李颖松 国家能源集团准能集团有限责任公司孙智辉 内蒙古工业大学

1 前言

建设工程涉及的采购项目主要分为三类：施工采购，勘察、设计、监理服务采购，设备采购。根据世界银行的统计数据，设备采购在项目采购中占比最大，普遍会达到70%以上，因为设备采购是工程建设的基础，拥有足量的设备储备才能更好地完成建筑施工任务。

关于设备的采购，目前的做法主要是招标、竞争性谈判、询价采购、单一来源采购等。其中，招标一般分为公开招标和邀请招标两种采购方式，另外还存在直接性采购和零星采购等不受招标限制的公共采购方式。根据《中华人民共和国政府采购法》规定，政府建筑工程应当以招标采购为采购的主要方式，但在实际情况中，由于采购规模的限制，加上招标采购的申请时间较长，在实际采购工作中依旧会采取竞争性谈判、询价、单一来源采购等方式进行采购。对于某些非政府建筑施工项目，非招标采购方式甚至会处于主导地位。

在国际上，公共招标方法虽然在理想情况下会有较高的优势，并且在国家层面上会得到一定的支持，但在实际的采购工作中，公共招标占比较少，根据资料显示，实际使用招标的情况一般只占到30%左右，而这一比例伴随着市场的成熟还在逐步缩小。

2 非招标采购方式在建筑工程中的适用情形

建设项目的采购范围往往会包含多种材料和设备，且根据技术能力的不同，建筑设计效果的不同，还有市场变化等，都会对所采购设备材料的价格、质量、采购数量等造成一定影响，因此除去国家强制性的规定外，必须要灵活的选择正确的收购方式，必要时可以采用非招标采购方式来进行采购。

2.1 竞争性谈判

（1）竞争性谈判的概念。竞争性谈判是指买方或采购机构直接邀请三家或三家以上的供应商直接通过合同进行采购谈判的方式进行[1]。

（2）适合竞争性谈判的情况

①在招标后没有供应商投标或者没有新的指标，换句话说，如果投标失败，就很有可能从投标程序过渡到竞争性谈判程序。但这一步骤依旧需要上报上级部门，通过后方可实行。

②技术复杂性或特殊性不允许制定详细的规范或具体规划的情况下，例如高科技电子工程施工类项目，在通信设备的采购过程中，不能确认具体的参数，如果在采购过程中使用招标程序，将为投标评估工作造成更大的困难。

③采用招标所需的时间不足以满足对材料的迫切需要，且投标程序较为复杂，需要较长的采购周期，在这一方面，竞争性谈判由于自身灵活性较高的特点，更适合被使用。

④总价不能提前进行预算的情况下，招标工作将会有更高的难度。这种情况下继续采用招标的方式将会对工程进度造成较大影响。采用竞争性谈判就能够通过反复的谈判交涉来确定工程的进度与设备材料的具体采购事宜。

2.2 询价采购

（1）询价采购的具体概念。建筑方也就是采购方通过向满足采购标的物类别的供应商发出询价信件并要求这些供应商给出报价，通过对这些供应商的报价进行比较来确定采购方式。

（2）适合询价采购的情况。根据相关规定，采购的规格与对标的物的要求标准要统一协调。并且询价物资需要在市场有较大的占有份额、较低的价格变动、充足的市场资源。询价采购适用于需要在短时间内完成采购的工程。

2.3 单一来源采购

（1）单一来源采购的概念。采购方根据规定的程序，在确保采购工程内容的一致性的情况下，应当按照要求直接向单一供应商直接购买，这一方式就是单一来源采购。

（2）适合单一来源采购的情况

①由于市场变动或其他情况下，只能从唯一供应商处采购。

②在发生不可预见的紧急情况下，不能从其他供应商处采购。

③由于必须要求采购材料的一致性或工程必须需要特定厂商所供应材料是，需要从特定供应商进行采购，同时，这种采购方式的补充资金也应当控制在预案先合同金额的10%以内。

3 非招标采购方式的现存问题

3.1 非招标采购方式优劣

相对常见的采购方式中，招标采购相对较为成熟，在实际的应用中也有较为完整的流程，但由于其应用程序中步骤较多，交易成本较高，相较于非招标方式还缺少了灵活性，较低的交易成本也让非招标方式有更多的使用环境。这种情况也就导致部分投标人员通过使用各种手段与方法，以非招标采购方式来代替招标方式，对市场的秩序会有较大的影响，很容易发生资金流向不明的情况，对最终所购材料的质量也会造成严重的影响[2]。

