武晓岚

辽宁大学经济学院，辽宁 沈阳 110031

1 问题的提出

海工装备制造业是我国当前重点发展的战略性新兴产业，是综合应用先进研发设计水平、制造技术、前沿科技信息和新型复合材料的高端装备制造业[1]。近些年来，我国海工装备业迅速发展壮大，产业规模和国际市场竞争力不断提升，已形成基本现代化的、较为完备的海工装备产业体系，产业发展前景广阔。然而，与欧美一些先进国家相比，我国海工装备业仍然存在较大差距，整体实力不及欧美等发达国家[2]。主要表现是我国企业多位于世界海工装备制造产业链的低端，产品附加值和企业利润空间较低，海洋领域技术总体研发水平仍处于较低层次。究其原因，研发投入不足和技术创新能力弱是海工装备企业普遍存在的问题，以企业为主体的产业创新体系还未建立起来，导致产业整体竞争力较弱。

本文以我国海工装备产业上市公司为样本，采用实证研究方法，一方面完善了海工装备产业研发投入与经济效应的相关研究；另一方面也为海工装备产业创新发展、跨越技术壁垒提供借鉴。

2 模型设计

样本选择与数据来源：在进行实证研究中，本文选择的样本是能代表海工装备产业整体发展水平的40家上市公司。在综合分析已有文献关于海工装备产业分类的基础上，根据业务类型和特点，将海工装备企业划分为4种类型，如表1所示。

表1 我国海工装备产业发展格局

各企业在海工装备产业链中的地位和发展各有特点，本文选取40家上市公司2011—2018年的研发投入数据，这些样本数据主要来源于国泰安数据库中各公司财报的相关项目，少量缺失数据则在各公司历年财报中进行手工查阅和收集，大致能反映企业研发投入的实际状况。

3 研发投入与企业经济效应的实证分析结果

3.1 海工装备企业经营绩效分析

通过表2分年度的企业资产收益率统计分析可以看出，2011—2018年我国海工装备企业的资产收益率总体增速放缓，有4年的平均值在0左右浮动，在2016年和2018年均为负；资产收益率的标准差增加，说明企业之间绩效差距增大。2011—2018年，企业的营业收入增长率平均值始终为正但呈下降趋势，说明企业发展能力增速放缓；营业收入增长率标准差缩小，说明各企业发展能力之间的差距逐步缩小。总体上看，海工装备企业营业收入增长率平均为12.227 19%，高于10%。

表2 海工装备企业经营绩效水平

3.2 海工装备企业研发投入强度分析

研发投入强度是本文实证研究中重点研究的变量，企业研发投入强度不仅代表着企业对于研发创新的重视程度、企业研发投入产出量大小，也在一定程度上反映企业未来的发展潜力。

通过表3分年度研发投入强度统计可以看出，海工装备企业平均研发投入强度由2011年的4.091 25%升至2018年的4.710 75%，总体呈增长趋势，说明我国海工装备企业正在逐步重视科技创新的作用，持续加大了研发投入力度。各海工装备企业的研发投入强度有一定差距，最小不到1%，最大将近20%。

表3 海工装备企业研发投入强度

4 政策建议

4.1 宏观层面的政策建议

4.1.1 加强海工装备产业的顶层设计

我国海工装备产业在全球产业链高附加值领域中的地位仍落后于欧美国家，使得我国海工装备企业的市场抗风险能力较弱，特别是在近几年的市场低迷期，一直举步维艰。这就需要从国家宏观管理层面进行顶层设计，进一步明确海工装备产业战略发展方向和阶段性步骤，从我国海洋发展战略和能源长期发展战略角度出发，加快推进产业链整合，鼓励企业加强自主创新能力和运营管理能力，构建有机联系和深度合作的产业技术链，从而逐步实现我国高端设备和核心部件的独立设计与制造能力，提高我国海工装备产业价值链水平[3]。

4.1.2 加大对企业研发投入的支持和激励力度

海工装备制造业本身具有生产周期长、高投入和高风险的特征，存在着企业投资量巨大、资金筹集困难等现实问题；同时，运营周期长也会导致企业的投资回报滞后，加大企业经营风险。因此，需要政府为海工装备企业提供相应的资金支持或融资担保，建立相关的科研项目基金，支持企业加大研发投入和其他生产要素的投入力度，在稳步发展的基础上实现跨越式增长。

4.1.3 出台保护行业内民营企业的相关优惠政策

海工装备产业中的民营企业以其自身具有的较强市场适应能力和技术创新性，近年来发展迅速，成为产业中不可或缺的新生力量，但也同样存在着经营效益不稳定、抵抗风险能力较弱等问题。因此，对于行业内具有独特优势的民营企业，政府应出台相关政策，加大扶持和保护力度，包括实施多种税收优惠、财政补贴、经济担保和投融资优惠政策等。

4.2 产业层面的发展建议

4.2.1 进一步提高企业研发投入绩效

在自主创新开发过程中，企业应逐步实现由易向难、由详细设计向概念设计的过渡和转化，攻克难关，积极了解和把握世界海工装备产业先进技术的制高点。在进行与研发相关的生产要素投入过程中，要重视提高企业技术投入产出效率，高效率地实现对国外先进技术的吸收、消化和转化[4]。

4.2.2 实现研发创新与产业链的融合

海工装备制造企业要采取产、学、研、用相结合的发展模式，建立与产业链上下游企业协同配合的研发创新合作机制，形成产业战略联盟，以提升海工装备产业的整体研发创新能力，打造以自主创新为主的、完善的产业链创新体系。企业要注重提升核心配套设备和关键部件的研发制造能力，加大产业链整合效应，提高产业发展的集聚效应。

4.2.3 积极实现与科研机构的合作

企业应加强与相关研发机构和科研院所的合作，重视和支持基础理论和应用技术的前瞻性研究和创新性研究，完善海工装备技术创新理论体系，组建各种形式的研发创新团队，着重培养一批海工研发领域的高素质人才。