胡金有，邹 宇，谢天铧，马奇菊

（1.中国农业大学工学院，北京 100083；2.中国质量认证中心，北京 100070）

中小微企业在中国经济发展、就业岗位等领域发挥重要的作用。如今中小微企业的生存压力大，竞争激烈，越来越多的中小微企业开始在专利上主动创新。但因为专利布局不完整，专利技术人员不充足，专利挖掘不深入等原因，中小微企业专利持有、应用与扩展等工作的运行并不良好。我国专利服务发展过程如图1 所示，以往的专利服务由政府主导，各类公共信息服务机构部门参与，主要包括图书馆、科技情报研究所等。它们拥有丰富的专利文献馆藏资源，提供一系列专利信息服务，但在专利分析、专利研究等方面较为薄弱，缺乏深层次的服务内容［1］。商业化专利信息服务机构的兴起，从专业的角度更好地为中小微企业提供专利服务，是当今专利服务的发展趋势，我国部分专利服务主体情况如表1 所示。

表1 我国部分专利服务主体情况

图1 我国专利信息服务发展情况

目前针对中小微企业专利服务的研究比较成熟，涉及的领域也比较广泛。黄海瑛等［2］分析了国内外专利信息研究现状及发展动态，认为国内专利服务平台开放性、专业性、通用性、个性化等功能不足。赵龙文等［3］提出在大数据趋势下建设新型专利服务体系，促进专利数据的共享开放、深度利用，帮助提升专利服务质量，实现多方获益。周志英等［4］认为专利服务体系建设滞后，从业人员学历不高，专利代理人员比例较低，中小微企业急需专利代理服务难以满足，建议政府加强中介服务机构建设，引进和培养专业人才。郭强［5］对比了国内外专利信息服务平台的功能，指出我国现有平台功能的不足，提出建立市场化、产业化、国际化的专利信息服务平台。王根［6］基于协同创新环境，探讨了专利信息服务机制中的组织激励、规范约束和系统保障。虽然学者们已取得丰硕成果，但大多解决专利服务体系和模式问题，针对专利服务应用于中小微企业的过程，专利布局的完整性、技术人员利用的合理性等还有许多不足之处需要完善。

本文通过分析中小微企业现有专利的现状，基于中小微企业自身存在的问题，针对现有专利服务应用于中小微企业所遇到的交流沟通障碍、企业互信不足和挖掘不深等问题，提出建设服务平台、构建服务常规架构、建立双边沟通机制、签订保密协议和建立侵权追诉业务等各项解决方案与建议，以期能够提高中小微企业专利服务质量，帮助我国中小微企业顺利运营。

1 中小微企业专利现状

在全民创新、万众创业的形势下和内循环经济的趋势下，现代企业发展的主要助力就是技术创新。目前，我国约74%的技术创新、82%的新产品开发、66%的专利发明都是由中小微企业提供和贡献，但绝大多数中小微企业没有设置专门的知识产权部门，极少存在专利贸易。虽然我国中小微企业开始注重专利创新，但中小微企业专利布局不完整，专利挖掘不深入，专利运营程度不够高。根据知识产权服务平台知呱呱提供的近三年中小微企业购买各类型专利服务数量（见图2）分析，多数中小微企业在传统专利服务如专利确权、权利管理上投入大，在专利战略布局、企业创新和权利维护方面投入不足。我国中小微企业在专利的建设和保护方面还需要企业自身更加重视，提高企业自主创新的积极性；雇佣相关专业人士对本企业专利开发与技术人员进行培训，提高企业保护专利的规范性；同时加大对自身企业的科技创新研发投入，提高企业的竞争力。另外，中小微企业除了委托专利代理人对申请专利进行专利确权、权利管理和权利维护等常规专利服务外，在企业专利规划和战略咨询服务方面，中小微企业最感兴趣的服务是查新检索、专利布局规划和授权前景分析，具体数据如图3 所示。通过调查分析发现，中小微企业专利面临的现状最困难的在于专利挖掘不深入、布局不完整以及专利容易受到侵权。

