尹聪慧,任声策,蒋一琛

(1.上海海事大学经济管理学院，上海 201316；2.同济大学上海国际知识产权学院，上海 200092；3.浙江省科技信息研究院，浙江 杭州 310006;4.“智江南”智库,浙江 杭州 310006)

0 引言

技术创新是实施创新驱动发展战略的核心，也是中国高质量发展的助推器。技术创新对经济社会的驱动作用一方面体现为高价值专利的不断创造和产生，另一方面是以这些高价值专利为依托的高新技术被有效传播与扩散。技术扩散是新兴技术在潜在使用者之间传播、推广和应用的过程，它是促进企业、产业及国家技术进步的重要途径[1]。中国高度重视知识产权，近年来持续深入实施推进专利质量提升工程，高价值专利也在不断涌现。在这一背景下，中国高价值专利是否得到有效扩散以及呈何种特征扩散成为亟待研究的问题。

高价值专利是指具有较高使用价值、交易价值和附加价值的专利[2]。目前，对高价值专利的研究主要集中在高价值专利的识别、评估和影响因素上[3-6]。Thompson[7]提出一种新专利前瞻性评价指标，并采用选择模型对瑞士国家专利的质量进行评价。Boeing 等[8]基于引证数据建立新的指标来测量和评价专利的质量[9]。Jiang等[10]研究发现国内发明人合作对美国产出高质量专利具有较大影响。国内学者更加关注如何识别和培育高价值专利，从不同视角提出识别方法和培育路径。黄剑飞等[11]提出一种专利价值评估模型以有效识别高价值专利。韩秀成等[12]认为高价值专利培育的重点路径和措施要涵盖高质量创造、高质量申请、高标准授权、精准长远布局等多个方面。

现有研究主要关注高价值专利的前端问题，即如何产出更多的高价值专利，对高价值专利产生后是否有效扩散进而转化为市场价值却缺乏系统化的评估。高价值专利具有高、好、强的特征，即研发及创新的难度高、专利产品的市场化前景好，专利的技术竞争力强。这三大特征决定了高价值专利与普通专利相比，投入了更多的研发成本和市场化成本，经历了更长的研发周期，若没有得到有效扩散，那么对于企业、产业甚至国家都会造成更大损失。据此，本文根据技术扩散的目的性以及扩散的不同路径，构建扩散类型-扩散路径的整合型技术扩散分析框架。基于中国专利金奖数据，以中国高价值专利为分析对象，评价高价值专利技术扩散的现状，并分析不同路径技术扩散的特征，在此基础上，针对技术扩散中存在的问题和风险提出对策建议。对高价值专利技术扩散的分析评价，为企业制定有效的技术发展战略，进一步提高高价值专利的国内外影响力提供支持，也为进一步促进高价值专利的有效扩散提供参考。

1 研究设计与数据

1.1 技术扩散路径的评价方法及分析框架的提出

技术扩散路径包括静态路径和动态路径，静态路径是指技术扩散的模式、渠道和发生方式，动态路径是指技术创新周期对技术扩散的阶段性影响[13-14]。本文所探讨的技术扩散路径是指静态路径，即技术扩散发生的方式或渠道。

Buckley[15]总结了技术扩散的主要渠道，包括外商独资企业、合资企业、契约合资、国际分包等十种途径。Glachant等[16]进行了补充，指出技术扩散的路径主要有半成品国际交易、外商直接投资和交易许可三种。黄鲁成等[1]提出技术扩散虽然有诸多途径，包括展览会、研讨会，厂商间的技术授权等，但是这些方式的技术扩散难以具体衡量，而专利引证是测量技术扩散的有效方法。诸多学者基于专利引证对技术扩散进行了量化研究，Haruna 等[17]采用专利引文测量了中国、韩国、印度等亚洲国家的国际技术扩散；Duch-Brown 等[18]通过专利前引分析方法评估了环境技术扩散过程中的知识溢出。现有研究对技术扩散的多种可能路径进行了总结，且部分研究对单一的某种扩散渠道进行了量化分析，然而，缺乏对技术扩散多种路径的实证分析和综合性评价。

