李沛钱 李庆泰 邓国光 闫宏伟

广东机场白云信息科技有限公司 广东 广州 510470

一、研究背景

推动民航业高质量发展亟需深化行业监管模式改革。民航企事业单位法定自查，体现了监管理念的变化和监管手段的创新，是民航局行业监管模式调整改革的重要内容之一。[1，2]

按照民航局相关要求，法定自查是一项常态化工作，在持续推进过程中，将涉及事项库动态管理，法定自查发现的问题汇总、整改、分析等工作，繁杂的事项库、不同自查周期的检查条款，以及问题整改、分析、管理等工作，光靠人力操作，很难保证实施效果。

建设一套法定自查系统，即可借助系统功能实现事项库动态更新，实现检查、整改、验证及分析的闭环管理，极大的减轻民航企业法定自查工作量，提升法定自查工作效率。

二、现状分析

十八大以来，中国民航运输总周转量与旅客运输总量保持高速增长趋势，但监管量不断增大与监管资源严重不足的矛盾日益凸显。主要体现为:

(1)监管资源不足与高资源消耗型监管方式间的矛盾。行业监管人员数量增长缓慢，且监管方式较为落后，导致监管工作人力、物力资源消耗高，效率低下。

(2)传统的“保姆式”监管方式与企业治理主体责任不突出之间的矛盾。没有了强制手段，企业将难以落实监管责任，且在安全主体责任的落实上也缺乏积极性、主动性。

(3)治理制度供给不足与过度监管之间的矛盾。由于前两点的制约，监管制度更新总是跟不上民航业务发展要求，监管手段滞后、处罚手段无力，难以及时发现、有效整改隐患问题。

(4)信息化建设水平有待提升。目前很多企业的信息化系统还局限于检查单的电子化，当下新兴的信息技术在信息分类、分析及应用方面没有得到很好的利用。[3，4]

三、法定自查系统的需求研究

为更好地解决上述问题，推进白云机场法定自查示范工作顺利进行，白云机场法定自查系统项目获批，并于2020年9月正式启动。经与白云机场安全监察部自查小组人员进行深入调研，进一步理清了法定自查系统的功能需求。

(1)建立自查清单库目录清单

为形成既有统一规范、又可灵活定制的检查计划，需要将各个法定自查小组的自查事项整合成一份完整的目录清单，按照各二级单位行政管理的职责，从检查单类别、检查项目逐步细化，直至拆解为检查的最小单元即检查内容。同时，要确保自查清单库的灵活性，允许其进行增删改的调整，不断与SES系统标准保持同步。

(2)实现法定自查工作流程闭环及全流程管理

为加强自查环节的合规性，并增强检查人员与整改单位之间的业务协同与信息共享，应通过系统将法定自查形成流程闭环，实现全流程管理。

(3)以数据驱动法定自查工作方向

系统需实现从“经验监管”向“数据监管”的转变，提供便于辅助决策的强大的统计分析功能。[4]

四、建设目标

法定自查系统面向整个机场，业务覆盖机场下的所有部门，提供检查计划、检查实施、整改处理、跟踪闭环的PDCA循环(计划—实施—检查—处理)，以及数据分析、库管理、后台管理等一系列功能。系统提供移动端应用，提高工作效率。[5]

系统根据机场安全管理各要素，建立组织结构，以数据为驱动，以危险评估和风险管理为基础，分析并建立安全管理过程配置相应资源，实现从事后到事前，从个人到组织，从局部到系统的安全闭环管理，整合与完善组织管理，提高运行管理效率。

通过系统集成实现机场安全管理的信息化，使运行信息与安全管理结合，有效运用系统各要素为公司的安全管理和决策提供依据，实现安全信息的高效流转。

五、项目建设过程

法定自查系统形成了“五库三平台”的逻辑架构。

三平台是指法定自查平台、各单位安全自查平台和公司级专项安全检查平台。其中，法定自查是企业落实安全主体责任的内在要求，是实现合规管理的有效抓手，公司级专项安全检查是法定自查与日常安全管理工作的深度融合，各单位安全自查是法定自查层层落地的最终落脚点。三大平台集公司级检查与各单位自查于一身，全方位搭建白云机场安全体系建设。

五库是指SES系统监管事项库、法定自查清单库、各单位安全自查库、公司级专项安全检查库和自查人员库。五库管理统一工作标准，将标准逐级分解，尽数入库，推进标准落地。其中，人员库集中自查人员资质，实现精细化管理。

当前，系统已提供Web端与APP端应用，两端可协同处理事务。除了上述的库管理功能，三个检查平台均提供从计划创建、检查实施、整改处理到跟踪闭环的全流程闭环管理，操作步骤明确，操作记录可全程追溯。系统还提供数据分析功能，可以对后台数据进行规整并输出工作报告，多角度剖析安全问题，为隐患排查提供方向，为问题决策提供依据，为绩效分析提供支撑。

图1 法定自查系统技术架构图Fig.1 Thetechnical architecture diagram of statutory inspection system

六、实施效果

法定自查系统已在白云机场全公司范围内推广使用，业务覆盖机场14个本部部门及23个二级单位，系统目前有超过400名用户，角色涵盖自查小组成员、自查办公室成员、被检查单位成员等，取得了如下效果。

(1)完成了从传统的依靠excel、纸质检查单的粗放式管理到使用系统在现场检查的精细化管理的转变。同时，系统支持将电子检查单导出为word格式，打印后兼容原来纸质检查单的方式，便于档案留存。

(2)法定自查系统包括Web端与APP，包含待办事项、消息提醒功能，可提醒检查人员及时检查、检查单审核通过或被退回等，方便跟踪单据进度、快速掌握工作进展，避免了检查出现遗漏。

图2 法定自查系统逻辑架构图Fig.2 The logical architecture diagram of statutory inspection system

(3)法定自查系统的首页有数据看板，帮助自查办公室掌握全年检查进展，包括各小组的全年及各季度检查的完成率，检查发现的问题数，问题复查情况等。改变了过去对所有检查小组同时催促，缺乏指向性且效率地下的状况。

(4)各单位安全自查平台加强了二级单位规范建设与统一监管，提升了二级单位自查的积极性与规范性。法定自查办公室可通过系统看到各二级单位的工作开展情况，对基层单位自律性不足的情况进行了有效控制。

(5)系统年度报告涵盖全年工作情况，汇总分析多条重要指标，帮助寻找薄弱环节，找准隐患排查方向，为法定自查办公室提供重要数据来源，大幅减轻了统计工作。

七、结语

本系统能够实现事项库动态管理与法定自查全流程管理，确保法定自查工作有序开展。同时系统提供实时检查数据与数据分析报表，有助于法定自查工作由经验驱动转向数据驱动，促进监察员资质能力建设，提高企业安全管理能力。