图2 近三年知呱呱平台中中小微企业购买各类型专利服务数量

图3 近三年战略咨询类排名前三的服务购买情况

1.1 专利挖掘不深入、布局不完整

就企业层面上看，专利挖掘是指在企业产品创新的过程中，充分挖掘产品的创新技术点来发明专利。专利布局是根据企业自身发展战略，综合产业、市场等多个因素，并涵盖技术、产品等多个维度，对专利进行前瞻性规划和动态部署，形成对企业有利格局的专利组合［7］。企业通过对自身已有专利的深入挖掘和合理布局，准确抓住每一项技术的创新点，发现专利潜在的漏洞，能够使本企业的科技创新、知识产权得到充分保护，有效防止其他企业或竞争对手刻意绕开已有的专利成果进行仿造使用，大大提升企业在同行业之间的竞争力和市场地位。

我国中小微企业在专利挖掘上不深入，在专利布局方面不完整。首先，部分中小微企业的技术人员对专利申请存在认知误区，认为专利授权门槛太高，不敢尝试［8］。其次，中小微企业的专利开发人员与技术研究人员不足或人力资源利用不合理。许多中小微企业的专利开发人员对专利布局的意识模糊，不懂得如何将现有的技术创新进行深入挖掘，构建严密的专利保护网，形成对企业有利格局的专利组合，通过运营的方法在市场上抢夺先机，避免其他企业进行专利仿造。再者，中小微企业难以在企业成长的过程中始终保持对专利工作的热情，缺乏专利技术的再创新。就目前而言，我国一些中小微企业由于资金不充分、自主研发能力不足等，缺乏对已有专利技术的进一步延展，使得企业在科学技术飞速发展的潮流中停滞不前，技术再创新受到阻碍，这无疑是影响中小微企业生存和发展的关键问题。

1.2 专利容易遭受侵权

近年来，知识产权纠纷、专利侵权事件层出不穷。《2020 年中国专利调查报告》显示［9］，2020 年企业、高校及科研单位专利权人表示遭遇过专利侵权的比例分别为11.0%、1.6%和5.4%，虽然整体比例较上年有所下降，但众多中小微企业仍是涉及到知识产权纠纷的主要对象。专利侵权事件给中小微企业带来了巨大的商业风险，严重影响了中小微企业的发展。造成这种现状的原因主要是由于企业内部没有专业的法务机构进行维权，难以诉讼大型企业和追讨对方的不当获利。此外，还与我国知识产权司法保护制度有着很大的关系，一些企业侵犯中小微企业专利能从中获取高额利润，而判于侵权的赔偿金额却很低。这些原因导致了中小微企业申请的专利很容易被其他企业侵犯，从而遭受大量经济损失，制约其自身发展。

2 现有专利服务应用于中小微企业所遇到的问题

现有专利服务主要包括专利代理、战略咨询、权利维护、专利创新等。就目前而言，专利服务在应用于中小微企业的过程中遇到诸多问题。例如，领域跨越大造成交流沟通障碍，企业互信不足导致难以协作，以及很难帮助企业挖掘出专利更深的拓展性和专业占有性。

2.1 领域跨越过大，交流沟通存在问题

沟通是专利服务有效应用于中小微企业最重要的环节，只有深度沟通，才能精确理解和分析中小微企业的专利服务需求，进而帮助中小微企业提供优质定位的专利服务［10］。如今，多数中小微企业与专利服务公司沟通困难，原因在于其研发人员和专利服务公司工作人员在合作中属于跨部门协作，各部门的文化认知和职责有所区别，从而在专业用语和目标利益上各不相同，导致在交流沟通中存在诸多问题，如果问题得不到解决，甚至会出现“冷暴力”，造成工作效率低下等结果。

2.2 企业互信不足，难以解决共同问题

在如今互联网普及与网络大数据环境的背景下，许多中小微企业在网络上寻求各种专利服务。而专利服务公司为中小微企业在线提供各种专利服务业务时，要实现与中小微企业的高效协作必须基于可靠的互信关系。

