵)或空冷器等出入口管线常有些连通线、最小流量线等较容易忽略的小口径管线，甚至界区公用介质也需增加连通线，如重整装置低压氮气线和再生专氮线，需设备或工艺人员重点关注。管道高低点防空排凝缺失在实际项目中也较为常见，如果忽视，在正常操作是会造成人员中毒、着火爆炸、管道气阻、泵抽空、冻凝等问题甚至事故，所以需工艺人员重点关注。上述的这些问题是最常见的问题，试生产前应严格检查。建议生产准备或维保人员在详细设计前期就介入工作，可有效解决此类问题，至少能减少此类问题数量，同时也建议重视HAZOP分析工作，一来该项工作设计重视，必须闭环管理；二来全面系统的核查分析，也能避免后期现场遗漏发生的概率。

(2)缺少必要的操作平台。设计人员未考虑生产期间操作及检修需要、便利性，对个别高处或角落的设备、阀门、仪表灯未设置操作平台，此类问题可让有经验的操作工或操作班长梳理排查。

(3)已有管线设施布置不合理影响其他设备的后期检维修和日常操作。设计人员只考虑首次使用，未考虑后续生产操作和检维修，导致相关问题的出现，如排空线和支架影响压缩机组的吊装检修、仪表风排气线妨碍机组曲轴吊装检修、压缩机气缸填料进水线、回水线妨碍巡检操作。

2.1.2 设计文件不齐备

该问题常常是因为设计变更或甲方方案的调整所致。工程建设项目是渐进明细的，因为设计、采办、施工的任一环节变化，都会引起连锁反应，引发设计变更。但当设计变更发生后，因为设计人员的变更或设计资料的分批发放甚至存档，导致竣工文件不齐备或原设计文件标注未完整，造成压力管道存档文件与实体不一致，以致将来装置检修或改扩建无据可依。

2.1.3 安全保护措施、安全防护距离

此项工作在设计审查阶段的HAZOP分析会涉及，另外机械完工前的各类专项验收工作，如：消防验收、安全设施验收、环境保护验收等，也会涉及。但是如果前期没重视该工作，刚好还真有问题，就会导致验收整改时间较长，影响项目投产。所以在三查四定阶段应重新梳理一遍，尽可能降低该问题风险影响范围，例如：法兰、阀门等泄漏点到配电室及中心控制室的防爆间距问题；灭火蒸汽分配系统距灭火点距离问题；二硫化碳系统附近应设置事故淋浴器和眼冲洗器的问题；配电室变频器循环水线路径问题等。

2.2 采购文件

核查质量证明文件等是否齐全，相关内容是否符合设计资料文件的规定要求等。

2.2.1 质量证明文件

质量证明文件，包括但不限于产品合格证、说明书(进口产品除外文资料外还因提供中文资料)、型式检验报告及相关性能检测报告(化学成份、机械性能、无损检验等)、制造厂家资质等，进口产品还应包括出入境商品检验合格证明。通过检查判断相关产品质量保证情况、溯源情况，从而推断产品质量是否存在隐患或问题。

2.2.2 与设计文件相符

设计是龙头，所有文件必须遵守设计文件，采购文件亦是如此。如果采购文件与设计文件矛盾，应通过工程联络单联系设计人员确认其可行性。“以高代低”一般认为可行，但对于一些特殊管道，比如需要应力分析的或者有弹簧支吊架的，还需提醒设计人员开展专项验算核实通过后才能实施。如果设计有附带条件的确认，还需后期管理配合跟进，甚至按要求做好监测。

2.2.3 产品随机资料应齐全

产品随机资料一般指产品描述资料、备品备件、操作维护说明书等。这些资料将在以后的设备台账建立、检维修、技改、后续备品备件采购等工作中用到，没有以上资料，设备人员也是两眼一抹黑。

