牛瑞雪

（甘肃省科学技术情报研究所，甘肃省科技评价监测重点实验室，甘肃 兰州 730000）

1 概述

作为我国科研体系中的重要组成部分，国家自然科学基金在促进我国整体基础研究水平提升、基础学科建设与发展、优秀科技人才培养等方面发挥了巨大作用。据统计，2019 年国家自然科学基金在全国32 个省市及地区共有1437 家单位申报的项目获得立项，立项总数超42000 项，总经费超过210亿元，总体数和总金额与2008 年相当[1]。

2 国家自然科学基金2019 年区域立项情况分析

从全国统计数据来看，北京、江苏和上海依然分列全国前三甲。北京市遥遥领先，立项6605 项，占总立项数的15.50%，获批经费超过41 亿元，比去年增加1.4 亿元。江苏省总立项数4085 项，居全国第2 位，总经费为20.8 亿元，居全国第3 位。上海市总立项数4047 项，居全国第3 位，总经费为21.84亿元，居全国第2 位。其他省市总立项数第4 位至第10 位的省份依次是广东、湖北、陕西、浙江、山东、四川和湖南，和去年排名一致，其中立项数进步最明显的省份是广东省，立项总数达到4021 项，比2018 年增加了549 项，由此也认为广东省近年来对高等教育的投入巨大，赶超江苏和上海已为时不远[2]。

立项数较少的省份主要包括河北、山西、贵州、新疆、内蒙古、海南、宁夏、青海、西藏等。以上省份不仅全省立项总数少于500 项，且立项经费均不足2 亿元，不及2018 年国家自然科学基金立项数前10 位的任何一所高校。可以看出，这些省份基本都是国家直属高校布局较少甚至没有的区域，且这些省份获批项目中，有相当数量是面向特定区域的地区基金。由此可见，我国不同区域在高校布局、科研规模和科研实力等方面存在着巨大的差距，是影响国家自然科学基金分布的重要因素。

统计显示，申报人数较多的基金类别为面上项目、青年科学基金和地区科学基金；竞争较为激烈的项目是重点项目、国家杰出青年科学基金、优秀青年科学基金和海外及港澳学者合作研究基金等。2019 年，国家基金委共资助面上项目18995 项，总经费约111.27 亿元，资助率为16.62%；青年科学基金共17966 项，总经费约42.08 亿元，资助率为17.90%；地区科学基金共2960 项，总经费约11.05亿元，资助率为14.88%；重点项目共743 项，总经费约22.18 亿元，资助率为19.95%；国家杰出青年基金共296 项，总经费约11.61 亿元，资助率为9.37%；优秀青年科学基金共600 项，总经费7.47亿元，资助率为10.67%；海外及港澳学者合作研究基金共23 项，总经费约0.39 亿元，资助率为32.86%[3]。

3 甘肃省立项情况分析

2019 年，甘肃省共获得国家自然科学基金资助项目近640 项，总经费约3.83 亿元。在全国32 个省市及地区中排名第21 位。在西部12 个省市中位于陕西、四川、重庆、云南之后，居第5 位。其中，在立项数量方面，四川和陕西分别是甘肃的约2～3 倍，云南和重庆也分别比甘肃多约100 至200 项[4]。

3.1 主要项目类别分析

2019 年，甘肃省获得国家自然科学基金面上项目200 项，经费12113 万元，在全国排名第19 位。全省申报面上项目的共有32 个单位，获得资助的有13 家。在国家自然科学基金委统计的面上项目资助金额超过2000 万元的单位名单里，兰州大学以总数90 项总经费5381 万元、中国科学院寒区旱区环境与工程研究所以总项数35 项总经费2137 万元名列其中。全省获得青年科学基金176 项，获批经费4347 万元，在全国排名第21 位；获得地区科学基金234 项，获批经费8926 万元，在全国16 个省区排名第6 位；获得重点项目6 项，获批经费1825 万元，在全国排名第19 位。此外，获得国家杰出青年基金项目2 项，获批经费800 万元，在全国排名第19 位；优秀青年科学基金项目3 项，获批经费360 万元，在全国排名第21 位。

从以上统计数据来看，甘肃获批项目主要以面上项目、地区科学基金和青年科学基金为主。其中，面上项目经费占比约为31.63%，主要分布在中央在甘单位，兰州大学、中国科学院寒区旱区环境与工程研究所、中国科学院近代物理研究所分列前三甲；地区科学基金经费占比约23.31%，主要分布在省属高校，兰州理工大学、甘肃农业大学、兰州交通大学分列前三甲；青年科学基金经费占比约11.35%，主要分布在高校及科研院所，兰州大学、兰州理工大学、中国科学院兰州化学物理研究所分列前三甲。此外，我省获批的项目类别中经费占比较大的还有重点项目、重大研究计划和联合基金项目，经费均超过了千万元[5]。

3.2 项目承担主体分析

2019 年，甘肃省申报国家自然科学基金单位共计53 家，其中获批的有32 家，主要是高校和科研院所。按照获批总经费排名前10 位的单位依次是：兰州大学、中国科学院近代物理研究所、中国科学院寒区旱区环境与工程研究所、兰州理工大学、甘肃农业大学、中国科学院兰州化学物理研究所、兰州交通大学、西北师范大学、兰州大学第二医院、兰州大学第一医院。其中，兰州大学以总资助项目169 项、经费9881 万元，位列全省第一，占全省获批项目总数的26.70%、总经费的26.53%。

