袁皓伟，张芃捷，成卓，徐川平，石芸

（重庆市卫生健康统计信息中心，重庆 401120）

PLoS，全称为公共科学图书馆（Public Library of Science），是2001年成立的定位为非营利性、开放获取的出版商。截至2021年6月，PLoS出版商旗下的7本期刊均已被SCI收录。其中，最负盛名的莫过于PLoS Medicine（IF=11.069）和 PLoS Biology（IF=8.029），此外，PLoS Genetics（IF=5.917）、PLoS Pathogens（IF=6.823）、PLoS Computational Biology（IF=4.475）、PLoS Neglected Tropical Diseases（IF=4.411）也都有着较大的影响力，而国内最有知名度的当属PLoS One（IF=3.240）。

2021年 5月 13日，Nature发表评论文章：Open-access publisher PLoS pushes to extend clout beyond biomedicine[1]，该文称非营利性的生命科学出版商PLoS将推出5本新期刊，这5本期刊分别为：PLoS Water、PLoS Climate、PLoS Sustainability and Transformation、PLoS Global Public Health 和 PLoS Digital Health，布局当前全球热点——水、气候、可持续发展、全球公共卫生和数字健康，与已有的7本期刊组成PLoS的期刊新阵容。

2003年，PLoS推出了其第一本期刊PLoS Biology，该刊率先推行了向作者收版面费、其发表的文章免费向所有人开放的商业模式，此后，PLoS一直致力于开放获取的可行性，尽管对其最佳实现方式时有争议，但开放获取如今已成主流观念。鉴于PLoS开创了开放获取成功的先例，研究PLoS的国际化出版策略并总结其经验和启示，对我国科技期刊的出版具有重要意义。本文从国际化出版的视角，分析了PLoS社区行动出版 （Community Action Publishing）模式，以期为我国科技期刊的发展提供参考。

1 PLoS出版发展的困境

在过去的14年中，PLoS一些领域内的出色期刊，如PLoS Medicine和PLoS Biology基本常年处于亏损状态。为此，2006年，PLoS推出了PLoS One，这是第一本多学科、大容量、开放获取的期刊，以期获得更多收入，弥补其他期刊的亏损。

PLoS通过PLoS One颠覆了出版行业，通过开放数据政策、开放同行评审选择、发表研究方案、研究预注册、预印本等，PLoS朝着开放科学大步迈进，目标是增强研究交流全过程的透明性和严格性，而非局限于PLoS自己的期刊。

2013年，PLoS One已成为世界上最大的论文期刊，年发表论文数高达30 000多篇，与此同时，催生了十几本模仿PLoS One的期刊。然而，从2013年至2018年，PLoS One的论文发表量下降了44%。据资料显示，Nature子刊Scientific Reports在2017年的发表规模超越PLoS One[2]。这导致PLoS One的稿源数量减少，进而期刊收入减少，不利于弥补部分期刊的亏损，影响PLoS的长期运营。

自PLoS One推出以来的几年里，其他出版商已推出相似的模仿期刊，并蚕食了PLoS One的市场份额。2010年，PLoS首次实现收支平衡，但近年来，又陷入了赤字，而2015年是PLoS实现营业盈余的第一年[3]。当PLoS One无法实现盈余时，PLoS也不得不思考在商业模式上的创新。

2 PLoS社区行动出版模式

2.1 社区行动出版的发起

2020年10月，PLoS推出新的商业模式——社区行动出版[4]，即将发布开放获取文章的成本转移给研究机构，向其收取固定的年费，而该机构的研究人员可以在相应的PLoS期刊免费发表论文[5]。截至目前，已有8个国家的包括美国十大学术联盟（BTAA）等超过75家机构签署该计划[6]。

