刘亦南，张 瑛

(1.中国电建集团河南省电力勘测设计院有限公司，河南 郑州 450007 2.中国能源建设集团浙江省电力设计院有限公司，浙江 杭州 310012)

0 引言

目前，我国建设工程领域实行市场准入制，资质仍是现阶段企业进入市场、生存与运转的前提，是企业进行招投标的必备条件，是企业承接建设工程项目的基础，更是对企业实力的官方认可。现行的资质管理制度为我国建筑市场健康平稳快速发展作出了重要的贡献。但是随着近年来新兴业务类型不断涌现，业务模式不断创新，传统的资质管理模式已经很难与之相适应。

2020年11月30日，住房和城乡建设部印发了《建设工程企业资质管理制度改革方案》，引发建筑市场广泛关注。本文旨在分析建设工程企业资质改革对电力设计企业产生的影响并提供相应的应对策略。

1 电力设计企业业务发展现状

传统的电力设计企业主要围绕电源、电网开展规划咨询和勘测设计等业务。我国电力市场的现状及未来发展趋势直接决定了电力设计企业的发展方向。

从电源市场看，火电勘测设计市场加速萎缩；水电进入中后期，抽水蓄能加速发展；核电积极有序推进；风电、太阳能发电迎来历史性机遇。随着我国供给侧结构性改革的不断深入，化解高耗能行业产能过剩导致电源市场尤其是火电勘测设计市场进入寒冬。同时，中国在七十六届联合国大会上做出的将不再新建境外煤电项目的承诺，迫使以火电勘测设计业务为主的大型电力设计企业不得不重新调整战略布局。2020年9月，国家主席习近平历史性的提出“3060”战略目标，将使得以风电、太阳能发电为首的清洁能源发电市场迎来跨越式发展阶段。

从电网市场看，“十四五”全国电网建设投资与“十三五”基本持平。国家电网公司“十四五”期间将投入约3 500亿美元(约合人民币2.24万亿元)用于电网转型升级建设，较“十三五”期间的2.38万亿减少了约0.14万亿；南方电网公司“十四五”期间电网建设将投资约6 700亿元，比“十三五”增加了约1 700亿元。

业务类型方面，目前我国已进入高质量发展阶段，投资增速放缓，低碳、绿色发展理念不断深入，大型电源类项目逐年减少，迫使电力设计企业加快转型升级步伐。以大型电力设计企业为主，其业务类型在近年来不再局限于电力相关项目的设计咨询，而是向房屋建筑、市政基础设施、水资源与生态环境、通信工程等非电领域拓展，以谋求多元化发展。

业务模式方面，电力设计企业在提供高质量设计咨询业务的同时紧跟国家政策，积极推行工程总承包及全过程工程咨询模式。同时，越来越多的电力设计企业开始探索诸如综合能源服务、工业园区综合开发等全新的业务模式。

2 工程建设模式对资质条件的要求

传统的工程建设项目分为投资决策、工程勘察设计、采购与施工及竣工等四个主要阶段。随着2017年工程咨询资质的取消，企业现阶段仅需在全国投资项目在线审批监管平台上完成工程咨询企业备案，即可开展项目建议书、可行性研究报告编制等投资决策阶段工作。对于参与工程勘察设计阶段的企业，则需要根据工程项目规模获取相应专业、等级的工程勘察设计资质。同时，在资质改革的背景下，工程勘察设计阶段所涉及的工程造价咨询、水土保持方案编制、环境影响评价等专项工作，均已取消了资质的限制。涉及到建设工程项目规划选址或区域整体规划工作的，应当具备城乡规划编制单位资质。

近年来，国家大力推广工程总承包模式。对于开展工程总承包业务的设计企业，除需具备与工程规模相匹配的工程设计资质外，根据2019年12月由住建部、国家发改委联合印发的《房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包管理办法》(以下简称《办法》)，从事房屋建筑和市政基础设施工程总承包的企业需要同时具备工程设计和施工总承包资质。《办法》虽然没有对电力项目工程总承包进行“双资质”限制，但其对整个工程建设行业具有指导意义。在具体实践中，部分业主在进行电力项目工程总承包招标时，同样要求投标企业需要具备“双资质”条件。

