文/胡 伟 汪 凯 李 更[安徽省科学技术情报研究所（安徽省科学技术档案馆）]

随着知识经济的发展，知识产权已经成为国家发展的战略性资源和提高国际竞争力的核心要素，世界经济强国对知识产权密集型产业的关注越来越多，特别是以美国、欧盟、中国等为代表的主要经济体围绕知识产权密集型产业的认定及其对经济的贡献纷纷开展研究，引起社会广泛关注。为贯彻《国务院关于印发“十三五”国家知识产权保护和运用规划的通知》（国发〔2016〕86 号），全面深入实施《加快知识产权强省建设实施方案》（皖政〔2016〕64 号），提升知识产权保护和运用水平，安徽省制定了《“十三五”安徽省知识产权保护和运用规划》。规划要求：培育知识产权密集型企业；建立知识产权密集型产业统计制度，定期发布知识产权密集型产业发展指南；建成一批知识产权要素活跃、密集型企业集聚、密集型产业加快发展的知识产权示范园区等。

本研究以安徽省专利密集型产业为例，通过对专利密集型产业的目录构建方法、数据来源分析、专利分类与数据处理方法的研究，最终构建出安徽省规模以上工业企业专利密集型产业目录，为我国地区知识产权密集型产业的认定以及相关经济贡献度的研究提供参考。

一、安徽省专利密集型产业目录构建方法

安徽省专利密集型产业的划分主要参考国家知识产权局的《专利密集型产业目录》中使用的划分标准，将专利密集型产业定义为专利密集度（发明专利授权总量/就业量平均值）高于全产业整体专利密集度平均值的产业。采用以定量测度发明专利密集度、存量规模等指标为主，定性考虑政策引导性等因素为辅的界定方法。具体专利密集型产业需满足两个条件：一是产业发明专利密集度和发明专利授权规模均达到全国平均水平以上；二是产业成长性好，与创新发展的政策导向高度契合[1]。发明专利密集度具体公式如下：

其中，发明专利密集度为5 年期间平均每万名从业人员的发明专利授权数，专利密集型产业所属大类行业发明专利密集度和专利密集型产业工业中类行业发明专利密集度均需高于全国平均水平。政策引导性为体现产业创新发展的政策引导性。

二、目录构建数据的来源

目录构建所需的数据主要包括两个部分：一部分是专利数据，来源于国家知识产权授权发布的专利数据库，并经过安徽省知识产权局复核。另一部分是国民经济和社会发展数据，来自于历年的《中国科技统计年鉴》《中国统计年鉴》《安徽统计年鉴》等统计年鉴及研究报告，其中主要从业人员数据由安徽省统计局提供。由于安徽省第一产业和第三产业的统计数据不完整，所以经济类数据和从业人员数据利用安徽省规模以上工业企业从业人员数据。

在时间范围上，安徽省专利密集型产业的发明专利授权总量的统计时间选取2012—2016 年。考虑的因素是项目研究开始的时间较早，且相关经济数据的产生有一定的时间滞后；另外，本项目主要对研究方法和意义进行分析，如研究结果具有普及推广意义，相应的数据处理可以在较短的时间内完成。

采用安徽省规模以上工业企业从业人员数据作为分母，发明专利规模作为分子，按照上述公式求得安徽省专利密集度的指标（见表1）。

表1 安徽省国民经济产业密集度测算结果

三、专利分类与数据的处理

在数据处理上需要解决的一个关键问题是确定每个国民经济产业拥有的专利数量。专利分类与国民经济专利分类的标准不同。目前，已有的专利分类方法包括国际专利分类（IPC）、欧洲专利分类（ECIA）、美国专利分类（CCL）、日本专利分类（F1/F-term）等多种。我国目前采用的专利分类方法为IPC 专利分类法[2]。IPC 分类是目前唯一国际通用的专利文献分类和检索工具，采用了功能和应用相结合的方法，分为包括人类生活需要在内的八大类，在八大类下又细分出很多小类。本研究采用的是《国民经济行业分类》国家标准，由于专利的统计与产业的统计标准不同，两者没有直接的一一对应关系。因此，从产业角度对专利进行研究，在计算之前需要把两者匹配起来。本研究对于发明专利的产业分类处理，是对照国家知识产权局2015 年第二十三期《专利统计简报》中公布的“国际专利分类与国民经济行业分类参照关系表”，依据发明专利的IPC 分类号将其归入该分类号所对应的产业当中，从而确定该发明专利所属的产业[3]。

根据上述数据处理原则以及之前计算得出的国民经济中类及大类的专利密集度和平均数，按照专利密集度排序，大于平均数的大类产业共有11 个，中类产业共有86 个，具体见表2，表3。

表2 安徽省产业大类密集度排序

表3 安徽省产业中类密集度排序

四、专利密集型目录形成

按照专利规模均值算法测算了符合安徽省发明专利授权量规模的国民经济大类及中类的目录。通过梳理安徽省国民经济大类和中类分别对应的发明专利授权量，确定了各产业专利规模排序（见表4）。

表4 安徽省产业中类专利规模排序

最后，结合各产业从业人员数，确定了各个产业的专利密集度排序；按照前文所述的专利密集型产业确定方法，两者叠加，构建了安徽省专利密集型目录（见表5）。

表5 安徽省产业中类密集型产业目录（续）

表5 安徽省产业中类密集型产业目录

需要指出的是，全行业专利密集度平均值约为94件/万人，而专利密集度排名第一的“金属制品、机械和设备修理业”，主要涉及维修和修理工艺及技术，其专利密集度指标为11050.2342 件/万人，远远大于行业平均数，以及排名第二的“仪器仪表制造业”（2521.13 件/万人）。且“金属制品、机械和设备修理业”五年从业人员数为4831.6 人，远远小于行业平均从业人员数。由于本研究主要的数据采集范围为安徽省规模以上工业企业，这类企业大多为制造业，很少有专门从事设备的维修和修理行业的规上企业。“金属制品、机械和设备修理业”的从业人员数主体应该在小微型企业中，相关人员和经济的数据需要进一步处理，建议将该行业大类暂时不放入目录中。