2.2 社区行动出版的特点

社区行动的前提是假设实体作为一个团体或集体一起工作，可以比单独工作更有效地取得成果。社区行动出版的基础是社区，即科研机构，通过这一模式，PLoS不向被录用的稿件的作者收取论文加工费，而是建议各科研机构成为期刊的社区成员，为期3年。该会员的费用是通过计算某机构的教职员工往年在期刊上发表的文章数量来计算的。即有以下特点：（1）根据通讯作者和贡献作者计算出版成本，使出版成本在各个机构之间得到更公平分配；（2）科研机构承诺每年收取固定费用，以确保其研究人员获得PLoS期刊免费的出版机会；（3）超出社区目标的收入会在续订时返还给成员。

这一模式的优点在于：（1）计算出版活动的同时考虑了相应作者的贡献，降低了通讯作者的特权地位，更多地关注所有作者对研究的实际贡献；（2）通过识别贡献作者的机构而非通信作者，来整合单纯的阅读机构，解决了阅读机构在不再需要为阅读内容付费时可能退出出版生态系统的问题；（3）在一定程度上解决了期刊的经营问题。当然，缺点也是显而易见的，这使得研究密集型机构出现过度负担学术出版成本的问题。

相比传统的期刊订阅，社区行动出版模型有着以下不同。（1）定义不同。其代表的是发表成本，而非阅读成本。（2）高透明度。其将费用和论文发表的活动等级联系起来，而期刊订阅模式没有透明的费用模型。（3）不以营利为目的。其利润率存在上限（初步为10%），而非收入最大化。而目标利润率（10%）之外的收入，将在续订时返还给社区成员，不会保留目标利润率之外的收入（见图1）。

图1 PLoS期刊的社区行动出版目标图

2.3 社区行动出版相关费用

2.3.1 出版活动度的计算

协议合作对象为研究单位，则计算发表论文数量仍以研究单位为基本。通过确定机构与通讯作者相关联的次数以及机构与贡献作者相关联的次数来计算出版活动度。机构与通讯作者有关联的论文被加权为1篇文章，机构与贡献作者有关联的论文被加权为0.5篇文章，但来自同一机构的多位贡献作者只计算1次。

例：某大学在2014—2019年在PLoS Medicine上发表了10篇论文，其中6篇与通讯作者有关联，4篇是附属贡献作者，根据模型计算，该大学在评估时间段内有8次出版活动。因6篇通讯作者论文每篇算作1次出版活动，4篇贡献作者论文每篇算作0.5次出版活动。

2.3.2 论文出版活动度构成了层级收费模型

基于出版活动度，结合期刊的数据，PLoS将其分成了12个层级（见图2）。

图2 PLoS期刊的社区行动出版活动度层级

进一步的，依据研究单位出版活动度的不同层级，结合不同期刊的收费标准，进行年费收取（见图3）。

图3 PLoS期刊的社区行动出版费用标准

此外，PLoS针对没有签署合作协议的研究单位的研究人员，将会收取较为高额的非会员版面费，且提示版面费将会继续上涨，以鼓励其参与社区。如非社区机构作者发表于PLoS Biology和PLoS Medicine的论文加工费将由今年的4 000美元涨至2023年的5 500美元和6 300美元。

3 对我国科技期刊的启示

社区行动出版模式下的期刊将是一种新的 “混合”期刊，不同于提供开放获取选项的传统订阅期刊，社区行动出版的目标是通过公平分配成本来支付期刊的成本，而不是让个别作者支付所需的高额论文加工费来支付高度选择性的出版成本，将文章发表成本从作者转移到研究机构，有望更进一步推动学术生态平衡的发展。社区行动的前提是假设实体作为一个团体或集体一起工作可以比单独工作更有效地取得成果，这不仅仅聚焦于能够阅读或分享一篇文章，以及一个学术成果的发表，而是去建立一个公平参与和知识分配的框架，因此更加有利于和谐的学术发展。在此，针对我国科技期刊出版进程中存在的问题，提出以下建议。