2017年2月国务院办公厅印发《关于促进建筑业持续健康发展的意见》，鼓励推行全过程工程咨询模式。目前国家层面对于全过程工程咨询没有独立的资质要求。各省在实际执行时对资质的要求略有不同，绝大部分省份要求企业需具有工程设计、工程监理、工程造价咨询等一项或多项资质，部分省份则要求企业需要同时具备两项及以上上述资质。

3 电力设计企业资质现状

工程设计资质是电力设计企业开展相关业务的重要资质之一。根据全国建筑市场监管公共服务平台公开数据显示，截至2021年11月底，全国共有电力相关甲级设计资质314项(包括综合甲级、行业甲级、专业甲级)，不足电力设计资质总数的十分之一，大量电力设计企业仅具有乙、丙级资质。

为了进一步了解电力设计企业资质情况，课题组以问卷形式对部分电力设计企业进行了调研，共收到问卷反馈19家。除去已取得工程设计综合甲级资质的企业外，剩余9家除拥有电力相关设计资质外，有7家取得了非电设计资质且均为建筑工程和市政公用工程专业。19家中有14家已取得或计划取得施工总承包资质，10家企业拥有工程监理资质，5家具备城乡规划编制单位资质。可以看到，绝大多数受调研电力设计企业的资质类别已不再仅限于电力行业，且均有计划进一步扩大资质范围、提升资质等级。

4 资质改革

4.1 建设工程企业资质改革主要内容

本轮资质改革中，与电力设计企业关系最为密切、影响最为深远的就是2020年11月30日由住建部印发的《建设工程企业资质管理制度改革方案》(以下简称《改革方案》)。

《改革方案》对建设工程所涉及的工程勘察、工程设计、施工、工程监理等四项资质均进行了大幅精简。其中建设工程设计资质由原先的395项压减至156项，压减幅度高达61%；综合资质得到保留且不分等级；行业资质由21个合并为14个；专业资质由151个合并为59个；专项资质调整为通用资质；保留事务所资质；不再设丙级资质，原有丙级资质将直接并入乙级资质。

电力行业资质在本次《改革方案》中得到了保留并仍设甲、乙两级。与《建设工程企业资质标准框架(征求意见稿)》中火力发电、水力发电、风力发电、新能源发电四个专业合并为发电工程专业资质相比，正式版《改革方案》中原火力发电和水力发电专业资质仅做名称上的调整，更名为火力发电工程和水力发电工程专业资质，级别仍为甲、乙两级；而本次新能源发电专业资质与风力发电专业资质合并为新能源发电工程专业资质，在等级设置上，原标准中的新能源发电专业资质只设乙级，且承接项目的规模不受限制，新设的新能源发电工程专业资质则设置了甲、乙两个级别。原送电工程及变电工程专业资质在改革后合并为送变电工程专业资质，同时取消了丙级资质，仅设甲、乙两级。除此之外，原核工业行业资质不再保留，作为专业资质并入电力行业。

除简化资质类别、减少资质等级外，《改革方案》还通过放宽准入限制、下放审批权限、优化审批服务、加强事中事后监管等方式，深入落实国务院“放管服”改革精神，持续激发市场活力。

4.2 资质改革对电力设计企业的影响

首先从审批管理的角度来看，“互联网+政务服务”和告知承诺制等全新管理模式的运用有效简化了资质审批内容及流程，提高了审批效率，但同时也对企业所提供的各项材料的真实性及准确性提出了更高的要求。另外，建设工程企业资质审批权限下放后，将方便电力设计企业就近办理资质相关事宜，有利于企业第一时间了解、掌握相关政策。但是，随着资质审批权限的下放，如何确保资质审批标准的统一，保证建筑市场公平有序发展，值得监管层思考。除此之外，企业跨区域经营越来越普遍，各地区管理思路、方式方法的不同对开放建筑市场的建立会产生怎样的影响有待进一步观察。

从资质准入门槛的角度来看，根据《改革方案》，新的资质标准将会放宽对人员、业绩、技术装备等申请条件的考核，对于实力较为薄弱的中小型电力设计企业而言，此举将有效减轻企业资质维护的成本负担，同时也将降低现有的电力设计企业在办理资质延续、增项、升级等业务时的难度。由于资质升级难度的降低，高资质等级企业的资质竞争优势将不再明显。相比火力发电、水力发电而言，新能源发电设计技术门槛较低，“3060”双碳目标的推进加之资质申请条件的放宽，未来势必有更多外行业设计企业进入电力设计市场，使得行业竞争进一步加剧。

