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农户生计策略转型及其效应研究综述

2022-04-28郭秀丽

天津中德应用技术大学学报 2022年1期
关键词:效应趋势影响因素

摘  要:生计策略转型是农户响应人地关系变化的重要选择,并对区域经济社会发展和生态环境治理产生深远影响。在阐释生计策略涵义的基础上,系统梳理国内外学者关于农户生计策略类型划分及其转型、影响因素和效应等方面的研究成果,分析其成绩与存在的问题,认为未来应加强农户生计策略转型的动态化研究,深入分析农户生计策略转型的影响机制,全面综合分析农户生计策略转型的多重效应。

关键词:农户生计策略转型;趋势;影响因素;效应

中图分类号:[328]     文献标识码:A    文章编号:2096-3769(2022)01-091-06

“三农”工作是新时代全党工作的重中之重,全面推进乡村振兴让农业更强、农村更美、农民更富,是全面建成社会主义现代化强国、实现中华民族伟大复兴的一项重要战略任务。农户作为农村地区最基本的社会经济单元和行为决策主体,随着我国经济社会的发展和农村治理政策的实施与推进,其生计策略也随之发生转型,并影响着农村地区的土地资源利用、农业产业发展、农户经济收入、区域乃至全国的生态和粮食安全等。鉴于此,本文在阐释生计策略涵义的基础上,系统梳理了国内外学者关于农户生计策略类型划分及其转型、农户生计策略转型的影响因素和效应等方面的研究成果,分析其中的成绩与问题,并提出未来研究中需重点关注的问题,以期为政府引导农户科学、有效进行生计策略转型提供借鉴。

一、农户生计策略及其转型

1.农户生计策略及其类型划分

关于生计策略的内涵,学术界的看法较为一致,普遍认为生计策略是人们为达到特定的生计目标而进行的各种生计活动安排或选择的各种生计方式及其组合[1],这种安排或选择往往是基于活动者所处的人文自然环境、拥有的资产状况、自身的愿望、能力和对机会的认知等。

生计策略的具体形式即为生计策略类型,进行农户生计策略类型划分是研究农户生计策略转型的前提和基础。已有研究成果因研究区域、主题和目的等不同,采用了不同的依据进行农户生计策略类型的划分。如依据多样化程度,将农户生计策略划分为扩张型、集约型、多样型和迁移型生计策略[2];依据农户赖以生存的资源类型,将农户生计策略或划分为以自然资源为基础和以非自然资源为基础的生计策略[3],或划分为基本型、缺失型和发展型生计策略[4];依据农户家庭劳动力的投入方向并结合生计多样化程度,如有无劳动力从事非农产业活动为标准,将农户生计策略划分为纯农型、兼业型、非农型生计策略[5];依据农户的生计资本状况及其配置结构差异,将农户生计策略划分为人力贫困型、关系贫困型、非农负债发展型、富裕型和均衡发展型等生计策略[6];依据农户生计活动的结果,即以收入结构为标准进行农户生计策略类型的划分,具体研究中多基于非农收入占家庭总收入的比重,将农户的生计策略或划分为农业为主型和非农为主型生计策略[7],或划分为纯农型、农兼型、兼农型和非农型生计策略[8]。其中,以收入结构为标准的农户生计策略类型划分方法深受我国学术界和政府的广泛认可,也是目前中国社会科学院和国家统计局等官方机构普遍采用的农户生计策略类型划分方法。

2.农户生计策略转型

生计策略转型顾名思义是从一种生计策略类型向另外一种或多种生计策略的转化。随着经济社会的快速发展,农户生计策略转型已十分普遍,但在不同时期呈现出不同的转型趋势。在改革开放之前,土地资源是我国农户赖以生存和发展的根本,农户以种、养等纯农型生计策略为生。改革开放之后,尤其是20世纪90年代以来,随着我国农业生产的机械化水平提高、国家整体城市化进程加快以及大型生态建设或贫困治理政策的实施,进城务工农民工逐渐增多。农户的生计策略呈现出由纯农型向农兼型、兼农型或非农型生计策略转型的趋势。近年来,随着乡村振兴战略的不断推进,尤其是返乡创业相关优惠支持政策的出台,返乡创业农户不断增加,农户生计策略又出现了由非农型、兼农型、农兼型向农业专业化等优势生计策略转型的趋势。总体上,农户生计策略转型的过程是农户经济收入对各类产业依赖性的演变过程。它不仅反映了农户自身的能力和资产以及谋生所需活动之间结合的变化,也反映了国家整体产业结构的调整和政策导向的变化,更反映了农户对生态环境变化的感知和适应[9]。