技术扩散多种渠道叠加才会形成技术创新的总体扩散。技术扩散的过程既包括有意识的传播及扩散，即主动性扩散，也包括无意识的技术传播，即技术溢出效应，本文将其称为非主动性扩散。技术扩散的效应是主动性扩散和非主动性扩散共同作用的结果。综合考虑技术扩散的特征以及数据的可获得性，本文提出扩散类型-扩散路径的整合型技术扩散路径分析框架，如图1所示。

图1 技术扩散的分析框架

主动性扩散是专利权人有目的、有计划地对其专利进行扩散，体现了专利权人的战略意图及技术发展战略，如专利权人的技术许可及转让、专利权人的专利布局；非主动性扩散反映了技术知识的流动，是一种被传递和被扩散的过程，体现了技术的外部影响力[19]。现有研究成果表明，专利引证的同时伴随着技术知识的外溢和扩散，如果一项专利被其他专利所引用，则反映出这项被引的专利技术已经扩散和传播，具有应用价值，一项扩散潜力高的技术也往往具有较高的市场潜力[20-23]。因此，专利引证数据能够比较客观地反映技术扩散现象，用来追踪非主动性技术扩散。本文对技术扩散路径的研究从主动性扩散和非主动性扩散两个维度展开。

1.2 数据与样本

我国从1989年起由国家知识产权局设立 “中国专利奖”，这是我国唯一针对专利的中央政府专项奖，具有权威性和国际影响力[24]。奖项包括中国专利金奖、中国专利优秀奖等六个类别。本文以获得中国专利金奖的专利作为高价值专利的分析样本，主要基于以下原因：①中国专利金奖作为政府在专利领域颁发的最高奖项是高价值专利的典范，其含金量高于其他类别的奖项，获得中国专利金奖的专利是在专利领域受到最权威认可的高价值专利；②中国专利金奖从专利质量、技术创新水平、经济价值、市场前景等多个角度评价专利，强调专利的综合价值，获奖专利最能够代表中国高价值专利。

本文以来自国家知识产权局的专利数据及相关信息构建研究数据集。截至2019年，中国专利金奖已成功评选了二十届。首先通过国家知识产权局网站查询并汇总整理一到二十届获得中国专利金奖的专利信息，剔除外观设计专利，共获得309项高价值专利；然后采用国家知识产权局专利检索系统获得专利数据，并对获奖的高价值专利按照获奖年份进行编码，如获得第一届专利金奖的专利依次编码为1-1，1-2，1-3…，获得第二十届专利金奖的专利依次编码为20-1，20-2，20-3…。

2 高价值专利非主动性技术扩散的实证分析

专利引证分析是研究技术扩散的常用方法，本节基于专利引证数据，并借鉴知识扩散、政策扩散等领域的相关概念和研究方法，从技术扩散的强度、速度和广度三个方面对非主动性技术扩散的过程和特征进行分析。

2.1 技术扩散强度分析

本文将知识扩散强度的测量方法引入技术扩散中，在一段时期内，专利被引用的频次越多，则扩散强度越大。技术扩散强度反映了技术主体之间的信息流动量，也反映出专利权人之间的关系密切程度。

将技术扩散的强度值进行K-means聚类，发现高价值专利的技术扩散强度存在明显差异。如表1所示，高价值专利按照技术扩散强度的差异可以分为高强度、中强度与低强度三级，低强度扩散的高价值专利达到76.4%，高强度与中强度扩散的专利分别为19.4%与4.2%。在低强度扩散的专利中，仍有44.5%的专利还未被扩散，体现为专利引证频次为0，从总体上看，高价值专利的技术扩散强度还不高。高强度技术扩散的专利主要集中在H04 (电通信技术)与B01 (一般的物理或化学的方法或装置)两个技术领域，扩散方主要为企业，大学作为扩散方的高强度扩散的专利还很少。

