汪琳

（上海核工程研究设计院有限公司，上海 200233）

1 引言

2 核电工程档案对工程创优的重要性

2.1 核电工程档案为核电工程创优提供重要的法律依据

工程档案指在工程建设活动中直接形成的具有归档保存价值的文字、图纸、图表、声像、电子文件等各种形式的历史记录[1]。工程档案真实地记录了核电项目从立项到竣工验收的全过程，可以对建设项目在审计、监督、验收、运行、维修改造以及管理运营方面提供具备法律效力的证据，能真实可靠地反映项目的合法性，同时，也能成为工程质量责任追究的重要凭证。

2.2 核电工程档案为核电工程提供充分的建造运营决策

核电工程档案记录了在建设过程中碰到的问题及应对的策略和积累的经验等，是核电工程建设的珍贵记忆和重要知识资产。同时，也可以为一些活动的决策环节提供必要的支持性建议，为企业在核电项目经营方面提供有效依据。

2.3 核电工程档案是核电项目的重要组成部分

核电工程档案记录了勘察、设计、施工、调试、监理和建设管理等所有参建者在核电工程建设一线活动中的原始情况，能对整个核电工程管理工作流程进行有效的监督和追溯，为机组达标投产的考核检查、项目竣工验收以及工程创优检查提供不可或缺的重要质量记录。这些检查及验收工作均离不开完整、真实、系统、规范的项目档案，档案工作的验证是核电项目档案工作最真实的反馈，在核电项目创优工作中占据重要的地位。

2.4 核电工程档案是核电项目管理的重要工具

核电工程档案管理通过对文件的编、审、批以及传递利用来推动核电工程项目建设活动的进行，与核电工程实体管理体系融合且贯穿始终。核电工程的快速推进离不开大量设计文件、设备资料的及时分发传递，核电工程质量优劣的反映离不开大量质量记录的收集整理。核电工程档案管理在整个核电工程建造活动中一直贯穿始终。

3 核电工程创优对核电工程档案管理的促进作用

3.1 核电工程创优为核电工程档案管理提供精品档案

优质工程由精品工程实体和精品工程档案2个板块拼接而成，二者不可或缺。精品档案是在工程建设水平和工程管理水平达到一定的高度后，在优质工程建设过程中所形成的完全符合国家、行业、企业标准规范，且质量精良、管理科学、手段先进的各类档案及档案编研材料的总和[2]。被评为优质工程的项目，通常具备精品档案。精品档案是在完整、准确、系统、规范的基础上更进一步，得以实现“三无四同”的标准，即每个数据无可置疑，每张图纸无可挑剔，每个案卷无懈可击；纸质、电子、声像档案和编研同时完成。

3.2 核电工程创优为核电工程档案管理提供优质资源

核电工程创优的总体目标是核安全文化建设水平、工程质量管理水平、工程主要技术经济指标和施工工艺达到同期、同类型工程建设领先水平。核电工程创优工作从组织机构管理、文件体系优化、安全健康管理、设计创优、设备创优、质量管理、调试及机组性能研究、绿色施工、新技术应用及智慧工地建设、精品工程和工程亮点以及记录档案管理等多方面开展管理提升和优化，为核电工程档案管理水平的提升创造良好的大环境。

4 现阶段核电工程档案创优面临的问题

4.1 管理经济意识薄弱问题

尽管国家档案局在2018年10月1日颁布了DA/T 28—2018《建设项目档案管理规范》，从行业法规上对建设单位及参建单位详细明确了相关职责，但核电工程管理过程中，建设、设计、施工和监理单位对核电项目档案管理的认识仍然存在不足，对其需要在工程档案管理工作中履行的职责不够清晰。很多单位没有将档案管理职责纳入领导的议事日程及核电工程业务关键岗位，特别是对下游参建方在项目档案管理的经济责任制方面管理力度不够。从而致使工程项目档案收集不及时、整理不规范、归档不齐全。

经常会有父母带着自己的宝宝因为O型腿或X型腿前来就诊或咨询。必须要指出的是轻微的O型腿或X型腿是小儿三岁前正常发育的过程。在不是特别严重的情况下，到5～6岁时都会变得正常。

4.2 监督管理工作规范性不足

虽然住建部于2019年开始实施的GB/T 50522—2019《核电厂建设工程监理标准》中增加了核电厂保修阶段、检修阶段及调试阶段监理方面内容，但核电项目监理单位起步晚、工作不够规范。部分监理人员对核电工程档案需要执行的标准、规定不熟悉，不能很好地履行对施工单位、设计单位在核电工程建设过程中形成的文件材料的完整性、准确性、系统性的监督和检查职责，从而导致了工程隐蔽验收记录签证不规范、材料进场报验记录签字不全、施工记录数据填写不准确、质量计划出现漏签、数码照片收集不完善、整理不规范的现象发生。与核电工程创建优质工程检查的要求存在较大差距。