从资质专业类别、等级设置的角度来看，本轮建设工程设计资质改革将会对从事送电、变电、风力发电、新能源发电四个设计类型的电力设计企业产生较大影响。原先仅具有送电或变电专业资质的企业未来将可以同时开展送电和变电设计业务，具有送电、变电专业丙级资质的企业可以直接换发送电、变电乙级资质，不仅使得业务范围进一步拓宽，同时也大大降低了资质增项升级的成本。同样的，由于风力发电和新能源发电专业资质的合并，使得原先仅具有某一个设计类型资质的企业无需办理资质增项，在资质改革后可以同时开展两个设计类型的业务。但是，由于原工程设计资质标准中，新能源发电专业仅设乙级且承接项目规模不受限制，而改革后的新能源发电工程专业设甲、乙两级，对于原有新能源发电专业乙级资质的企业如果未来仅能对等换发新能源发电工程专业乙级资质，可能造成在不办理资质升级的前提下无法继续开展大型新能源项目设计的情况。

5 企业应对策略和措施

5.1 某大型设计企业调研情况

为了充分了解本轮资质改革所产生的影响，总结资质管理先进经验，课题组选取了在资质管理方面具有丰富经验的国内某大型设计企业进行实地调研。

在综合实力方面，该企业拥有工程勘察综合甲级、工程设计综合甲级、测绘甲级、工程咨询资信甲级、工程监理甲级等多项高等级资质、资信。企业技术实力雄厚，拥有在册人员5 400余人，其中高级职称人员2 300余人，各类注册人员1 500人次，设有土建、电力、通信、环保、给排水等40余个专业。

在资质管理方面，该企业制定完善的资质管理规定，用以规范指导资质相关工作的有序开展。企业通过采用两级管理模式提高资质管理的效率，公司级重要资质由资质管理部门负责，其他专业资质由资质管理部门指导专业部门共同管理。

在人力资源管理方面，该企业资质管理部门根据年度资质申请计划向人力资源部门提出人员需求，再由人力资源部门下达指标进行考核。对于取得相关执业资格的人员，则采取一次性激励加月度补助的形式对员工进行激励。

针对本轮资质改革，该公司重点关注在跨区域经营越来越普遍的情况下，资质审批权的下放会给业务开展带来怎样的影响。另外，针对非房屋建筑、市政基础设施工程总承包项目，未来不同地区、不同业主是否参照“双资质”管理办法设定招投标限制条件。为此公司需要制定相关预案，适时启动施工总承包资质的申请，以确保持续具备独立获取工程总承包项目的资格。

5.2 电力设计企业应对措施

1)加快企业资质布局

随着经济进入新常态，电力设计企业应当结合自身业务发展的需要，抓住改革机遇，加快资质布局，并做好资质整体规划工作，要将资质规划纳入到企业整体战略规划中。

针对我国电源、电网市场结构的调整，电力设计企业应当提前谋划相关设计资质的延续、升级、增项等工作。考虑到近年来大型火力发电项目的枯竭，通过火力发电专业申请工程设计综合甲级资质、电力行业资质的企业以及具有火力发电专业资质的企业，应当尽早制定企业资质延续方案，合理安排现有资源。在“双碳”目标的驱动下，我国新能源发电设计市场加速发展，电力设计企业应当做好新能源发电资质的布局。尤其对于资质等级较低的企业，需要提前落实人员及业绩，待相关资质标准出台后及时办理资质升级工作。同时针对有转型需求的电力设计企业，应当抓住资质改革带来的资质准入门槛降低的机遇，推进非电领域资质的增项申请工作。

除加快传统的设计资质布局外，电力设计企业还应当结合企业发展的需要，适时考虑获取施工总承包资质。为了强化电力设计企业工程总承包管理能力，破解联合体“两张皮”难题，在“双资质”背景下继续具备独立承揽工程总承包项目的资格，同时为了满足部分电力设计企业向工程公司转型的实际需要，申请施工总承包资质已经成为一种趋势。对于具备行业甲级及以上资质的电力设计企业，应当充分利用现有政策，通过匹配直接获取高等级施工总承包资质。