表1 技术扩散强度的K-means分级

2.2 技术扩散速度分析

在基于论文引文的知识扩散研究中，Rousseau[25]提出用平均扩散速度指标来测度论文扩散速度，指标定义为一篇论文的被引用频次与该论文年龄的比值。基于Rousseau的方法，本研究采用专利的平均扩散速度来测量技术扩散速度，即一项专利的被引频次与专利获得授权的年限 (本文以2019年来计算专利授权年限)的比值。

对高价值专利分布的技术领域进行分析，发现高价值专利在各技术领域的分布差异较大。高价值专利主要集中在C部 (化学；冶金)，其次是H部 (电学)。对各技术领域高价值专利的技术扩散速度进行整体分析，发现其平均技术扩散速度差异较小。进一步对技术扩散速度排名前10的高价值专利进行分析 (见图2)，发现技术扩散速度最快的专利集中在H04 (电通信技术)技术领域且大部分由企业所有。在前10的专利中有9项专利的专利权人为企业，反映出企业作为技术扩散方能够充分发挥市场主体作用，有效推动技术扩散。企业不仅拥有技术成果转化所需的产业链资源，同时能够把握市场需求的脉搏，有利于技术的高速扩散。当技术扩散方是大学和科研机构等组织时，技术创新主体和潜在釆纳者间存在时间和空间的分离，可能导致技术扩散速度的降低。可以看出，不同性质的扩散方其发展思路、利益标准、扩散条件和自身能力是不同的，因此呈现出不同的扩散特性，从而对技术扩散的影响是不同的。

图2 技术扩散速度前10的高价值专利

2.3 技术扩散广度分析

技术扩散广度反映了技术扩散所影响的范围，即高价值专利在无意识的情况下对多少机构产生影响。将张剑等[26]提出的政策扩散广度测量方法引入技术扩散广度的测量中，用来评价技术扩散对其他研发机构所产生的影响，本文将技术扩散广度定义为引用某一专利的机构数量。

在对技术扩散强度和速度分析的基础上，本文进一步对技术扩散强度高于20的高价值专利进行技术扩散广度分析，发现高价值专利的技术扩散广度存在显著差异。图3反映了技术扩散广度以及被扩散方的情况，可以看出，高价值专利的技术知识主要向企业流动和扩散，向大学和科研院所流动的很少。其中，15-2号专利 (专利名称：用于数据处理系统的快闪电子式外存储方法及其装置)扩散广度最大，其技术知识被扩散至26家企业、1所大学和2家科研院所。在跨国技术扩散方面，大部分专利存在跨国扩散的情况，即技术知识向国外企业、高校或者机构扩散，但是扩散广度较低，涉及的国家较少。其中跨国扩散广度最大的是7-8号专利 (专利名称：具有智能天线的时分双工同步码分多址无线通信系统及其通信方法)，其技术知识向10家外国机构扩散且扩散速度较快。

图3 技术扩散广度及被扩散的机构 (扩散强度>20)

综上分析，在非主动性维度上，我国高价值专利已经从强度、速度、广度三个方面有效扩散。不同技术领域的高价值专利在扩散强度和速度上总体差异不大，而在扩散广度上存在较大的差异，跨国技术溢出还较少。总体而言，高价值专利的非主动性技术扩散程度还不高。

3 高价值专利主动性技术扩散的实证分析

主动性技术扩散可以通过专利布局和技术转移两种路径实现。专利布局是技术在空间范围内的扩散，是一种专利权人主动扩散的途径。技术转移则体现了技术在应用层面的扩散过程，也是一种市场化渠道的扩散。

3.1 基于共现网络的技术扩散空间布局分析

同族专利是基于同一优先权文件在不同国家和地区申请的专利文献，反映专利布局的基本情况和应用的地域范围，同族专利的空间分布情况常被用来测量某项技术的国际化程度及其在各个国家的技术扩散情况[27]。本文通过测量同族专利的规模和分布，对技术扩散的空间布局进行分析。专利家族中每一个专利号代表一次申请和授权，专利号的数量即为专利家族规模，专利号中的国别代码代表授权国家[28]，由此可以识别技术扩散的跨区域空间分布。

