□ 文 程 莹 崔 赫

0 引言

过去十年间，人工智能已成为世界各国的科技发展战略重点，同时风险和人工智能技术相伴相生，体现了技术的不可控性和动态性，成为人工智能立法监管的指向标。自GDPR推行“基于风险的路径（risk-based approach）”以来，风险成为各国规制人工智能立法的关键词。为避免过度的法律责任为公私主体，尤其是中小企业带来不合理、不必要的负担，多国立法中强调优先规制“高风险”的人工智能应用。2021年4月21日，欧盟委员会公布了名为“Laying Down Harmonised Rules on Artificial Intelligence (Artificial Intelligence Act) And Amending Certain Union Legislative Acts”的草案（以下简称《草案》），延续“基于风险”的监管理念，对人工智能技术应用进行风险划分。根据《草案》，欧盟将全面禁止大规模监控和利用人工智能技术的社会信用体系，同时对特定领域的“高风险”应用进行严格限制，为实现可信赖的人工智能生态系统提供初步法律框架。该草案最早有望在2023年正式出台。

1 出台背景：进一步推进欧洲人工智能战略实施落地

自2018年以来，欧盟先后出台《欧洲人工智能战略》、《人工智能协调计划》两个重要政策文件，初步勾勒出欧盟人工智能的发展战略框架。2019年4月，欧盟发布《可信人工智能伦理指南》，进一步完善细化了相关战略，明确了“可信人工智能”的两个必要组成部分和七个关键条件。2020年2月19日，欧洲委员会发布了两份有关“塑造欧洲数字未来战略”的政策文件。一份是《人工智能白皮书》，关注交通、医疗等公共领域的人工智能发展及风险化解；一份是《欧洲数据战略》，旨在推动欧盟成为世界上最具竞争力的数字敏捷型经济体，建立欧盟数字单一市场。……