中小微企业内部基于团队之间的相熟性，信任关系往往容易建立，但面对开放又复杂的网络环境，中小微企业与专利服务公司存在普遍的陌生性。在这种动态陌生的环境下进行专利的共享和协作，容易产生互信不足［11］。缺乏信任会使中小微企业的研发人员在与专利服务公司协作的过程中难以保持持续的热情应对合作交流。增加企业互信能够提高中小微企业产品研发人员与专利服务公司工作人员的积极性，使专利服务人员能够更深入地了解中小微企业产品研发的内容和关键创新点，更好地帮助企业进行专利服务等问题的解决。由于中小微企业的研发人员和专利服务公司人员之间性格、背景和能力都具有差异性，在协作过程中遇到问题容易出现相互推诿、意见难以统一等一系列障碍，协作效率底下难以建立企业互信、共同解决问题［12］。

2.3 很难帮助企业深入挖掘专利

专利服务公司对中小微企业现有专利仅提供延展性的思路，真正开发创造和对专利的深入挖掘需要中小微企业的研发人员来完成。大多数中小微企业的研发人员通过现有技术方案仅能申请个别专利，存在思维固化，难以突破局限从不同角度挖掘出专利更深的拓展性和专业占有性。这需要中小微企业的研发人员在技术开发的过程中，将所遇到的各种问题是如何解决的与专利服务人员深入交流，专利服务人员通过专利检索等方式精确分析该方法作为专利申请的可行性，从而能有效地挖掘出专利更深的拓展性和专业占有性。并且，根据客户使用企业产品所反馈出的问题，在原有技术专利的基础上，提出技术改进并对专利进一步拓展。同时，在企业的研发过程中，研发人员随时可能产生一些创新灵感，这些灵感很可能为解决之后的问题提供一种新的思路，成为一个新的专利创新点。但如果研发人员没有及时记录创新思路，没有与专利服务人员讨论技术创新的专利可行性，那么专利服务人员很难帮助企业深入进行专利拓展。

3 本文所提出的解决方案

3.1 建立政府公共信息服务平台

在互联网大数据的背景下，谁掌握了数据信息，谁就掌握了社会的财富和价值，数据信息是中小微企业不断发展的源泉。在面向中小微企业专利服务推进的过程中，各级政府对中小微企业专利服务起着规范和引导的作用，对推进中小微企业专利服务战略的实施负责提供良好的社会环境和政策的大力支持［13］。为了让企业及时了解政府和社会对中小微企业实施的专利战略和专利服务信息，专利服务机构需要在原有中小微企业服务网站的基础上进行系统开发，建立一个面向中小微企业专利服务的政府公共信息服务平台，见图4，在企业与政府、企业与社会之间搭建信息桥梁，实现信息共享、线上服务等功能［14］。建立政府公共信息服务平台有利于推动服务型政府的建设，完善政府的职能，保障公众的知情权，使政府公信得以提升。并且，借助于政府公开的数据信息，中小微企业在寻求专利服务的同时可以对企业下一阶段专利研发方向有一个清晰的战略定位，充分迎合市场需求，极大地实现专利研究价值［15］。

图4 政府公共信息服务平台

3.2 建立专利服务常规架构流程

专利服务制度在发达国家有着超出百年的历史，他们的技术创新受到严格的专利保护，并有着完善的专利服务体系，反观我国的专利制度相对滞后，科技部门和专利部门属于不同行政机构管制，专利服务容易出现断层，具有局限性［16］。中小微企业在这样的背景下生存和发展，需要以政府的专利行政部门为主导，以专利服务公司为依托，建立一个中小微企业专利服务平台，完善各领域各方面的专利服务架构，使中小微企业能够获得完整的专利服务。一是专利咨询服务，包括检索服务、预警分析、管理咨询、战略制定；二是专利代理服务，包括申请、注册、登记等；三是专利运用转化服务，包括交易、资信评估、质押融资、托管、经营等；四是专利法律服务，指维权诉讼等。

