永久中立国，乌克兰最好的选择？

2022-04-04陈冰

新民周刊 2022年10期

陈冰

3月8日，基辅城外伊尔宾镇，一名警察正与欲逃离的家人告别。

“乌不可能在未来几年加入北约。”3月9日，乌克兰执政党人民公仆党发表如此声明，同时提议俄罗斯在法律上承认乌国家地位并保证“基辅不受威胁”。该网站指出，这份声明意义重大，是乌当局首次就“基辅如何看待俄要求的国家中立地位”做出表述。

华东师范大学历史系博士后、俄罗斯研究中心青年研究员苟利武指出，地缘政治上，乌克兰东部邻国是俄罗斯，且在能源经济等领域长期依赖于俄罗斯，西部则是欧盟和军事组织北约，以及美国的长臂管辖和渗透。从国内来看，乌克兰东部和南部以工矿业为支柱的经济发达，民众有深厚的亲俄传统，而西部经济总体落后，民众期待通过加入欧盟寻求更为体面的工作机会，这就决定了乌克兰历届政府的外交战略总是在亲俄与亲欧之间摇摆。

现在的乌克兰，可谓左右为难，进退維谷。一边打不过俄罗斯，被实力碾压。一边受到欧美的鼓动，被推向了战争的前排。战争持续得越久，乌克兰民众遭受的苦难越深重。

那么，乌克兰是否可以效仿一些国家成为永久中立国，安心和平搞发展呢？

现实选项

苟利武说，对乌克兰来说，成为中立国不失为现实选项。“从普京的多次讲话可以看出，俄罗斯通过支持顿巴斯两“共和国”，对乌克兰实施特别军事行动，主要是为了阻止北约进一步东扩，不在俄罗斯边境部署进攻性武器，不在1997年后‘东扩的全部东欧国家部署联军部队，承认俄罗斯对克里米亚的主权，乌克兰去军事化、去纳粹化，乌克兰保证中立地位。所以中立是俄罗斯特别军事行动的目标之一。”

至于如何中立，取决于两方面的因素。首先，中立国不能参与军事组织，更不能对交战的任何一方采取敌对行动。而早在2019年2月，乌克兰最高拉达（议会）通过宪法修正案，把乌克兰加入北约作为国家基本方针写入宪法，成为中立国的前提是废除乌克兰宪法中加入北约条款，修订宪法则取决于乌克兰最高拉达的投票表决，表决通过才可以，反之亦然，因此修宪存在不确定性。

在3月10日俄乌土耳其会谈中，俄罗斯对乌克兰停火提出六个条件：“第一，乌克兰放弃加入北约，保持中立地位，俄罗斯愿意成为乌克兰安全的保障者。第二，赋予俄语乌克兰第二官方语言地位，取消所有针对俄语的限制。第三和第四是承认顿涅茨克和卢甘斯克两‘共和国的独立，承认俄罗斯对克里米亚的主权。第五个条件是乌克兰去纳粹化和禁止极端民族主义、纳粹和新纳粹党派和社会组织的活动，废除现有的美化纳粹和新纳粹的法律。第六是乌克兰的非军事化：完全放弃进攻性武器。”

这意味着，俄罗斯所说的中立是在满足以上条件之后，乌克兰再宣布中立。而乌克兰则坚持要求领土和主权完整，说明乌克兰目前还不能接受俄罗斯提出的对乌停火条件。至于乌克兰以何种情形中立，外界评论认为，很大程度上取决于俄乌冲突的局势发展。

乌克兰所谓的寻求中立地位，并非“瑞士化”的完全中立，而仅限于军事安全层面，特别是针对北约的中立。

上海国际问题研究院研究员赵隆在接受《新民周刊》采访时表示，2月底，泽连斯基紧急签署了乌克兰申请加入欧盟的文件。这表明，乌克兰所谓的寻求中立地位，并非“瑞士化”的完全中立，而仅限于军事安全层面，特别是针对北约的中立。但其有关从美、英、德、法等国获取“非北约模式”的安全保障诉求，是否符合俄罗斯所强调的中立地位，依然存在分歧。当然，如果能够以此换取停火，对乌而言也不失为比较现实的选项。