从承担单位属性看，2019 年甘肃省获批的32家单位中，高校13 家、研究院所14 家、医院5 家。其中，以兰州大学为首，高校获批项目最多，获批总经费约18411 万元，约占全省总经费的49.44%；其次是科研院所，获批总经费约16735 万元，约占全省总经费的44.94%；其他为医院，获批总经费约1692万元，占全省总经费的4.54%。从承担单位隶属关系来看，32 家单位中，中央直属单位12 家，共获批经费约26034 万元，占总经费的69.91%；地方属单位20 家，获批经费11204 万元，占总经费的30.09%。从承担单位所在区域看，获批的32 家单位中，有29家分布在兰州市内，其余3 家分别为河西学院、陇东学院和天水师范学院[6]。

4 提升国家自然科学基金资助率分析建议

4.1 夯实主体研究基础，提升科学研究水平

通过以上统计数据可见，甘肃省国家自然科学基金资助率较高的主体均为我省科研实力强、科技成果获得凸显的高校和科研院所，如兰州大学获批总经费约占到全省高校的一半。一方面源于这些科研主体扎实的科研基础，另一方面取决于它们不俗的科研产出。据中国科技论文统计结果显示，2017年产出的表现不俗论文高校排名中，兰州大学以753 篇位于全国第41 位，科研机构中中国科学院兰州化学物理研究所位于第9 位。分析甘肃省项目命中率低的研究主体可见，这些单位均存在着研究基础薄弱、前期研究成果缺乏等原因。因此，建议甘肃省项目研究主体在逐步夯实自身研究基础的同时，充分调动研究人员的研究热情和申报积极性，注重科研队伍研究水平的全面提升。可通过设立学院或研究所学术交流基金的形式，鼓励其结合本单位的专业学科特点开展学术研究，积累研究经验。

4.2 提升项目申报书质量，强化对外学习交流

申请书的质量是决定资助与否的关键因素，要提升国家自然科学基金申报书质量，研究人员必需充分了解国家自然科学基金的评价体系。在分析项目科学意义或应用前景的时，着重阐述项目的研究价值和学术思想的创新性；阐述项目研究内容是，着重把握研究内容是否合适，研究重点是否突出，所选择的关键问题是否准确；在总体研究方案设计时把握方案的合理性和针对性，以及技术方法是否有所创新；阐述项目组的研究能力时，强调项目主持人和主要人员的研究能力、工作基础、人员组成和实验条件等重点方面。此外，鼓励研究人员积极参加内外学术交流会议，一方面可以掌握国内外前沿科研领域的最新动态，促进交流合作、激发创新活力，另一方面也有利于宣传自己的研究成果，不断提高学术影响力。尤其是科技资源相对薄弱的地县级市区，在加强全省科研资源的统筹配置的基础上，需不断提升区域协同创新能力。

4.3 申报类别有所偏重，重视应用基础研究

根据国家自然科学基金委规定，西部高校和科研院所教师和研究人员申请的项目主要为面上项目、青年科学基金项目和地区科学基金项目。面上项目为项目系列，自由选题，考虑学科均衡、协调和可持续发展，以创新为导向，支持新的想法，突出基础和前沿。青年科学基金和地区基金项目均为人才系列。青年科学基金项目,为支持青年科学技术人员在国家自然科学基金资助范围内自主选题，开展基础研究工作，培养青年科学技术人员独立主持科研项目、进行创新研究的能力。地区基金，体现人才项目特点，突出地区科学基金项目培养、稳定与凝聚人才的作用，同时兼顾了结合地区特点、为地区发展服务的功能。因此，建议研究基础扎实的主体单位主攻面上项目的申报；以培养青年人才为主的单位重视青年基金的申报。作为欠发达地区，申报地区科学基金我省具有很大的优势，但需充分结合地域特征和地方需求的基础上，立足于服务区域发展。

4.4 科研部门提升管理水平，重视人才长远发展

国家自然科学基金是我国为支持自然科学基础研究设立的主要基金，地方科研主体管理部门要把承担国家自然科学基金任务作为单位发展的长期战略进行规划研究。一方面依托单位要对申请书的质量进行严格把关，充分发挥院所或校院两级联动的作用实现精细化管理，及时组织专家对申请书进行预评审，逐步提高申请书的质量。另一方面科研管理部门应提升远见，重点关注合作类项目和平台建设类基金，聘请获得过相应类别项目资助的校内外专家对申请书进行预评审，争取在重大项目方面有所突破。国家自然科学基金比较符合自然科学和高水平科技人才成长的规律，能对基础研究各要素有效地进行优化配置，在基础研究中发挥着重要作用。因此，不能急功近利，科研管理部门应鼓励研究人员从基础研究做起，在吸引和稳定优秀青年人才的基础上，蓄势待发培养造就一批优秀学术带头人，引领项目主体乃至区域科研水平得以不断提升。