赵 加 兵

(河南财经政法大学 民商经济法学院，河南 郑州 450046)

一、问题之提出

版权权利穷竭原则，又称发行权一次用尽原则、首次销售原则。其基本含义为，合法制作的作品复制件经版权人同意投放市场后，版权人便无权控制该作品复制件的再次流转，而合法获取该作品复制件的消费者则可在无需征得版权人许可的情况下，任意处分该作品复制件。这也即是说，在作品复制件出售之后，版权人对该作品复制件的所有权即告“穷竭”。作为版权权利限制制度的重要内容，版权权利穷竭原则的主要意义在于澄清发行权与所有权之间的界限，保障作品复制件所有人自由处分个人财产权利的顺利实现，从而降低社会公众接触和获取信息的成本，提高作品的利用效率，促进社会文化繁荣。应该说版权权利穷竭原则的确立无论对版权人、消费者还是整个社会而言都具有积极意义。具体而言，版权权利穷竭原则之于版权制度具有如下价值：第一，有利于实现对作品的接触和收藏；第二，有利于维护作品复制件销售平台竞争秩序；第三，有利于保护用户隐私；第四，有利于促进社会创新[1](P894-901)。

随着数字技术的飞速发展，作品利用及传播模式已然发生深刻变化：一方面，人们对作品的利用方式已由最初强调占有作品复制件转为直接“体验”作品；另一方面，作品的传播模式也从最初依赖出售作品复制件转为许可使用作品复制件。面对这一变革，为加强对作品利用和传播的控制，版权人一再游说立法机关加大对作品的保护力度，由此使得“各国版权政策的出发点更趋向于保护版权人利益”[2]。……