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金融支撑海洋经济发展研究热点分析
——基于CiteSpace知识图谱视角

2022-03-09苏小玲

时代经贸 2022年2期
关键词:发文聚类图谱

杜 军 苏小玲 鄢 波

(1.广东海洋大学管理学院;2.广东沿海经济带发展研究院 广东湛江 524088)

数据来源与研究方法

(一)数据来源

为了提高研究的准确性和可靠性,以中国知网(CNKI)的期刊文献作为本研究的数据来源。选择期刊,为了保证获取数据的全面性,设定检索条件为主题=“金融”and“海洋经济”,年限定义为不限,检索到的文献共计571篇。对检索到的结果进行整理,手动剔除会议报告,书评,新闻,无作者等其他不相关条目,最后剩下481篇可用于分析的样本文献。检索时间为2021年3月9日。

(二)研究方法

由陈超美(2015)教授开发的文献计量工具——CiteSpace, 是基于Java 语言环境的一款信息可视化软件。通过对文献进行处理,能够将某一知识领域的发展脉络清晰的展现在图谱上,并对其研究内容、研究热点、研究前沿、研究作者之间的关系等问题进行多元、动态的可视化分析。由于该软件具有很强的可读性,目前已被各学者应用到各领域的研究中。本文采用CiteSpace5.7.R2对金融支持海洋经济发展的文献进行可视化分析。其中,时间设置为2000-2021年,时间切片为1年,阈值选择Top50。以“作者”“关键词”“机构”等为网络节点类型,分析我国金融支持海洋经济发展领域的研究热点和演化路径,有助于对海洋经济发展的相关研究进行宏观把握,也为该领域的深入研究提供借鉴与参考。

结果与分析

(一)年度发文量分析

文献的年度发文数量可以直观反映出该领域的关注程度随时间变化的情况,同时也可以分析某一研究领域的发展态势,并在一定程度上可以预测到未来研究的发展情况。本文通过Excel绘制出各年度发文量的分布情况(见图1)。我国有关金融支持海洋经济发展的研究可以大致分为缓慢增长(2001-2010年)、高速增长(2011-2014年)以及低速增长(2015-2021年)三个阶段,可以看到金融在海洋经济发展中的作用逐渐得到学者们的关注和重视。自2001年所发布的《海洋经济“十五”规划纲要》以来,关于海洋经济的研究逐渐成为热点。与此同时,国内开始有学者关注海洋经济发展中金融所扮演的作用。但由于我国海洋经济刚刚起步,研究尚未成熟,金融在海洋经济发展中的作用并未得到学者们的充分认识。2010年之后发文量逐步上升,可能的原因是受到2008年国际金融危机的影响,不仅国民经济受到严重的创伤,海洋经济由于其自身涉足的范围广、行业多的特点使其遭受金融危机的冲击因为更为直接。但由于金融危机的影响对海洋经济的影响具有一定的滞后性,所以在金融危机之后才使得国内学者意识到金融在海洋经济发展中的重要作用,在此后的一段时间里该领域的研究成果迅速增加。2015年后,发文量逐步降低。

图1 金融支持海洋经济发展研究领域发文数量

(二)发文作者分析

表1 核心作者分布情况

图2 作者合作网络图谱

作者合作网络图谱能够识别出一个研究领域的核心作者、作者之间的合作强度和互引关系。网络图中连线数量和连线的粗细程度代表了不同作者之间合作的关系以及合作的强度。如图2所示,共有335个节点,160条连线,网络密度为0.0029,说明该领域的研究学者较为分散,作者的研究相对独立,尚未形成紧密的合作关系。其中发文量排前四的张春宇、郑慧等人与其他作者均有合作的关系,由此可见学者之间紧密的合作关系和交流有利于发文量的提高。总体而言,学者之间的交流合作明显有助于学术成果的发表,应该重视学者间的交流与合作。

(三)发文机构分析

通过对发文机构进行共现分析可以识别出该研究领域的核心研究机构以及各机构间的合作关系。图谱中节点的大小表示机构发文强度,节点之间的连线代表机构间的合作程度。如图3所示,发文机构共现图谱中共有269个节点,54条连接线,网络密度为0.0015,由此可知机构之间的合作强度并不大,研究机构间的合作有待进一步加强。表2给出了国内发文量排前10的机构。按照发文的数量进行统计,发文量最多的是中国海洋大学经济学院,共计65篇;其次是中国海洋大学海洋发展研究院,发文量为27篇。有关金融支持海洋经济发展的研究机构众多,但总体上研究力量是以高校为主,中国海洋大学经济学院为该研究领域做出了重大的贡献。形成了以中国海洋大学经济学院为核心的网络图谱(见图3),包含了中国海洋大学海洋发展研究院、中国海洋大学海洋环境学院等其他研究机构,以国家海洋信息中心为核心的、包含中国海洋大学以及上海海洋大学经济管理学院等其他科研机构的两大机构合作网络。