4.3 质量记录形成不同步

目前，对在核岛部位的安装施工阶段，单位工程、分部分项工程的划分与系统划分规则不一致，致使形成了2套记录，一套为满足核电工程生产试运要求的质量计划，一套为满足国家标准的国标验评记录。这2套施工质量记录不能全部融合，致使很多核电工程项目竣工文件需要分开组卷，在系统性方面具有分裂感。

核电工程建设周期长，质量验收的双管理模式（即质量计划模式和国标验评模式）还存在不能同步形成的情况，从而导致核电工程进行分阶段组卷移交时，容易甩尾项，不能及时完成当阶段的竣工文件收集整理工作，给工程实体完工后3个月完成竣工文件的整理移交的及时性方面制造较大的压力。

4.4 质量记录结论缺少数据

当前，核电工程质量验收结论的填写多为“符合要求”“合格”字样，但这样填写的记录数据无法凸显工程质量在合格范围内的优势。例如，百分制考试卷，获得60分填写的是“合格”，获得，90分填写的也是“合格”，这样就无法凸显出90分相比60分的优秀性。因此，大量含有数据的原生记录需要补充到核电工程项目档案中，用以弥补评选优质工程的依据，对完整性提出更高要求。

4.5 档案工作人员配置与能力不足

参与核电工程的相关单位一般较少为档案管理工作岗位配置专职的档案管理人员来开展档案工作的计划编制、实施以及跟踪反馈等管理工作，大多数则在相关的业务部门或者施工队里配置1~2名劳务性质人员或者兼职性质的人员，导致档案管理人员流动幅度大、业务水平普遍有待提高的状况。部分施工单位档案管理人员存在无资质或无培训证书上岗的现象，这些人不具备基本的专业技能和素养，同时，因为岗位人员的频繁变动，使档案工作缺乏持续性，导致核电工程档案收集不完善、整理不规范、归档不及时。

另外，大多数具有丰富核电文档管理经验的文档管理人员均是对纸质档案管理经验，不是专业的信息人员，在信息处理技术方面能力不足。当前环境下，信息化程度较数年前更是大为提高，新技术应用及智慧工地建设被投入核电工程项目的全过程。随着核电工程大量投入使用企业云、物联网、3D数字化设计系统、智慧工地、质量记录仪等，大量工作流程都运用信息化手段在各个业务板块进行流转，文件的审批发布功能全部在信息管理系统上实现。核电工程文档管理人员的信息化概念以及信息处理技能都还不能满足当前核电工程对数字化电站、智能化管理的新要求。

5 对策及建议

高品质的核电工程档案与核电工程创优相得益彰，可将核电工程企业打造成为行业标杆。

5.1 做好核电工程项目档案管理为核电工程创优奠定基础

5.1.1 健全核电档案管理制度

在核电工程项目初期，制定健全的核电工程项目档案管理制度，为核电工程档案工作质量给予了基本条件，同时，也为档案管理与项目管理工作的协调提供依据。国家档案局发布执行的最新版DA/T 28—2018《建设项目档案管理规范》增补了项目档案工作组织及职责任务的内容，同时，首次区分参与建设工程的建设单位、监理单位、总承包单位、施工单位等的职责。在国家标准规范的指领下，各级参与核电工程项目建设的单位各司其职，同时，以核电工程创优的主体申报单位（建设单位）为主要牵头管理方，搭建统一管理的核电工程档案管理联合组织机构，从组织机构上保证核电工程档案工作的正常开展。此外，还应该尽早根据国家、行业有关文件、标准规范等，结合核电工程各个项目的实际情况，明确归档范围、归档时间、归档要求及归档责任人。建设单位编制档案分类大纲，用以指导竣工档案的整理工作，让核电工程档案的整理移交都能有据可依，且依据规范。

5.1.2 “三纳入”“四参加”融入核电档案全过程管理

核电工程各参建单位应推广学习DA/T 28—2018《建设项目档案管理规范》的要求，增强各方参建者的档案管理意识和法治观念，特别是对领导层面的档案意识进行深化，对各责任部门的文件记录形成者的责任意识、大局意识进行加强。做到单位工作计划中含有档案工作计划，单位或部门以及岗位责任制中明确核电档案管理职责。且档案管理部门或档案人员参与到核电工程建设的全过程中，例如，科研课题审定会、设备开箱验收会、项目验收会等，不能简单地只进行文件传递、收集保管，还需要参与到核电工程建设合同的签订及履行中来，了解核电工程管理的相关规律、施工逻辑，将档案工作落实到核电工程建设中。此外，重点关注工程实体与文件材料形成同步问题和记录填写规范性问题，将核电工程“一次做对”的理念提升到“过程控制，一次成优”的目标上，将管理措施和要求落入质量体系文件，并严格执行下去。