关键词共现分析是文献计量学的方法之一，也是专利布局分析的重要方法。本文通过构建同族专利与授权国的共现网络，分析技术扩散的空间布局。数据表明，在高价值专利中，仅有27.8%的专利存在跨区域的主动性技术扩散，即将技术向国际市场布局。这些向国外扩散的专利主要集中于H04 (电通信技术)、C07 (有机化学)、H01 (基本电器元件)、G06 (计算；推算；计数)四个专利密集型技术领域，其余72.2%的专利仅在国内扩散，在网络中体现为孤立点。总体来看，高价值专利的专利权人海外专利布局意识还比较低，技术的国际扩散程度还不高。

由于孤立点的数量较大且不能反映出专利的国际扩散情况，本文排除孤立点后建立高价值专利与授权国家之间的共现关系网络矩阵，并对网络进行可视化。高价值专利跨区域扩散的网络共现图谱如图4所示，节点大小代表度数中心度，圆形节点大小表示某专利所布局的国家数量，方形节点大小表示在某国布局的专利数量，节点之间的有向连线显示出专利在各个国家布局的情况。从图4可以看出，除了两个国际专利组织 (世界知识产权组织和欧洲专利局)外，中国高价值专利国际布局最多的国家分别是美国、日本、韩国。此外，俄罗斯、澳大利亚、西班牙、加拿大以及德国也是中国高价值专利布局较多的国家。可以看出，高价值专利已在全球诸多国家扩散，主要集中于欧美日韩等发达国家，中东及东南亚等地区的扩散程度较低，扩散规模有待进一步扩大。在进行专利布局时，除了要考虑目标市场及目标国知识产权制度的完善程度以外，还需提前规划，扩大在其他后发国家或地区的扩散程度，以防范可能的竞争风险。

图4 高价值专利跨区域扩散的网络共现图谱

3.2 基于专利许可网络的技术应用扩散分析

专利许可反映了技术知识从许可人向被许可人流动的过程，它处于创新扩散和知识溢出的下游，常被用来作为技术在应用层面扩散的测量指标[29]。本文基于国家知识产权局的专利实施许可合同备案数据，对高价值专利的许可扩散进行分析。分析发现，样本中仅有9.7%的专利被实施许可，反映出仅有少部分专利权人对其持有的高价值专利主动许可扩散，这些专利的扩散路径呈三种模式：企业—企业、个人—企业、学研—企业。企业—企业模式的许可人和被许可人都是企业，技术在企业中研发并向企业扩散。个人—企业模式的许可人为自然人，而学研—企业的许可人是高校或者科研院所。这三种模式中，技术的最终流向都是企业，其中50%以上的专利为企业—企业许可模式。

进一步通过社会网络分析方法对专利许可扩散的区域流向进行分析，通过IncoPat专利数据库，对有专利实施许可备案的高价值进行二次检索，提取 “许可人所在地”和 “被许可人所在地”的信息，构建高价值专利的许可网络，网络图谱如图6所示，圆形节点表示许可人所在地，方形节点表示被许可人所在地，连线的粗细表示许可的频次。由图5可以发现，在高价值专利的许可网络中，涉及18个省份，这些高价值专利主要在省域内或者省域之间扩散，未有跨国许可扩散行为，扩散距离较短。大部分专利向本省内许可扩散，体现出技术扩散的邻近性效应，即因距离扩散源较近而产生扩散优势，距离较近的域元会较快获得信息并采用技术。因此，地理邻近性在一定程度上影响了扩散方对接收方的选择。广东省内的技术扩散频次最高，是技术许可扩散最活跃的地区。此外，从出入度来看，陕西是技术输出较多的省份，覆盖范围较广，但是技术流入很少。江苏、山东的中间中心度较高，在网络中起关键的中介作用，处于网络的核心位置，也是技术输入和输出均较多的省份。