3.2 采购信息不够公开

在一些采用竞争性谈判、询价等采购方式有关信息的处理上还在采用半透明的方式进行，导致市场给予供应商的信息不完整、不准确，这对整个工程采购的市场环境都会有一定程度的损害。

例如，发布合同通知方面，只发布关于公共采购的书面信息，而不是在全国性媒体上发布，这种情况必然会降低对合同通知的认知度。此外，合同通知的内容不完整或问题不明，因为合同受限于自身体量，不可能详细说明工程的内容、供应商的资格条件、采购期限和采购日期等重要因素，这对供应商相应采购文件的态度与情况都会造成一定程度的影响[3]。

3.3 询价小组、谈判小组

根据有关规定，询价小组与谈判小组应当在发出询价信件或正式开始谈判前就成立，询价小组与谈判小组应当由采购方派遣代表与相关专家组成三人以上的团队进行，并且专家人数必须要在团队中占比超过60%。

在实践中，特别是竞争性谈判中，谈判小组需要根据具体情况在正式谈判前成立，因为过早的成立询价小组与谈判小组会因为时间跨度过大，对文件的保密性以及采购活动的保密性造成影响，雇佣专家时间过长也会导致成本增加。

此外，采购活动应当以调查小组与谈判小组为主，一些机构越过这一环节或组建的小组专家人员数量达不到要求都会对询价以及谈判阶段造成巨大的影响。

3.4 时限要求

在谈判的准备阶段，在提交报价书与谈判的时间控制上，要进行严格的把控，不能让这一步骤影响到最终的采购环节。例如，谈判准备时间是指谈判文件发出起，到提交谈判答复文件的最后日期之间的时间，这一时间在当前市场下还没有统一的规定，不同国家与地区在这一方面的做法差别很大。一般会至少安排1～2d时间，情况较为复杂时可能会到10d左右。过长的最后期限会导致采购过程拖延与效率低下，较短的期限会导致竞争不足，供应商在没有足够时间了解采购方需求的情况下就要进行答复文件与谈判文件的准备，对采购有弊无益。

3.5 供应商的评定

采用非招标采购的成交原则下，竞争性谈判和询价采购等采购方式所确定的供应商，质量、服务和市场估值都是采购过程中应当重点考量的内容，对于单一来源的采购，也应当在双方商定的质量保证和价格合理的情况下进行。

在项目实践中，同等质量的服务由于自身难以量化的特性难以进行判定，但不同产品之间一定会存在质量上的差距，同一供应商的不同负责人也会对服务水平造成一定差异。此外，很难确定衡量服务质量的高低，也很难有一个标准来确定服务质量的高低。确保交易的往往是根据原则来确定最低价格的方法，这也导致市场中涌入了大量低质低价的产品。

4 非招标采购方式的实践运用与改进建议

4.1 建立健全的法律法规体系

目前，除了《政府采购法》中有关于非招标公共采购的相关规定外，还有一些地方部门颁布的非招标公共采购管理措施。但是，没有招标的其他非政府采购依旧没有法律基础，也没有受到法律的保护。这种情况下，应当对《政府采购法》进行修改与完善，制定和实施详细的规章制度，制定一些原则性的规定，加强法律条例的可执行性。重点是，应当准备并加强计划管理措施，在不采取招标采购的情况下，更多的准备非招标采购的法律资料，并对可能发生的侵权行为和相应的法律规定加以了解，必须保证所有非招标的采购程序都是合法的，让法律得到尊重，让侵权行为受到惩罚。

