张坤生

摘 要：知识产权可以为科技工作者的创新提供保护，在当今时代扮演者越来越重要的角色，对知识产权保护进行加强，不仅可以保证科研人员自身的利益，还可以对自主创新的热情和能力进行激发和提高。及时申请专利可以使申请主体的知识产权得到合理的保护和应用，然而专利的申请和撰写需要经过专业的培训，很多专业技术人员可以写出很好的技术方案，但是对于如何撰写专利以及如何向国家知识产权局提交专利非常陌生。因此，有必要帮助申请主体了解专利的申请流程以及撰写。

关键词：知识产权;专利;撰写;流程

中图分类号：D9     文献标识码：A      doi：10.19311/j.cnki.16723198.2022.15.078

本文从专利是什么、如何撰写专利、如何提交专利、答复与授权四个方面对专利的申请流程和撰写进行普及性的介绍，并以实用新型和发明专利为例：

1 专利是什么

专利是知识产权的一种，是为了鼓励创新在一定期限内允许申请人享受的独占实施的权利。根据专利法第二条，专利包括发明、实用新型和外观设计。区别如下：

第一，保护期限不同。保护期限从申请日计算，发明专利权的期限为二十年，外观设计专利权的期限为十五年，实用新型专利权的期限为十年。

第二，权利的稳定性不同。实用新型专利只经过初审不经过实质审查，因此授权可能性大但权利稳定性低。与现有技术相比，实用新型专利仅要求具备实质性特点和进步，发明专利要求具备突出的实质性特点和显著的进步。

第三，保护范围不同。发明专利既可以保护产品也可以保护方法，而实用新型专利只保护产品，而且必须是有固定形状的产品，没有固定形状的产品比如药品、化学物质、水泥等不可以通过实用新型专利保护。所以实用新型专利在保护范围上比发明专利更窄。

那么申请专利有什么好处，是否一定要申请专利呢。申请专利可以让申请人通过法定程序确定发明创造的归属权，在专利的保护期限内避免别人仿制，申请人可以通过选择独立实施或者许可别人实施来获得经济利益。是否申请专利必须视情况而定，比如不容易被仿制、技术难度很高的关键技术，因为一旦申请专利则要完全公开技术方案，申请人反而不能获得最大收益。所以申请人应该综合判断是不是要申请专利，申请何种类型的专利。

2 如何撰写专利

专利申请文件的撰写对于专利授权及之后的专利权运用具有举足轻重的地位，一份高质量的专利可以让申请人最大范围的确定专利权，在侵权发生时也可以更好地维护自身权利。部分申请人出于成本或者保密的需要，自己撰写专利并且提交，大部分申请人会选择委托专业的代理机构办理。

2.1 通过代理机构

多数的申请人会选择委托代理机构。主要有两个原因的：专利申请文件的格式有特定的要求，撰写质量的好坏直接影响到是否可以获得专利授权和保护范围的大小;专利代理机构的代理师通过了专业的培训和专利代理师考试，对知识产权申办流程比多数人更为了解。

通過代理机构提交专利比较简单，按照代理人的标准模板提供的详细的交底书并与代理人保持沟通即可。

2.2 个人撰写

为了让技术人员完整地了解申请一个专利的流程，下面详细介绍一下个人撰写。

2.2.1 判断发明创造是否属于专利保护的客体

并非所有发明创造的客体都可以获得专利权保护。一个专利是否可授予专利权需要看是否符合专利法的规定，对可以授予专利权的客体和不授予专利权的客体，专利法实施细则第二条、专利法第五条、专利法第二十五条作出了详细规定。申请人在撰写专利前应该首先对照以上法条判断自己的发明创造是否属于可以授予专利权的客体。

2.2.2 检索

撰写专利申请文件之前要做好一系列功课。首先，通过文献检索挖掘现有技术的空白点，提炼组织本发明的创新点，找到对比文件，找出发明创造与最接近现有技术的不同之处，明确本发明创造的发明点以及其与现有技术的边界所在，为其技术方案的调整改进及规避设计提供借鉴参考;其次，通过文献检索可以得知拟申请专利是否具有专利申请价值，判断专利授权前景，即是否具备专利法22条规定的三性，然后决定是否申请专利，以免浪费人力、财力和物力。

2.2.3 专利文件的撰写

专利文件包括请求书、权利要求书、说明书及其摘要、说明书附图、摘要附图。

（1）请求书。请求书主要包括申请人的详细信息、发明人的详细信息，专利的名称，是否委托了代理机构，是否费减备案，正确地填写请求书可以避免国知局发出补正通知书，节约审查时间;以及其他应注明的事项。

（2）权利要求书。权利要求划分了专利权的边界。权利要求分为独权和从权，独权不可以缺比特，确定了最大的保护范围。从权增加了附加技术特征，进一步限定了保护范围。专利权利要求应该通过检索确定最接近的现有技术然后确定通过何种方式撰写。如果该申请与检索到的最接近的现有技术相距甚远，则智慧贡献较为突出，此时应当将要求保护的范围写的宽一些，使申请得到更充分的保护，相反，则应该将保护范围写的窄一些。