图5 高价值专利的许可网络图谱

4 高价值专利技术扩散的问题分析及对策建议

4.1 研究结论和问题分析

(1)技术扩散广度较低，跨国技术溢出较少。技术扩散广度是技术影响力的重要体现，企业在一定时期内的扩散广度越大，产生的影响力范围越大。提高技术扩散的广度有利于增强企业在国际市场上的影响力和控制力，是成为具有全球技术影响力核心企业的重要途径。研究发现，我国高价值专利扩散的接收方较少且接收方大多为本国企业，反映出技术知识的溢出还不足，尤其是跨国技术溢出较少，技术的国际影响力有待提高。

(2)专利布局扩散的国际化程度较低，可能导致外部专利风险。高价值专利的国际扩散一方面可以增加技术的国际影响力，有助于推动技术和产业的国际化发展，另一方面由于专利具有地域性，而各国专利制度存在差异，专利海外布局和扩散则是专利风险预警和防控的必要途径。研究发现，我国高价值专利主要在国内扩散，国际技术扩散的程度较低，海外专利布局集中于少数发达国家，国际技术扩散的范围较小。这可能给他国企业以可乘之机，如技术窥探甚至抢先申请专利，进而使专利权人无法进一步开拓相应的海外市场，不仅会造成企业的重大经济损失，也会造成国有产权的流失。

(3)区域间的许可关系较弱，跨国技术许可扩散不足。高价值专利要在运用中体现价值，专利的经济价值是专利价值的直接体现。专利权是一种重要的财产权，而高价值专利是具有更高劳动价值和社会意义的财产权，只有积极进行专利运营，才能获得更多的经济价值。研究发现，我国高价值专利已经初步形成区域内的专利许可关系，从整体上构成一个省域间的许可网络，通过专利许可的方式，资源、技术、知识和信息在省域之间扩散。但是，区域间的许可关系较弱，尤其是跨国许可关系。总体而言，基于专利许可的技术扩散还不够活跃。

4.2 对策建议

(1)推进高价值专利的国际化布局，强化专利预警。对于持有高价值专利的企业而言，更应具有专利申请的敏感度、专利风险的防范意识，以及高瞻远瞩的专利战略。高价值专利的地域布局必须未雨绸缪、提前行动，预先设定布局目标，建立系统化的知识产权保护规划，应合理增加在发展中国家的专利布局，扩大在后发国家或地区的扩散及保护程度，抢占新兴市场以及未来发展潜力的市场，以防范可能的竞争风险。对于政府来说，可以从政策层面鼓励并支持技术创新主体合理进行海外专利布局，为技术国际化和全球市场的开拓保驾护航。比如：出台鼓励海外专利申请的政策。广东省在2008年制定了 《广东省知识产权战略纲要 (2007—2020年)》，纲要中强调国外专利申请增速应保持在20%以上，高于国内专利目标增速。对于专利中介服务机构来说，应加快形成一站式的专利申请、信息、咨询及服务平台，为企业的全球专利布局提供更多的辅助和便利。

(2)扩大高价值专利的许可扩散范围，开展专利导航。企业、高校和科研院所的高价值专利需要充分融入经济社会发展，在市场中体现其价值。针对高价值专利许可扩散的现状，还要进一步加强专利运营来激发高价值专利的市场价值和催生更高专利经济价值。对于企业而言，要以专利的市场应用为目标，积极利用各类科技创新平台；对于政府而言，需要推动更多的创新政策、创新资源、创新服务向企业汇集；高校和科研院所是我国科技资源和人才资源最为丰富的地方之一，作为新知识与新技术的产生源，其专利多数需要通过生产型企业实现产业化，而从数据来看，在高价值专利中，通过专利许可来实现成果转化的专利比例并不高。为了提高许可扩散率，一方面可以将科技成果转化率作为科研人员的考核指标之一来强化激励，另一方面需要纳入擅长专利运营的专职知识产权管理人员来专门负责成果转化工作。此外，对于如何构建灵活的机制保障，还需要更多的探索工作。