图3 发文机构共现网络图谱

表2 国内发文量排前10的机构

(四)研究文献关键词分析

关键词是对文章高度概括,通过对关键词分析可以迅速了解该领域的研究热点。将节点类型设置为“关键词”,其他设置保持不变,运行软件得出我国金融支持海洋经济发展研究领域的高频关键词共现图谱,如图4所示。图谱中“十字架”的大小代表该关键词出现次频的高低,关键词之间连线代表它们之间联系程度。图4中共现的关键词共有435个,有605条连线,连接密度为0.0064。由图4可知,有关金融支持海洋经济发展的研究领域的关键词较为集中,围绕着节点最大的“海洋经济”“海洋金融”“金融支持”“海洋产业”“海洋经济发展”等关键词展开研究,且与其他节点的连线最为密集,表明它们是该领域的核心研究主题,处在关系网络的核心位置。表3给出了在网络图谱中出现词频排在前20的关键词。

表3 排名前20的关键词

图4 关键词共现网络图谱

聚类视图可以从不同角度展示出研究领域的分布情况,是对现有研究成果的可视化分类,便于研究者高效梳理冗杂的数据信息。本文在关键词共现的基础上,进行聚类分析。一般而言在聚类中,Q值(模块值)大于0.3说明聚类内部的结构划分显著;M值(轮廓值)大于0.5,说明聚类的划分合理。在软件中进行自动聚类后,采用LRR算法来对聚类类别进行命名,由此得到的聚类视图如图5所示。在关键词聚类图谱中,Q=0.7805>0.3,M=0.9299>0.5表明得到的聚类结构显著且结果是合理的。通过软件计算过后,形成了12个不同的关键词聚类类别,它们分别是:海洋经济、金融支持、海洋强国、群岛新区、金融危机、海洋金融、信贷支持、债务融资工具、蓝色金融、大宗商品交易市场、粤港澳大湾区以及产业链金融。表4给出了每个聚类群所包含的聚类子簇。结合以往学者的相关研究成果以及关键词共现、聚类图谱,总结出目前我国金融支持海洋经济发展的研究主要集中在以下几个方面:

表4 关键词聚类表

图5 关键词聚类视图

1.金融与海洋产业的发展(#0、#1、#2、#12)。海洋产业是海洋经济活动的主要内容,大量的涉海企业需要充足的资金支持,海洋产业的发展离不开健全完善的金融支持。当前,在我国针对海洋产业发展的金融服务体系还相当有限。由于缺乏专业化的海洋金融服务机构,阻碍了涉海业务的进一步发展。海洋产业容易受到自然灾害的影响,并且具有专业性强、所需的资金多、投资收益不确定性大等特点,这些特征决定了融资成为海洋产业发展中的一个关键问题。金融对海洋产业的支持力度远远不够。发达国家在海洋产业的发展过程中,商业银行等金融机构在资金方面对海洋产业的支持作用极大。因此,我国海洋产业想要健康可持续的发展,健全完善海洋金融体系的建设是很有必要的。

2.海洋金融发展模式(#3、#6、#7、#8、#12)。金融行业要树立起“海陆金融协调发展”的理念,同时也要把金融支持海洋经济的发展放在重要的位置,不断创新海洋金融业务,建立起强有力的海洋金融服务支撑体系。通过利率市场化改革来促进银行业之间的竞争,促使商业银行的资金进入海洋经济中。鼓励银行优化信贷结构,针对海洋经济活动所需的金融需求来合理配置金融资源,同时积极引导民间资本流入海洋开发活动中,参与到海洋产业的投资。发展绿色金融服务,提高海洋经济的投融资水平,加快发展债券市场和股权市场,构建多渠道筹集资金的途径,加大对有关海洋产业活动的税收优惠扶持力度。海洋经济发展最需要的还是可以提供大量资金的融资性金融支持模式,同时由于海洋产业活动具有很大的风险性和不确定性,风险控制性的金融支持也是一种重要的方式,通过有效的制度安排使得从事海洋产业活动的风险尽可能得到分担。海洋经济活动有别于陆地经济活动,需要有相适应、相匹配的金融供给模式来支持海洋经济的发展。

