付海南

（中国地质大学（北京）工程技术学院，北京 100083）

1 风险识别步骤及风险识别方法

1.1 风险识别步骤

风险识别首先应收集项目的可行性研究报告、规划设计图纸、建议书等，收集综合管廊工程相关的文献资料和地下工程风险相关内容，对收集到的资料依据多角度、系统性、重要性风险识别原则对综合管廊运营期外部风险源进行识别，尽可能将所有风险识别出来，此时建立初级风险源清单；再通过咨询综合管廊工程风险方面的专家等对初级风险清单进行筛选、过滤、分类，将相似风险源进行合并，将评价不到位风险或者影响很小的风险源进行删除，对没考虑到的风险进行添加，最后获得最终风险源清单。

1.2 风险识别方法

风险评价的基础是风险识别，风险识别方法很多如：SWOT识别法适用于有大量相似项目的风险识别；头脑风暴法适用于工程目的较明确，既有资料与工程经验较少的项目；文献调查法收集信息较为全面，适用于工程经验与工程相关资料极少的项目；故障树法较为直观，适用于中小型且相关经验较少的项目；情景分析法分析结果具多样性，适用于条件明确的工程项目等。通过对风险识别方法的优缺点及适应性对比分析，对盾构管廊建设期风险进行识别，同时风险识别过程中应遵循：①多角度原则；②系统性原则；③重要性原则。

2 风险估计

风险估计就是对风险识别结果进一步研究分析，研究每个风险源的作用机理，分析影响各个风险源作用的主要因素，依据风险源的作用机理的主要影响因素对风险源的发生概率和风险发生后的损失等级进行划分，从而形成风险评价指标体系。……