二、农户生计策略转型的影响因素

农户的生计策略转型受内外部多重因素影响。探明影响农户生计策略转型的因素,是制定政策以引导农户进行生计策略转型、提高生计可持续性的先决条件。

1.农户生计策略转型的内部影响因素

已有研究普遍认为,生计资本是影响农户生计策略转型的最为重要的内在因素。当农户拥有的生计资本发生变化时,农户往往会调整其生计转型,以适应新的人地关系。具体研究中大都在农户生计策略类型划分的基础上,基于可持续生计框架,根据区域自然环境、资源禀赋、农户生产生活状况和风俗习惯等,从人力资本、自然资本、物质资本、金融资本和社会资本五方面,构建适用于研究农户的生计资本测量指标体系,就各项生计资本对农户生计策略选择的影响进行研究。如郭秀丽以库布其沙漠地区为例,研究发现人力资本的增加正向驱动着农户生计策略由純农型向农兼型和兼农型转型,而自然资本阻碍了农户生计策略由纯农型向农兼型和兼农型转型[10]。刘自强以宁夏回族聚居区为例,研究认为金融资本对该区域农户生计策略由纯农型向农兼型转型起关键推动作用,而社会资本对该区域农户生计策略由纯农型向兼农和非农型转型起正向驱动作用[11]。也有学者就物质资本对农户生计策略转型的影响进行了研究,认为物质资本的沉没成本引发的捆绑效应阻碍了农户生计策略由单一型向兼业型和非农化的转型[12]。 近年来,随着乡村振兴战略的不断推进,返乡创业农户日益增多,返乡创业农户生计策略转型问题成为了农户生计策略转型研究新的增长点。甘宇等对此进行了研究,认为金融资本和社会资本是影响返乡创业农民工生计策略能否成功转型的关键因素[13]。可见,农户自有生计资本是影响农户生计策略转型的重要因素,且不同生计资本及其组合对不同类型农户生计策略转型的影响方式与程度存在差异。

2.农户生计策略转型的外部影响因素

影响农户生计转型的外部因素主要包括环境背景变化、生态政策或其他农村治理政策、制度的实施或变化等。

首先,生态环境变化。区域人文自然地理环境是农户尤其是贫困农户赖以生存和发展的基础。当区域的生态环境发生变化时,农户不得不进行生计策略的调整以降低损失或避免损害,并寻找新的经济机会。如向二三产业转移劳动力已成为地处库布其沙漠腹地的杭锦旗农户应对生态环境退化的首选适应策略[14]。可见,生态退化已成为驱动生态环境脆弱区农户生计策略转型的重要因素。近年来,随着中共中央总书记习近平“两山”理念的贯彻,美丽乡村建设和大型生态建设工程不断推进,农村地区生态环境已普遍好转。乡村旅游已成为乡村全面振兴的重要支撑,并驱动着农户的生计策略转型。已有学者就乡村旅游背景下的农户生计转型开展了一些研究工作,认为乡村旅游有利于农户从低附加值的传统农业向高回报率的绿色生态农业或二三产业转型[15-16]。但目前这方面的研究成果较少,有的研究仅停留在简单的个案定性分析层面。

其次,生态政策或其他农村治理政策与制度。农户对自然资源的利用方式和利用效率及其经济产出均与其采取的生计策略密切相关。因此,通过生态政策或其他农村治理政策与制度引导农户,尤其是欠发达地区农户转变其生计策略,是区域贫困治理、生态环境改善和农户福祉水平提升的重要途径。如国家公园体制的建设促使其区域范围内的农户由传统农业生计策略向生态友好型绿色、有机农业转型[17];在国家扶贫政策的引导下西双版纳哈尼族农户的生计策略实现了由传统的粮食种植向橡胶种植转型[18];农地流转政策的实施将农户从繁重的农业劳作中解放出来,促使农户的生计策略由单一化向多样化转型,降低了农户面临的自然风险,丰富了农户的生活,增加了农户的收入来源[19]。