3.海洋金融发展存在的问题与对策(#4、#5、#9、#10)。海洋金融作为伴随着海洋经济发展而出现的一个新鲜的事物,在其发展过程中存在着很多的问题。产业融资结构不完善、缺少专业化的金融机构、涉及海洋产业的金融产品创新较少、没有形成统一的涉海标准规范并且政策的支持力度受到限制。银行等金融机构的融资门槛较高、成本较大,使得绝大多数的中小涉海企业也出现了“融资难、融资贵”的问题。一些政策性银行把金融支持限定在特定的领域和项目里,目前没有针对海洋经济活动提供金融服务的政策性银行,缺乏提供有效的针对性支持。以银行为主的大多数金融机构多是以担保和抵押的方式来发放贷款,而海洋产业活动由于受到诸多的限制,能够提供的有效抵押资产较少,即传统的融资模式无法满足海洋产业生产活动的需求。在发展海洋经济的同时也要努力健全完善海洋金融支撑体系。加快成立专门的涉海政策性金融机构,针对海洋经济活动提供有效地金融支持,培育蓝色金融集聚区,设立海洋产业基金。鼓励金融机构的资金投放向海洋产业活动倾斜,加大对海洋产业的信贷支持力度,安排海洋专项贷款。完善相关的贷款抵押担保方式,加大对海域使用权等抵押贷款方式的投放力度。积极拓宽海洋活动的融资渠道,对具有涉海活动的金融机构给予相应的政策支持与优惠奖励,为海洋经济的发展营造良好的金融环境。

(五)研究热点演变趋势分析

关键词突现是指在某段时间内突然增加或者出现频率明显增多的关键性术语,可以帮助我们进一步探索某一研究领域的前沿动态。通过关键词突现能够了解到在金融支持海洋经济发展研究领域中某一段时间内最为关注的研究主题。如图6所示,共得到了13个凸显词:海洋金融、轮式模型、熵值法、重力模型、多层次城市中心、发展模式、金融危机、蓝色经济区、海洋产业、宁波海洋经济、海洋经济发展、海洋产业以及海洋强国。从图6中可以看到凸显强度最大的是“海洋金融”,其突现值达到了6.06,说明在该研究领域中,海洋金融的研究力度比较大。从时间划分来看,“轮式模型”“熵值法”以及“多层次城市中心”的影响周期最长,均从2000年开始到2009年结束。在2010-2016年,“海洋产业”的突现强度最大,说明在这期间学者对其的研究热度最高。海洋产业大多均为外贸依存度较高的外向型产业,继2008年金融危机之后,学者们在关注金融危机对社会经济发展影响的同时也逐渐重视其对海洋经济的冲击与影响。在我国将发展海洋经济上升为国家战略的背景下,国内学者也越来越关注金融在海洋经济发展中所扮演的重要作用。2016年之后,“海洋强国”成为研究热点。党的十八大明确提出了“建设海洋强国”的重要战略,十九大同时也指出了要加快建设海洋强国,有关金融支持海洋强国的建设成为该领域的研究前沿。

图6 关键词凸显

研究前沿的主题识别和趋势分析可以发现该研究领域的关键词随时间变化的发展脉络,并预测该领域的发展方向。通过Citespace软件得到关键词共现的基础上选择“Time Zone”得到关键词随时序变化的时区图,从而对不同时期的研究特征进行判断。得到的关键词时区图谱如图7所示。近年来随着海洋产业的迅速发展、海洋经济上升为国家战略,有关金融支持海洋经济发展的研究已经取得了丰富的成果,且研究日益趋于多元化。经过对2000-2021年的相关文献进行梳理,可将研究主题的演进大致分为3个阶段,分别为:

图7 关键词时区演化图谱

第一阶段为研究的初始阶段(2000-2007年)。该阶段的发文量较少。国内最早研究金融在海洋经济发展中的作用是何君位发表的一篇名为《充分发挥金融对海洋经济的推动作用》的文章,在该文章中明确提到“要充分发挥金融在建设海洋经济强省中的第一推动力的重要作用”,并且强调要建立多元化的投融资体系。该作者在《建设海洋经济强省的金融思考》一文中也指出“要把支持建设海洋强省作为金融部门今后的工作重心”。这一阶段的研究视角比较单一,主要集中在金融支持海洋经济发展的路径选择上。至此,金融在海洋经济发展中的作用逐渐受到学者们的重视,为后续的研究进展奠定了基础。