为了在越来越严苛的竞争环境中脱颖而出，电力设计企业同样不能忽视诸如工程咨询资信在内的水平评价类证书的获取。虽然此类评价不再属于行政许可范围，不再作为招投标环节中的限制条件，但是在现阶段其仍是委托单位择优选取相关企业的重要参考依据。

2)规范企业资质管理

电力设计企业应当持续加强资质规范化管理，建立并完善企业资质管理规定，将资质管理纳入到企业管理体系中，明晰各部门在资质管理中的职责，使资质管理工作制度化、流程化。

进一步规范企业内、外部协调管理。企业资质从人员、业绩、制度体系、财务状况等多维度对企业进行考核，各部门在日常生产经营活动中所获得数据、资料对资质申报有着重要作用。规范、加强相关数据、资料的收集、整理、互通尤为关键。另外，由于在当前资质管理模式下，部分材料需要由外部单位配合提供，因此需要企业加强与外部单位的沟通联络，以确保及时、准确获取相关资料。

3)加强人才队伍建设

专业技术人员是电力设计企业的“核心资产”，同时也是资质申报过程中最为重要的考核标准之一。虽然本轮资质改革明确将放宽对人员指标的考核要求，但是对于电力设计企业，特别是中小型电力设计企业来说，更需要把握政策红利，加快推进人才队伍建设。

电力设计企业应当持续优化企业资质人员结构，进一步加强资质管理部门与人力资源部门间的沟通、联动。推进制定企业资质人员需求规划，确保短期内为新资质的获取提供人员支持，同时确保中长期时间段内企业相关人员数量能够持续满足企业资质维护的要求。深化企业人员动态监管，确保及时分析人员新聘、调动、离职等情况对企业资质所产生的影响，并提出合理化建议。做好企业人员年龄结构优化，确保人员年龄结构合理分布，不出现年龄断档。

电力设计企业还应当制定相关激励政策，鼓励企业人员获取相关执业资格。结合资质申请、维护的需要，企业可以依据相关执业资格的紧缺程度设定分级补助标准，并根据实际情况的变化对标准进行动态调整。对于特别紧缺的执业资格可以同时设置一次性奖励，充分激发员工学习的热情，以达到双赢的目的。

4)丰富业绩储备

企业的业绩同样是资质申报过程中的重要考核指标之一。结合电力设计企业资质布局情况，有针对性地储备具有代表性的工程业绩显得尤为关键。

当前大型电源项目数量日益减少，为了满足资质维护的要求，电力设计企业需要对现有重点项目业绩执行人员进行合理配置。除此之外，对于有转型需求的企业，需要根据资质相关要求提前制定业绩目标，加快市场开拓的同时要给予充分的内部政策支持，随后要定期对合同签订和项目业绩执行情况进行跟踪。

随着承诺制的推行，电力设计企业在积极储备业绩的同时，还应当重视业绩备案工作。根据住建部的相关要求，目前办理建筑工程和市政公用工程专业资质升级时企业和个人业绩须在平台备案。同时，在招投标环节，越来越多的业主单位限定招投标业绩须为备案业绩。为了满足新的变化，企业应当加强从项目招投标到最后的竣工验收环节全过程信息的收集、整理、归档工作，确保备案的工程业绩信息完整且真实有效。

6 结语

可以预见，基于目前我国建筑业市场发展情况来看，建设工程企业资质在短期内不会直接取消，但是在“放管服”改革的持续推进下，弱化企业资质、强化个人资质将是大势所趋。由于目前相关资质标准尚未出台，资质改革仍存在较大不确定性，建议电力设计企业及时关注相关政策动向，积极研判对企业生产经营所产生的影响，抓住资质改革机遇，助力企业发展。

参加本课题研究的还有：黄若伟(宜昌电力勘测设计院有限公司)；薛立民(山西省电力勘测设计院有限公司)；张红梅(昆明勘测设计研究院有限公司)；余平、杨璐(广东省电力设计研究院有限公司)；李亚周、李海涛、王宏琛(西北电力设计院有限公司)；杨景华(四川电力设计咨询有限责任公司)；吴刚、杨帆(江苏省电力设计院有限公司)；张亚萍(河南省电力勘测设计院有限公司)等。