三、农户生计策略转型的效应

科学评估农户生计转型的效应是有效调控农户生计策略的前提与基础。已有研究主要以土地利用/覆被和能源消费等生态系统服务变化为中介,分析了农户生计转型的生态效应。只有极少数文献中涉及了农户生计策略转型的经济和社会效应等,如焦娜认为,农户生计策略转型对农村贫困治理具有重要意义[20];熊正贤认为,农户生计策略转型会引起农户土地利用意识发生变化,因而引发农村社会变迁。[21]

1.以土地利用/覆被变化为中介的农户生计策略转型生态效应

土地利用/覆被变化是反映农户生计策略转型效应的重要中介。相较于纯农业活动阶段,农户生计策略转型意味着农户投入农业生产的劳动力和劳动时间都会减少,这必然会影响农户的土地利用方式和行为,并最终影响土地质量和区域生态环境。已有学者以土地利用/覆被变化为中介,对农户生计策略转型的生态效应进行了研究。研究发现,随着农户生计多样化、非农化水平的提高,农户整体收入尤其是非农经济收入的增加,农户从事农业生产活动的机会成本将会增大,这会诱发双重生态效应。一方面,农户会减少对林、草和湿地的开荒行为,甚至将土地撂荒,这些行为在一定程度上减轻了农业生产对地表覆被的破坏,从而促进了区域生态环境修复[22];另一方面,为减少农业作业时间并提高经济效益,有更多的时间和精力从事非农产业活动,从总体上增加自身经济收入,农户会倾向于选择耗时低、效益高的土地利用方式或者干脆将土地流转出去,这势必会导致农地经营中的保护性投资减少,化肥和农药使用量增加,加速土壤的侵蚀和加重土壤的退化[23],这对农民的生活和农村生态环境治理又带来很多负面影响。

2.以能源消费方式与效率变化为中介的农户生计策略转型生态效应

能源消费方式与效率变化也是反映农户生计策略转型效应的重要中介。在传统的纯农业活动阶段,尤其是贫困地区,农户的生计资本较为匮乏,对替代能源的开发能力有限,存在能源贫困陷阱。农户的能源消费基本上依赖秸秆、树木、畜粪和草皮等免费的生物能源,这在一定程度上造成了区域的植被破坏,加剧了水土流失[24]。随着农户生计策略的转型,农户的能源消费模式会随之发生转变。一般情况下,随着农户生计非农化、多样化水平的提高,农户的能源消费模式会出现对免费非商品性能源或生物能源的消费量逐步降低,而对商品性能源消费量逐步增加的态势。这一变化将在一定程度上促进区域生态环境的修复[25]。

总体上,采取单一化尤其是纯农型生计策略的农户对区域生态环境的依赖性较强,他们能够获取的生态系统服务价值较低,且他们的生产、生活行为对区域生态环境产生的负面影响较大。而多样化和非农型生计策略的农户能从生态系统中获得更多惠益,且对生态环境造成的负面影响相对较小。

四、评述与展望

1.研究中存在的问题

农户生计转型已成为当前农户生计研究的热点问题。已有文献围绕农户生计策略转型及其效应这一主题等开展了大量研究工作,取得了一定的成绩,但也存在一些不足。

首先,对农户生计策略转型的动态性关注不足。关于生计策略类型的划分,因研究区域、研究对象和研究问题的不同,不同学者按照不同的依据对农户的生计策略类型进行了划分,这为研究农户生计策略转型奠定了良好的基础,但其大都基于某一单一属性作为划分标准,并对某一时期农户的生计策略选择进行静态化研究,对农户生计策略转型的动态性关注不足,尤其缺乏长时间序列的研究成果,致使难以揭示农户生计策略转型的规律,而这对农户生计策略转型趋势的模拟与与预测至关重要。