第二阶段为迅速发展阶段(2008-2016年)。首先随着“海洋热”的升温以及对海洋经济的认识逐渐深化,其次是随着金融危机产生的危害不断蔓延,有关金融支持海洋经济发展的研究成为关注的焦点,研究内容广泛,研究成果也较为丰富。在这一阶段的研究主要集中在金融支持、海洋经济发展和债务融资工具等上。有学者介绍了国外金融支持海洋经济发展的成功经验以及海洋金融的特征。在海陆统筹、海陆经济一体化的背景下,部分学者探索构建海洋经济发展中的金融支撑体系。此外,金融支持海洋产业的发展也成为研究的热点,不少学者通过实证检验的方式来探讨金融与海洋经济的互动关系,量化分析金融发展与海洋经济发展之间的互动机制,有研究表明金融发展是推动海洋经济发展的关键性因素,研究进入了多样化的探索阶段。

第三阶段为深入研究阶段(2017-2021年)。随着有关金融支持海洋经济发展的研究不断深入,关键词突现逐渐减少,“海洋强国”“开发性金融”“蓝色债券”等成为该领域的研究前沿。随着党的十九大提出要加快建设海洋强国等一系列推动海洋经济发展的重大举措,海洋经济进入了向高质量发展的阶段。2018年,海洋局、发展改革委等八部委联合印发了《关于改进和加强海洋经济发展金融服务的指导意见》,这充分表明了金融服务水平对海洋经济的高质量发展至关重要。

结论与展望

(一)结论

本文基于CiteSapce可视化文献计量软件,基于CNKI中有关金融支持海洋经济发展的481篇文献进行分析,绘制并详细分析了相关的知识图谱,识别了该领域的研究热点与前沿动态,对该领域的研究现状有了清楚的认识,为未来我国学者研究金融支持海洋经济发展提供了一定的借鉴参考。通过分析,得出的主要结论如下:

第一,从发文数量上看,我国关于金融支持海洋经济发展的研究发展整体上是处于先上升后下降的趋势。根据发文量的分布情况,可划分为三个研究阶段:缓慢增长(2001-2010年)、高速增长(2011-2014年)以及低速增长(2015-2021年)。其中2010年之后发文量逐步上升,可能的原因是受到2008年国际金融危机的影响,而金融危机的影响对海洋经济的影响具有一定的滞后性,在此后的一段时间里该领域的研究成果迅速增加。

第二,从作者合作网络图谱上看,该领域的研究学者较为分散,作者之间的合作较少,没有形成稳定的核心作者群,作者的研究相对独立,尚未形成紧密的合作关系。发文量排前4的分别是张春宇、郑慧、李靖宇以及赵昕,均为4篇。

第三,从研究机构分布上看,发文量最多的是中国海洋大学经济学院,其次是中国海洋大学海洋发展研究院。机构之间的合作强度并不大,研究机构间的合作有待进一步加强。

第四,从关键词共现和聚类看,高频关键词有“海洋经济”“海洋金融”“金融支持”“海洋产业”“海洋经济发展”等,它们是该领域的核心研究主题,处在关系网络的核心位置,大致形成了12个聚类类别。

第五,从研究热点演变趋势来看,大致分为3个演进阶段:研究的初始阶段(2000-2007年)、迅速发展阶段(2008-2016年)、深入研究阶段(2017-2021年),有关金融支持海洋强国的建设成为该领域的研究前沿。

(二)展望

通过对过去二十多年国内有关金融支持海洋经济发展的文献进行梳理,在总结已有的研究成果基础上,认为未来的研究重点还应该关注以下几个方面:

第一,关于“海洋金融”一词的明确定义和系统的阐述。由于兴起的时间较短,在理论层面,海洋金融还尚未有明确清晰的概念。海洋金融并不简单等同于陆域金融,其具有海洋领域的特殊性。深入研究海洋金融的内涵与特征,对于丰富海洋金融的理论体系以及相关的理论研究,解决我国海洋经济发展中有关金融等问题都具有重要的指导意义。

第二,关注海洋金融测度指标体系的构建。从现有的研究不难发现,目前学术界缺乏对海洋金融发展水平的测量。我国海洋经济发展迅速,与其相适应的海洋金融发展水平对于海洋经济迈向高质量发展具有重要作用。这时,如何更为准确的衡量海洋金融发展水平对于我国海洋经济的推动作用显得格外重要。

第三,深入探讨金融支持海洋经济发展的内在机理。学术界在金融支持海洋经济发展的路径选择、存在的问题以及对策建议等方面的研究成果颇丰。在海洋经济高质量发展背景下,金融支持海洋经济发展的背后作用机理尚未可知,我国学者应该加强该领域研究深度。

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