2.3 施工实体和资料检查

2.3.1 资料检查

(1)控制点检查申请单。(2)管道系统耐压试压条件确认与试验记录。(3)管道焊接接头射线检测比例确认表。(4)参与试压管线清单及PID流程图。(5)管道焊接工作记录及焊缝焊接条件检查确认表。(6)标注焊口号、焊工号、检测标识、检测结果汇总表等信息齐全的单线图。以上两项，要重点关注焊接接头的抽查比例和执行质量，确保焊接质量不受焊工状态心理的影响，对接与角接比例是否全部覆盖，焊接位置是否与单线图对应，同一管线号所有焊工要覆盖不同管径，资料固定扣要与实体口一致，并要求相关资料不会指向“集中抽口”的结论。(7)临时盲板安装拆除记录。这项要跟现场实体一致，并确保“该拆尽拆”、“该装尽装”。(8)管道试压包资料尾项清单。(9)管道焊接接头热处理曲线、热处理报告、硬度检测报告。铬钼合金钢和标准抗拉强度下限值大于或等于 540 MPa 钢等易产生延迟裂纹、再热裂纹倾向 材料，应在焊接完成 24 h 后进行无损检测[1]；有再热裂纹倾向材料应在热处理后进行表面无损检测。这里要注意相关报告在时间上的逻辑关系，需重点关注。有再热裂纹倾向的焊接接头目前主要是指12Cr1MoV和含稳定化元素Nb的奥氏体不锈钢，含稳定化元素Nb的奥氏体不锈钢焊接接头不仅指06Cr18Ni11Nb，也包括使用含NB焊材的06Cr18Ni11Ti焊接接头，如06Cr18Ni11Ti不锈钢采用347类焊材就属此类情况[2]，在涉及此类材质是千万不能忽视。(10)无损检查报告。考虑到附塔管道焊接接头在后期运行时检修困难，其焊接质量要重点控制，所以建议对其进行100%检测；另外合金钢的焊接质量问题会造成较大质量安全事故，也建议对你进行100%检测包括其热处理后的硬度检测；现场施工过程，合金钢管道组成件焊材、法兰等用错肉眼无法发现，所以建议其试压前进行100%材质复验。以上的这些质量管控措施会额外增加费用，在实际实施时可根据业主方要求综合考虑，如有以上要求，在三查四定时，务必检查相关报告。(11)水质化验结果通知单。主要针对水质有特殊要求的管线，如不锈钢管道要求水质的氯离子含量≤50 mg/L[3]。(12)材料代用等设计变更文件。

2.3.2 实体检查

(1)对照单线图，检查管道材质、色标和文字标注；(2)对照单线图检查焊口数量、焊口质量、焊缝标识、检测标识等；(3)对照单线图检查阀门规格、型号、流向；(4)对照支吊架图集检测支吊架型式、焊接质量是否符合要求；(5)检查管道安装的水平度、直线度；(6)检查螺栓、螺母是否按要求配齐拧紧，螺栓螺母涂抹油脂保护情况、正式垫片安装质量情况(临时垫片需标注拆除)；(7)检查2块压力表量程、校验日期、安装位置是否正确；(8)检查静电接地是否焊接完成；(9)检查管道与动设备连接是否符合无应力连接要求；该工作绝对不能忽视，重点检查管道水平度、垂直度，法兰密封面的平行度及同心度，与机械设备脱开后的管道法兰螺柱应顺利通过螺孔；(10)检查试压管道与设备、仪表件隔离情况(仪表件需要拆除)；(11)对照单线图，检查是否安装遗漏。

2.4 控制问题数量方法

有时生产部门过多考虑自身利益可能会让三查四定项问题数量过多过杂，不利于工程收尾，所以为避免锦上添花、画蛇添足式问题，应该制定一定的规则予以控制，这里提供一些管理经验供参考：(1)不能“操作”的事项，必须整改；(2)安全无法保障的事项，必须整改；(3)变化可以带来极大经济效益的事项，通过公司级甚至上级公司审批后可以整改；(4)一定要重视基础性技术管理工作，加大施工图的审查力度，加强施工方案的审核工作；(5)派专业监督设计院严格履行专业三级校审制度，加强专业会审，避免成片的设计漏项；(6)要重视材料开箱验收工作，驻厂监造的材料设备要把好最后的出厂检验关；(7)认真做好分包单位质量管理体系人员的审核、考核工作，努力提高分包单位人员素质；(8)认真做好各项报验工作，不搞形式主义。

3 结语

设计是龙头，设计文件的全面性和专业性绝对能给转入生产的运行单位提供良好的组织过程资产，不会因人员的变更导致对历史建设信息记忆缺失引发后续问题。三查四定是投产前比不可少的管理环节，决不能疏忽大意，简单对待，应高度重视，才能为后续“安稳长满优”的生产带来高质量的运行环境。压力管道建设的好坏、资料的齐备，是三查四定的重中之重，其专业性毋庸置疑，经验积累和总结一直在路上。