难迈之步

那么，在大国的夹缝中艰难求生存的乌克兰，为什么之前几十年没有选择中立的道路呢？

赵隆说，乌克兰本身所处的地理位置非常特殊，他跟俄罗斯有大面积的陆地边界，这跟其他的一些面积较小的国家不太一样。同时，乌克兰的基辅地区又是俄罗斯文明的发源地，数百年来，双方是分分合合，再加上苏联时期的共同经历，导致目前的乌克兰问题背后其实具有非常复杂的政治现实、历史经纬和民族因素，这与其它的中立国是完全不一样的。

3月4日，北约外长会议在布鲁塞尔举行。

“乌克兰的东部地区主要是俄族、西部主要是乌族，早在苏联时期，这种民族层面分裂的种子就已埋下，包括先把顿巴斯地区划给了乌克兰，赫鲁晓夫还把克里米亚赠送给乌克兰，这些历史上的纠葛导致乌克兰很难简单地作为一个中立国出现在这片具有复杂历史记忆的土地上。”

苟利武则说，之前乌克兰之所以没有选择中立，部分原因是苏联解体后俄乌特殊关系决定的。随着苏联解体，原来的15个加盟共和国纷纷宣布独立成为主权国家。独立后的乌克兰继承了苏联的军事基础，并维持着仅次于俄罗斯的欧洲第二大军事力量，同时拥有世界第三大核武库，加上国土面积在欧洲仅次于俄罗斯，人口规模当时仅次于意大利在欧洲排名第六。

还有个值得注意之处，克里米亚自治共和国在苏联解体后寻求独立，最后在俄罗斯的调解下，通过公投以微弱优势选择加入乌克兰。其中，塞瓦斯托波尔虽然加入乌克兰，但因其为俄罗斯黑海舰队基地所在，在1993年俄罗斯宪政危机期间，俄罗斯最高苏维埃投票决定主张塞瓦斯托波尔为其领土。经过谈判，俄乌达成协议，塞瓦斯托波尔为乌克兰领土，俄罗斯则租借军港的部分土地为黑海舰队军事基地到2017年。时任俄罗斯总统梅德韦杰夫和乌克兰总统亚努科维奇于2010年4月21日达成重要协议，即俄罗斯向乌克兰低价出售天然气，换取俄罗斯黑海舰队在乌境内驻扎的期限延长25年，并且在该期限届满后双方有权选择是否再延长5年，即至2047年。由此可见，苏联解体遗留的历史问题，及乌克兰国情决定了乌克兰没能走上中立道路。gzslib202204041700

尽管早在2010年7月，亚努科维奇签署了《对内对外政策原则法》，从法律上正式确定国家的不结盟地位，这标志着乌克兰已明确放弃了加入西方的北约，或者加入俄主导的集体安全条约组织的外交战略。但随着乌克兰危机、亚努科维奇出逃以及克里米亚事件的爆发，2014年6月上任的乌克兰总统波罗申科多次表示希望受到西方军事保护。最终在2014年12月23日乌克兰拉达投票表决废除了其不结盟的中立地位。

苟利武特别强调，已有中立国的经历对乌克兰并不具备借鉴意义。比如芬兰就是个例证。冷战时期，为避免进一步受苏联控制，芬兰和瑞典、奥地利一样成为中立国，并拒绝加入北约和华约。可苏联解体、华约解散之后，芬兰也不得不向西靠拢。尽管还没有加入北约，但是芬兰已经于2018年加入了北约反应部队、欧盟特遣队及北约和平伙伴关系计划。爱尔兰虽然不是北大西洋公约组织的成员国，但与其有和平伙伴关系。

2月10日，俄罗斯登陆舰抵达位于克里米亚的俄黑海舰队主要基地。

“由此可见，不同国家选择中立的出发点和具体落实过程中都存在很大的差异性。从主权意义上讲，小国家通过地缘政治环境的利弊权衡选择中立，很大程度上是基于妥协，而非本意。而乌克兰无论从国土面积、人口规模、军事实力、地缘政治、国家历史与民族认同还是大国博弈的角度衡量，相对于其他中立国具有特殊性和复杂性，并不能直接类比和复制他国经验。”

