张 进，王佳婧，汤 琴

(中国科学院成都生物研究所 科技处，成都 610041)

1 我国成果转化工作现状

1.1 知识产权现状及相关政策

2020年1月14日，国家知识产权局在北京举办了2020年第一季度例行新闻发布会。本次发布会集中发布了我国2019年专利、商标、地理标志、集成电路布图设计的年度统计数据。数据显示，2019年，我国发明专利申请量为140.1万件，共授权发明专利45.3万件，其中国内发明专利授权36.1万件。研究表明，2011年，我国成为全球第一大发明专利申请国[1]，至今已连续多年蝉联该项统计第一名。但专利大国并不完全等于专利强国，我国专利申请数量迅速增加固然可喜，但伴随的问题和隐忧也十分明显。一个突出表现就是部分专利申请文件撰写水平较低，出现了一些创新性差、市场竞争力弱的专利申请[2]。对此，国家及地方相关主管部门高度重视，近年来不断优化政策导向，通过优化区域专利评价工作，完善专利一般资助政策，推行专利专项资助，突出专利奖励政策质量导向等办法来不断提升专利申请质量。

1.2 科技成果转化政策

2015年，对原《中华人民共和国促进科技成果转化法》进行修改并重新发布。2016年，连续颁布了《实施<中华人民共和国促进科技成果转化法〉若干规定》《促进科技成果转移转化行动方案》，至此，国家层面的成果转化政策“三部曲”正式出台[3]。在“三部曲”中，最核心的改革就是国家将科技成果的使用权、处置权和收益权下放至完成该项成果的科研单位，并对完成转化人员获得的经济激励比例进行了明确约定。

针对科技成果转化过程中国有股权管理存在的问题，2019年9月23日，国家财政部颁布了《关于进一步加大授权力度 促进科技成果转化的通知》，按通知要求，我国将进一步加大国家设立的中央级研究开发机构、高等院校科技成果转化有关国有资产管理授权力度，畅通科技成果转化有关国有资产全链条管理[4]。……