3.3 建立专业有效的沟通机制

有效沟通是专利服务公司完善对中小微企业专利服务工作的关键举措。良好的沟通能使专利服务人员保持持续的工作热情，以最大限度发挥自身优势，推动专利服务工作有序进行。专利服务公司要想高效地服务于中小微企业，提高中小微企业对于专利服务的满意度，就需要建立有效的沟通管理机制，优化沟通的方式方法。同时，安排具有一定知识基础的业务人员与中小微企业进行良好的对接，促进各项服务工作有序进行，有利于提升专利服务整体的服务效率。在如今知识经济的大背景下，工作复杂度可谓是逐渐提高，工作岗位的职能不再单一，各个岗位之间的界定逐渐模糊，这就要求员工需要不断学习，胜任一系列跨职能、跨部门的工作，提高员工之间协同工作的能力［17］。那么，具有双边一定知识基础的业务人员对中小微企业提供专利服务工作就显得尤为重要。

3.4 签订保密合同

在市场经济飞速发展的背景下，企业与对外的联系越来越紧密，经济交往也越来越频繁，专利秘密对于中小微企业在竞争中发展尤为重要。由于中小微企业在与专利服务公司合作的过程中，可能涉及到中小微企业将自己的专利秘密以及最新科技创新成果提供给专利服务公司用以研究分析。而这些专利秘密向专利服务公司披露的过程中，如果不注意专利秘密的保护，很可能造成中小微企业专利秘密的泄露［18］。因此，中小微企业寻求专利服务公司合作的过程中，要签订具有一定法律效力的保密合同避免专利秘密的泄露，这是保证中小微企业对于专利服务公司信任度的根本所在，也是专利服务公司对中小微企业顺利展开服务工作的前提条件。

3.5 建立专利纠纷和专利侵权追诉业务

《2020 年中国专利调查报告》显示［9］，专利权人在遭遇侵权后采取的维权措施中，选择“自行与侵权方协商解决”和“发出要求停止侵权的律师函”的占比最高，分别为34.4%和33.2%，其次是“向法院提起诉讼”和“请求行政处理”，而在遭遇专利侵权时“没有采取任何措施”的专利权人占比为26.0%，较2018 年下降了4.1%（见表2）。由此可见，专利权人越来越重视对自身专利的维权，而中小微企业在面临专利纠纷和专利侵权时由于自身规模小、相关专业人才不足、法律意识不强，以至于面对一些专业团队的专利侵权很难进行追究诉讼，负担很重［19］。那么，专利服务公司可以与知识产权局合作，尝试组建一支能力强的专业团队，结合知识产权局丰富的案例资源，为中小微企业提供各行各业的专利维权案件进行分析。通过开展专利侵权追诉处理业务，对中小微企业提供法律上的援助，免去中小微企业向专利管理机关举报和去法院诉讼等一系列流程，妥善处理好中小微企业专利后续的法律业务，帮助中小微企业通过合法途径解决专利纠纷以及专利侵权难以追诉等问题，维护中小微企业自身正当利益，使中小微企业在竞争中得以持续健康地发展。

表2 我国中小微企业专利权人采取维权措施占比对比情况

4 总结与展望

中小微企业是专利发明的主力军，随着知识经济的不断发展，中小微企业面临的专利风险逐步增加，从而越来越重视专利创新和专利保护，对专利服务的需求越来越明显。鉴于目前中小微企业专利的发展状况，专利服务机构在未来提高对中小微企业的专利服务水平可以从以下几个方面考虑：一是培养具有双边专业知识的业务人员，与中小微企业进一步形成高效沟通，提升服务效率。二是全面、系统地分析中小微企业专利技术，结合相关领域专利布局方案，帮助中小微企业在其领域形成专精、深入和具有延展性的专利布局。三是在原有的中小微企业专利服务平台系统上进行二次开发，建立公共信息服务平台，便于中小微企业及时了解政府和社会针对专利服务的最新动向。四是基于法律信息互信和专业化，为中小微企业提供特征化的服务流程。五是帮助中小微企业实现专利使用权益的追诉，维护中小企业自身正当利益。