其次,对农户生计策略转型影响因素的研究缺乏系统性。基于农户生计策略转型对自有生计资本的依赖性,将生計资本作为影响农户生计策略转型的重要内在因素,并深入量化分析对驱动农户生计策略向预期目标实现成功转型具有重要意义,但除了传统意义上的五种生计资本外,区域传统文化、农户心理感知和承受能力以及现代科学技术等对农户生计策略转型也发挥着重要作用。关于农户生计策略转型的外部影响因素,已有成果主要围绕生态环境与农村贫困治理政策引发的农户生计策略转型问题展开。经过长时间、大力度的生态建设和脱贫攻坚,目前我国绝大部分地区生态环境已普遍好转,绝对贫困治理已取得决定性成就。在总结生态修复和脱贫攻坚工作经验与教训基础上,深入探索并形成全面推进乡村振兴的新思路、新方法和新模式,是顺应时代发展需要亟待研究的问题。此外,已有研究成果多局限于从某一视角就某一因素对农户生计转型的影响进行研究,研究成果缺乏系统性和综合性,且未能深入探究各个因素对农户生计策略转型的影响过程和机理,而后者对科学模拟与调控农户的生计策略,促进生态环境修复和农户生计状况改善具有重要意义。

第三,对农户生计策略转型效应的研究不够全面综合。生态效应是农户生计策略转型的重要效应,加强农户生计策略转型的生态效应研究对保障区域生态安全和提高农户生计可持续性具有重要意义。但已有成果多以某一生态系统服务变化为中介,就农户生计策略转型某一方面的生态效应进行研究,未能将其作为整体进行关注,研究成果缺乏综合性且未对其作用机制进行深入探析。在此背景下制定的农村生态环境治理政策在实际执行中就会顾此失彼,难以有效推进。此外,除了生态效应,农户生计策略转型还存在经济和社会等效应。若只注重农户生计策略转型的生态效应而忽视其经济和社会等方面的效应,势必会加剧生态、经济和社会发展的不平衡,导致某些领域发展不充分,竟而影响社会整体发展的进程和质量。此外,还需注意的是,农户生计策略转型与其效应之间是双向影响关系,而非单项被影响关系。

2.未来研究的重点

首先,要加强农户生计策略转型的动态化研究。随着我国经济社会快速发展,近年来我国农户的生计策略转型呈现加速化、多样化和复杂化态势。因此,未来研究中应加强农户生计策略转型的动态化研究,在充分考虑农户未来发展方向的基础上划分农户生计策略类型,并运用长时间序列的数据进行研究,以揭示農户生计策略转型的规律并科学预测农户生计转型趋势,为全面推进乡村振兴赋能助力。

其次,要深入分析农户生计策略转型的影响机制。生计资本是农户生计策略转型研究的核心要素,外部因素无论是环境背景变化还是生态政策或其他农村治理政策与制度的实施或变化等均通过影响农户拥有的生计资本尤其是自然资本及其组合变化而影响农户的生计策略转型。因此,在未来研究中应根据时代发展与农户需求变化,构建更加全面、系统和多维的农户生计资本测量指标体系,提升农户生计策略转型影响因素研究的广度和深度,并系统、深入地探明各个影响因素对农户生计策略转型的影响机制。

第三,要全面综合分析农户生计转型的多重效应。农户生计策略转型的生态效呈现在不同方面。除了生态效应,农户生计策略转型也会影响农村贫困治理和社会变迁等。因此,未来研究中应整体关注农户生计转型的生态效应,并按照“五位一体”的要求全面综合分析农户生计转型的多重效应;加强农户生计策略转型与其效应之间互相影响的关系研究,以更好地引导农户生计策略向着有利于农村地区更加平衡、充分发展的方向转型,推动农村治理能力和治理水平迈上新台阶,帮助更多农户实现其对美好生活的向往。

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Review on the Transformation of Farmers' Livelihood Strategy and Its Effects

GUO Xiu-li

(Gansu University of Political Science and Law, Lanzhou, Gansu 730070)

Abstract: Livelihood strategy transformation is an important choice for farmers to respond to the change of man-land relationship, and has a profound impact on regional socio-economic development and ecological environment governance. On the basis of explaining the meaning of livelihood strategy, this paper systematically reviews the research results of domestic and foreign scholars on the classification and transformation of household livelihood strategy types, the influencing factors of household livelihood strategy transformation and the effect of household livelihood strategy transformation, and analyzes the achievements and problems of the existing research. Finally, the paper points out that future research should strengthen the dynamic research of farmers' livelihood strategy transformation, analyze the influencing mechanism of farmers' livelihood strategy transformation, and comprehensively analyze the multiple effects of farmers' livelihood strategy transformation.

Key words: Farmers Livelihood Strategy Transformation; Trend; Influencing Factors; Effects

編辑 朱荣华

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