不过两位受访专家均表示，乌克兰若选择中立地位，其实是对俄、乌自身及周边国家最为有利的局面。乌克兰如成为俄与北约之间一个长期的战略缓冲地带，应能起到“灭火阀”和“减速带”作用，降低俄与北约直接冲突的可能性。对乌克兰自己来说，不在其领土上发生战争，也能获得稳定和平。

永久中立国先例

所谓永久中立国，是指根据国际条约或国际承认，在对外关系中承担永久中立义务的国家。永久中立国是具有特殊地位的主权国家，因而也是特殊的国际法主体。当今世界近200个国家中，只有7个国家宣布为永久中立，得到国际广泛承认，分别是瑞士、奥地利、瑞典、芬兰、爱尔兰、哥斯达黎加和土库曼斯坦。

瑞士

早在1815年瑞士就确定了永久中立地位，一晃已经有两百多年中立历史了。

历史上，瑞士人以能征善战著称，瑞士地区一度以“君王坟场”闻名。这也源于此地当年包夹在普鲁士、意大利、法国和奥地利之间，在18世纪至19世纪初饱受大国之争战乱之苦。自从宣布中立以后，瑞士尝到了甜头，使之在上个世纪的两次世界大战中免遭战乱，并成为世界上最为富裕的国家之一，人均收入处在世界最高行列，同时有着很低的失业率和财政赤字。

由于能在战后的冷战时期超然于种种国际冲突之外，为一些重大国际谈判提供场所和对国际纠纷进行斡旋，瑞士在东西方的经济交往中发挥着独特的桥梁作用。最近的例子是——2021年到2022年，俄美两国包括首脑峰会、外交高层对话、战略稳定磋商等一系列重要会晤，都是在瑞士举办。

芬兰

芬兰的中立地位，比瑞士来得迟。也难怪美国总统前安全顾问约翰·博尔顿曾在其书《事发之屋：白宫回忆录》中提到特朗普的乌龙事件，将芬兰认为是如今俄罗斯联邦的一部分。芬兰当年确实曾经是沙俄的一部分，一战后，终于从崩溃的沙俄手掌中脱离出去，但过程并不顺利，为日后的冲突埋下种子。1939年11月，苏联跟芬兰发生了一场激烈战争，苏联惨胜。双方于1940年3月13日签订《莫斯科和平协定》，宣告战争结束。

第二次世界大战期间，芬兰曾参加纳粹德国侵略苏联的战争。1948年4月，为防止西方国家通过芬兰发起进攻，苏联与芬兰签订了《苏芬友好合作互助条约》。

1955年和1977年，这份条约被双方两次签署各延长20年。这让芬兰在此后的几十年中，一直和苏联保持了良好的关系。一直到1995年加入欧盟后，芬兰依然坚持军事不结盟政策，避免卷入大国争端中去。

瑞典

二战中，瑞典曾多多少少帮助过德国。二战后，瑞典尽可能避免站队，包括拒绝加入北约组织。瑞典曾一度计划制造原子弹，后来考虑到这样做十分危险，便主动放弃了核计划，并签署《核不扩散条约》。就这样，瑞典一直保持着自己的中立地位。

奥地利

二战中，奥地利为纳粹出力甚多，也遭到了惨重的损失。二战后，奥地利被盟军占领，并于1955年签订了奥地利国家条约。此后，奥地利获得独立，并于1959年根据《联邦条例》，宣布成为永久中立国。

爱尔兰

爱尔兰的中立也很耐人寻味。其1948年就在自己的宪法里宣布永久中立。一是因为它的东边是强大的英国，长达数百年的民族矛盾，令英国人非常担心爱爾兰独立后会成为其他反英国家的合作对象。早已元气大伤的英国，根本承担不了这个风险。另一个原因是，爱尔兰自己也好不容易独立，不想再节外生枝，况且还面临北爱尔兰问题要处理。