3.1 规范作者署名

现阶段，我国科研机构往往只看重第一作者和通信作者，而忽略了其余作者的实质贡献，加之近年来科研论文市场热度火爆，署名不当问题着实严重，且国外期刊同样存在这一问题。WIS1AR等[7]对《柳叶刀》《新英格兰医学杂志》等6种高影响因子的医学期刊论文的通信作者署名进行研究，结果显示7.9%(49/622)的论文存在影子作者的现象。因此，规范作者署名是十分必要的。对此，编辑部应明确署名的规范和标准，并在期刊稿约明确强调署名要求，加强规范署名的宣导[8]。同时，在论文评审或出版过程中严格监管作者署名，仔细审查作者身份及署名资格，一旦发现署名不当，应及时与作者沟通并解决[9]。此外，应要求作者声明作者贡献，并提供科研机构出具的介绍信、授权书等佐证材料[10]。

因论文相关费用已提前公平地分配到了各研究机构，将文章发表成本从作者转移到研究机构，因此，社区行动出版模式的开展离不开规范的作者署名。反过来，社区行动出版模式也为作者署名规范提供了保障，即同一科研机构不会出现多个不同的名字，如陆军军医大学第一附属医院，或陆军军医大学西南医院，或西南医院。

3.2 开拓合作模式实现期刊发展

现阶段，期刊传统发展面临挑战，刊媒融合、转变工作布局等新思路、新方法应运而生。国际出版商Wiley、Elsevier、Taylor和 Francis Group 则先后进行了跨界合作，完成了数字化出版的转型，实现了新的发展[11]。秉承互利互惠的基本原则，综合考虑期刊的定位、学术影响力及科研单位的实际需求，可与科研机构或学术平台建立合作关系[12]。一方面，可将科研机构的优质稿源吸引过来；另一方面，学术平台也可推荐优质稿源，在把控学术质量的基础上，加快合作单位稿件的出版速度，并通过新媒体等途径进行学术成果的宣传，实现双赢。

3.3 树立期刊编辑国际化的理念

借鉴社区行动出版模式，建议科技期刊编辑要放开心态，接受新事物，提升对社区行动出版的认识、转变经营思路，用开放的心态，与作者、读者共谋期刊发展，共享利益成果。此外，科技期刊编辑还要有赋能的思维，即不仅是把所在期刊办好，更要给出版行业赋能，给所在领域带来不一样的东西[13]。

科技期刊是科技、文化传播的重要载体和媒介，其在科技发展导向性、科技评价影响力、科学活动话语权等方面占据着独特地位[14]。期刊的国际化离不开其编辑的国际化理念与素养，期刊编辑的国际化理念需要耳濡目染和慢慢培养，而数字化时代的编辑也应善于学习，巩固和更新自身专业知识，提升学术素养，进而以扎实的专业素养和丰富的知识结构来赢得作者，为期刊国际化贡献一份力量[15]。此外，期刊编辑部也要向国际化办刊的标准与规范靠近，为青年编辑搭建成长平台，鼓励其参加学术会议[16]，以勤学交流，达到博学睿智。

3.4 加深对社区行动出版的认识，提升服务水平

社区行动出版模式的提出有一个重大创新，即看重论文所有作者的隶属关系。在一定程度上大大增加了社区机构的数量，并希望通过这种做法，逐步摆脱必须收取论文加工费的状态，尽可能广泛地分摊出版成本，而避免由发表者付费的模式，即将出版费用集中在少数研究密集型机构，而大多数机构成为免费搭车者。因此，社区行动出版模式至少在理论上是一个解决目前开放获取出版遭人诟病的市场问题的最佳办法。

此外，基于社区行动出版模式，科技期刊可提升社区单位的科研指导、项目申报、论文写作、会议邀约等一系列学术服务水平，进而以社区单位带动非社区单位，扩大科技期刊的影响力，助推科学的发展[17-18]。

从PLoS的社区行动出版模式，我们不难看出，期刊新的运营模式不断在发展，或许成效还不得而知，但新模式的出现无疑对科技期刊界传统付费模式的改变起到了引导作用，其国际化出版策略与经验值得我们学习与思考。