赖流滨，张运生

(1.中南大学 商学院，湖南 长沙 410083; 2.湖南涉外经济学院 商学院，湖南 长沙 410205)

0 引言

随着技术的快速发展及研发成本与风险的不断提高，任何单一企业都无法垄断行业前沿技术。不同企业拥有的碎片化技术形成“专利丛林”，导致专利纠纷、“敲竹杠”行为甚至“反公共地悲剧”现象频繁发生，由此产生一系列协调、诉讼和机会主义成本，阻碍企业创新和社会福利提升[1-3]。为解决这些难题，在产品市场中，竞争激烈的企业在技术层面合作组建专利池。专利池又称专利联盟，是指两个及以上专利权人之间的协议，用以相互许可或向第三方许可他们的一个或多个专利[4]。专利池是清除障碍性专利、减少专利纠纷、降低交易费用、加强技术互补、加快技术扩散的有效制度设计[1-2,5-7]。同时，专利池通常与技术标准相结合，利用网络效应和锁定效应，为池内成员带来巨额经济收益[8]。那么，如何才能加入专利池？在国际技术竞争日益激烈的当下，探讨这一问题具有重要意义。

近年来，专利池逐渐受到产业界与学术界的高度关注，专利池形成机理研究主要包括理论分析、数理建模和实证分析。不过，囿于资料分散、数据匮乏，实证研究较少。专利障碍、互补与竞争是专利池存在的3种主要形式，影响专利池的形成[8-9]。并非所有专利都能加入专利池，只有技术、法律和商业上必要的专利才能加入专利池，专利互补性、必要性与有效性是政府反垄断部门进行垄断审查的重要依据[1-2,10]。……