（3）说明书。说明书应该书写专利的名称，专利名称不能超过25个字符，然后依次撰写技术领域、背景技术、发明内容、附图说明和具体实施方式，背景技术中应该记载现有技术是什么，有哪些问题，在发明内容中清楚的说明本方案要解决什么问题，采用什么技术方案，相对于现有技术会产生什么有益效果。说明书撰写中最常见、同时也是最难克服的问题是说明书公开不充分。专利法第26条第3款规定：“说明书应当对发明或者实用新型作出清楚、完整的说明，以所属技术领域的技术人员能够实现为准”。上述规定体现了专利制度最基本的“以公开换保护”的原则。

说明书摘要中不可以过多使用宣传用语，而且摘要不具备法律效力。

摘要附图应为说明书附图中的一个，以最能反映技术方案的为准。

说明书附图中出现的附图标记在说明书的文字部分必须有所提及，在说明书文字部分出现的附图标记应该在附图中标记。

2.2.4 撰写中特别注意点的问题

（1）形式问题：避免出现语病、缺乏引用基础、多引多、非则一引用、附图标记不一致等问题。

（2）权利要求中应当尽量避免模糊用词。模糊词语给权利要求提供了模糊的理解，导致权利要求保护范围不清楚，应当尽量避免。

（3）权利要求应当避免出现上下位概念同时存在导致的模糊。对于这种情况，申请人可以将该下位概念写在从属权利要求中做进一步限定。同理，“例如”“最好是”“尤其是”等词的运用也是要避免的。

3 如何提交专利

3.1 提交什么

需要提交的申请文件包括以下两点：

（1）发明专利：请求书、说明书及其摘要、权利要求书、（说明书附图、摘要附图）、（遗传资源来源披露登记表）。

（2）实用新型专利：请求书、说明书及其摘要、权利要求书、说明书附图、摘要附图。

3.2 向谁提交

专利申请文件的受理部门是专利局受理处以及代办处，递交到非受理部门的文件不具备确定申请日或者递交日的效力。

尤其需要指出的是，近几年国知局为了缩短高价值专利的预审周期，在各地建立了知识产权保护中心，申请人可以将专利先提交到保护中心进行预审，预审合格后再向国知局提交专利可以大大缩短预审周期。通过保护中心预审，发明、新型和外观专利的审查周期都大大缩短，对于产品更新换代快、需要尽快维权的企业提供了更好地保护途径。目前，保护中心只受理企事业单位的预审申请，个人作为申请人的专利不予受理。专利预审先于专利申请日之前，所以专利预审不涉及修改超范围问题。当专利人根据知识产权中心给出的审查修改意见修改完成后，按要求向国家知识产权递交申请，并缴纳专利费用。完成上述预审流程后，知识产权保护中心会对符合审查标准的专利进行打标。通过保护中心提交的潜在风险：（1）申请日延后：专利申请预审业务可能需要一定的预审时间和排队时间，这段时间必然的延迟了专利的申请日。（2）提前公开：保护中心的承诺书中要求申请人在请求书中勾选提前公开的选项。

3.3 如何提交

申请的形式包括纸质申请和电子申请。现在多数专利都是通过电子申请提交，本文也主要介绍电子申请方式。首先办理电子申请用处注册手续，可以通过当面注册、邮寄注册或者网上注册的方式。注册完成后可以通过中国专利电子申请系统提交申请文件。目前符合规定的电子文件形式仅指通过电子申请客户端软件（CPC客户端）提交电子文件。

申请日在专利局受理处或各专利局代办处收到专利申请后予以确定，并发出受理通知书。

申请日是一个基准点：①对于不同的申请人，如果提交了相同内容的发明创造，申请日早的会获得授权;②申请日之前的文献才可以作为对比文件;③申请日是专利权等一些法定期限的起点。申请人应注意通过不同的方式将申请文件提交到国家知识产权局将影响到申请日的确定。

4 答复与授权

4.1 审查过程

国家知识产权局专利局受理专利申请文件后，会对申请文件进行初步审查，检查申请表格的填写及文件撰写形式是否存在不符合专利法规定的相关内容。

初审：申请文件的形式审查、申请文件的明显实质性缺陷审查、其它文件的形式审查、费用的审查。

4.1.1 实用新型专利

初审后即进入授权程序，通知申请人办理登记手续。

4.1.2 发明专利

初审审查合格，自申请日起满十八个月即行公布+自申请日起三年内提交实质审查请求书进行实质审查。

根据专利法第三十四条规定，国家知识产权局专利局收到发明专利申请后，经初步审查符合本法规的，自申请之日起满十八个月，即行公布。此外，申请人可勾选“发明专利请求书”第（22）栏中的“请求早日公布该专利申请”以获得发明专利的早日公布。