4.2 政府应加强对非招标采购方式的监督

有关的采购安排必须要严格按照有关条例的要求制定，并在采购活动开始前，上报到上级部门，并在得到非招标采购监督管理部门的批准后方可进行，负责的监管部门也应当加强监督和控制的力度，必须在法律规定的范围内进行监督，特别是在采购方式、采购程序有一定歧义的情况下要进行调查，在调查没有问题后方可通过。要建立严格的管理制度与措施，防止非招标采购程序的随意化，需要用法律与规则对采购工作进行规划。

4.3 提高采购人员的专业水平与个人能力

如今，从事行政方面与有采购经验的工作人员已经越来越多地进入采购行业。而专门组成的专业采购小组是最主要的采购人员组成。主管部门可以根据市场特点和采购活动的具体特点，对采购小组的结构与管理方式进行一定程度的调整，以组成专业的采购队伍。在我国，使用非招标的采购方式仍然处于起步阶段，应当对国外的经验加以借鉴，并加强对采购方面的人才培训工作。

4.4 充分运用竞争性谈判

目前，竞争性谈判在采购方面的占比正在逐渐增大，在国际上已经逐步成为主流。这一采购方式的优点是不能被其他采购方法代替的。竞争性谈判拥有更高的可变性也就是灵活性。采购人员可以对供货商的商品质量、商品价格、供货要求等方面进行商讨，不仅能让供货商更多的展现自身优势，还能让自己更多的处于购买的主导地位，对自身了解、比较不同的产品都有着很高的优势，对提高经济效益有较好的效果。其次，信息发布过程中，根据谈判文件的不同、资格审查的情况等，竞争性谈判过程可以在半个月左右完成，这种采购方式的公正性也能带动劳动生产率的提升，在一定程度上强调了利用价值最大化的目标。

4.5 询价采购的应用

询价采购方式的流程较为简单，工作量也较低，采购的总体成本也能得到很好的控制，在完成采购的效率上也有较大的优势。但这些优势也都有着局限性，因为自身选定的供应商与整个市场相比较少，很有可能会漏掉最优的供应商。因此，这一方式需要采购方提前对市场有一定的把控能力，确保采购的高质量完成。

4.6 尽量避免选用单一来源的采购方式

在非招标采购方式中，单一来源采购的竞争力是最低的，单一供应商参与采购工作时，供货商会占据绝对的主导地位，采购方在价格和服务方面都会相对被动，所以在采购方式受到局限时，应当优先考虑寻找更大范围内供应商，以避免发生单一来源采购的情况，必要时可以在全球范围内进行寻找，以此确保所采购的商品有足够的性价比，在必须选用单一来源采购方式时也要制定严格的审批程序，以此制止资金管理出现问题。

如果情况所限，无法继续进行市场调查，或材料限制只能采用单一来源采购时，应当充分考虑市场的实际情况，并通过专家的介入对材料进行严格的价格把控。首先要对采购过程加以规范与限制，避免发生腐败现象，第二要加大市场把控的力度，尽可能保证材料价格与市场价格相符。第三不能放弃其余采购方式，应当在进行单一来源采购的同时，继续寻找可以提供材料的供货商。

4.7 采购方法的选择

在采购程序中，如果因为实际情况的限制，选择了不适当的采购方式，就应当在购买中尽可能选用价格较低的产品，并对采购商品的价格进行市场调查，根据市场调查的结果加以研判。

因此，在这种情况下，需要使用以下方式进行解决。首先，在采购模式中选择采购的基本原则，并按照规范和技术标准，让价格相对透明，以此在确保采购质量的同时，降低采购价格。第二在采购中要严格遵循谈判的基本原则，采购方不能过度降低自身要求，要严格按照对材料与服务的要求进行采购。

4.8 拓展供货商的业务

在进行建筑工程非招标采购的过程中，供货商要更加全面地收集采购方的信息，从采购方的需求出发，尽可能提升自身产品的质量，提高自身在市场环境中的地位，让更多的采购商选择自身产品。

5 结束语

在建筑工程项目的相关采购活动中，采购人应当根据不同的需求与市场情况，选择合适的采购方式，在确保采购质量的基础上，不断优化采购方案，提高采购效率，促进企业高质量发展。