广东外语外贸大学 林耿阳，翁玲玉，何颖妍，陈梓佳，王文捷

一、引言

目前我国正在构建世界最大的清洁低碳能源体系，碳配额分配市场规模逐渐扩大，2017年底碳交易量已达2亿吨。国际碳定价体系与省际间合理的碳分配体系的建立对于中国碳排放市场的建立有极大的促进作用。目前，关于碳排放权分配的研究成果较为丰富，主要基于两个分配原则。

一是碳排放公平原则。国际上的研究主要以人口规模、经济状况以及历史责任为基础来实现碳排放主体间的公平。近年来，我国的学者也取得一定的成果，丁仲礼[1]等提出了基于人均累计碳排放的分配对发展中国家来说更为公平；李刚[2]等认为历史责任应以目前的碳资本存量进行计量。公平原则的具体指标包括人口[3]、人均累积碳排放量、地理容量以及化石能源储备等，还有学者构造复合指标以达到多方面综合的公平。王慧慧等[4]则直接采用基尼系数作为分配依据。

二是碳排放效率原则。效率原则是指在减排目标约束下实现经济效益最大化。例如，Kong等[5]使用非径向方向距离函数来计算碳排放效率。大多数研究采用了零和收益数据包络分析方法（ZSG-DEA）。该方法是在初始的碳排放效率基础上进行迭代调整，保持碳排放总量不变的同时实现各决策单元效率最大化。目前的研究成果主要聚焦在国家[6]、区域[7]和企业[8]层面。

单一的公平原则或效率原则都存在一定的不足，因此，兼顾二者更有利于我国减排目标的实现。……