申请人应当在申请日后的3年之内提交“实质审查请求书”。此外，申请人可以在提交“实质审查请求书”时，对申请文件中的瑕疵进行修改，这是专利法规定的主动修改时机之一。

在国家知识产权局专利局发出“发明专利申请进入实质审查程序通知书”后，申请将进入实审提案库等待相应技术领域的实审审查员提取案卷。提取案卷后，实审审查员会根据申请文件的内容，针对说明书和权利要求书所记载的内容，进行全面检索和审查。在通常情况下，对不符合专利法规定的内容，实审审查员将会发出至少一次审查意见通知书。申请人应根据审查意见通知书中指出的问题进行修改和意见陈述，直至结案。

实质审查主要包括三性和单一性的审查。

经过实质审查合格的，会最终获得授权，并发给专利证书。

4.1.3 审批阶段

发明专利申请的审批程序包括受理、初审、公布、实审和授权五个阶段，实用新型专利申请在审批中只有受理、初审和授权三个阶段。发明专利的審查检索更加严格，而实用新型专利经初步审查认为符合专利法要求的，不进行公布和实质审查，即可公告并下发实用新型专利证书，所以实用新型相较于发明更容易授权。

4.2 审查意见的答复

在初步审查和实质审查过程中，审查员发现专利申请文件中存在不符合专利法、专利法实施细则和审查指南规定的缺陷时，会以补正通知书或审查意见通知书的形式通知申请人在指定的时间内对专利申请文件进行补正、修改或者对审查员指出的缺陷陈述意见。

审查意见下发和审查意见答复可以理解为审查员代表的公众利益与申请人的个人利益的博弈过程。

答复审查意见要逻辑清晰，有针对性，抓住重点，意见陈述书简洁有力。

4.2.1 答复的期限

按照通知书的要求进行答复即可。

4.2.2 答复的方式

提交意见陈述书或者补正书;提交申请文件替换页。

4.2.3 答复的原则

修改的原则：申请人对发明和实用新型专利申请文件的修改不得超出原申请文件的范围。

原申请文件记载的范围包括申请文件文字记载的内容和根据申请文件文字记载的内容以及说明书附图能直接地、毫无疑义地确定的内容。

4.2.4 主动修改

在提交专利申请后，申请人有时自己会发现申请文件存在缺陷。此时，申请人可以主动提出对专利申请文件的修改，专利法及其相关法律法规对于申请文件的主动修改的时机做了下述规定：

专利法实施细则第五十一条规定，发明专利申请人在提出实质审查请求时以及在收到国务院专利行政部门发出的发明专利申请进入实质审查阶段通知书之日起的3个月内，可以对发明专利申请主动提出修改;专利法实施细则第五十一条规定，实用新型或者外观设计专利申请人自申请日起2个月内，可以对实用新型或者外观设计专利申请主动提出修改。

修改的方式：提交替换页;同时递交标准表格及修改的对照页。

4.2.5 答复的技巧举例

针对新颖性审查意见的答复：核实对比文件是否公开了本申请权利要求的全部技术特征，即判断申请的技术方案与对比文件公开的技术方案是否相同;核实审查意见中指出的“惯用手段”是否在对比文件中出现可替代的技术手段并解决相同的技术问题，即判断申请的技术方案与对比文件公开的技术方案是否实质相同;核实所公开的全部技术特征是否记载在对比文件的同一个技术方案里，即是否是符合单独对比原则。

针对创造性审查意见的答复：申请人应充分理解本申请、对比文件的技术内容以及审查意见通知书，然后仔细核对审查意见通知书中所列出的对比文件公开的特征和区别是否存在遗漏、偏差等情况。如果申请人能够准确把握事实，发现并指出审查员审查意见通知书中存在的事实认定不恰当的地方，那么后续审查员的审查意见将会重新考虑本申请的创造性，这样即使审查意见仍认为本申请不具备创造性也会给申请人后续再一次意见陈述创造机会。

针对公开不充分审查意见的答复：可以将说明书涉及公开不充分的问题分为两种情况。第一种情况是因申请人有意隐瞒关键内容而导致的公开不充分，特别是当申请仅包括一项发明而该发明涉及公开不充分问题时，这种情况下的修改必然带来修改超范围，违反专利法的要求;第二种情况是申请人并非有意隐瞒关键内容，仅仅是因为不够细心、表述不清楚等带来的前后矛盾等问题，由此导致了“公开不充分”的缺陷;或者说明书记载的多个技术方案中，一部分并列方案存在公开不充分的缺陷。这样的案件中较大部分应可通过申请人陈述意见予以澄清或解释，或者通过说明书、权利要求书的修改予以克服。

4.3 授权

当发明专利申请经意见陈述或修改符合专利法相关规定后，即可收到由国家知识产权局专利局发出的“授予发明专利权通知书”，与此同时申请人还会收到“办理登记手续通知书”。申请人在规定期限内交纳专利证书印花税、专利登记费、年费等费用后，颁发证书、登记和公告专利权。

专利权授予之后，专利的法律状态的变更仅登记于专利登记簿，由此导致专利登记簿的内容与专利证书不一致时，以专利登记簿记载的法律状态为准。

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