5.1.3 把控项目档案专项验收

在核电工程建设期间，档案人员就定期开展对施工单位、总承包单位、监理单位归档文件的各类专项监督检查，对发现的偏差项及时给予反馈，并跟踪督促偏差项的整改。利用每一次的创优预检查、同行评估活动，由专业人员对文件资料的质量管理情况进行总体及专项的检查。在检查形式方面可采用先行自检，再经过创优方面专家反复检查及建议，逐条整改关闭。这样能保证竣工资料经过了施工单位、总承包方、监理、建设单位的专业和档案人员，以及同行专家层层审核，对后续核电工程竣工验收的档案专项验收以及机组投产1年后达标投产及评选优质工程金奖提供有效保障。

5.2 借助核电工程创优推动核电项目档案创优

5.2.1 增强精品档案管理意识

充分利用核电工程创优工作平台，在核电工程项目初期制定合乎本项目特点的档案管理规章制度，同时，在项目前期做好档案管理工作规划。建设单位、总承包管理单位改变原先重施工轻管理、重进度轻档案的管理方式，将核电工程档案融入核电工程建设中，以过程管理、前端管控为重点，尽早提出核电精品工程必须以“核电精品档案”为基础和保证、核电工程档案要创品牌的管理思路，从核电建设项目的初始，就建立科学、合理、适用且可操作性强的完整核电工程档案管理制度，从核电档案管理组织机构、管理体系、各方职责分工、奖惩制度等方面进行明确的规定，并且对文件记录的形成、收集整理、归档范围、分类整理、竣工图编制要求和交工验收流程及要求等方面固化具体的管理要求，使核电文档管理工作有章可循、有据可依。同时，用规范的档案管理行为推动核电工程各参建单位的管理规范化，有效地控制核电工程档案的形成质量。

5.2.2 规范质量记录模板及填写要求

由于核电工程执行质量计划，突出对施工过程的工序化管理，而对强制性条文的检查在验收过程中体现，没有形成、收集单独的检查记录。但创优则向执行了强制性条文的实施计划及执行记录提出了明确的要求且必须能查阅，就需要更好地规范核电工程强制性条文的执行和记录。这主要体现在，依据相关标准对质量计划中的质量控制点进行验收，判断工程质量是否达到合格，通常结论为合格或不合格。而核电工程档案创优则除此之外，还需要从管理、过程、性能、资料和人员能力等涉及质量验收及管理的一切活动上对核电工程质量的优良程度进行评价，不能只有单一的定性结论，需要提供量的数据。因此，在核电工程创优规划中就开展质量记录模板的探究，统一记录填写的要求，并在核电工程创优方案实施过程中实施非常必要。

5.2.3 搭建新技术应用平台

利用核电工程业务系统大面积投入使用的现状，开发业务系统电子文件同步到企业电子文件管理系统的功能，可设立专用的电子文件工作台或模块，用以实现接受电子文件的跟踪、统计需求，也可通过质量记录仪等的运用实际采集关于质量方面的声像文件。结合2021年3月9日国家市场监督管理总局、国家标准化管理委员会发布的GB/T 39784—2021《电子档案管理系统通用工程要求》，充分发挥当前核电工程中信息化程度高的条件，在信息化、数字化信息的处理上进一步实现业务系统电子文件自动归档移交功能，最大限度地提升电子文件的安全性、降低业务人员的收集、整理工作量，使得核电工程档案管理工作从逐步走向前段电子文档生成控制及过程管控中来，搭建数字化平台，实现数字化电站、模拟信息化核电厂的建成投用。

5.2.4 展示工程档案管理精品和亮点

因核电工程周期较长，为避免文件记录的遗失和破损，多采用分阶段移交工程竣工文件的情况。有效利用核电工程创优的契机，在整体核电工程档案分阶段移交过程中选取部分制作精美、完整可靠的子单位工程档案，作为样板档案，打造“由点带面”的精品档案。对于收集整理过程中发现的各种问题，可运用质量QC小组活动、创新课题研究来逐个解决，并对已成功纠正的问题和良好实践，可通过经验反馈活动来对体系文件进行优化，从而从根本上对核电工程档案改进管理方法优化管理措施，更多地为整个核电工程档案创造管理精品和管理亮点。

6 结语

总之，只有核电工程各参建单位秉承“建设优质工程，留存精品档案”的理念，做到用机制建设打基础，以项目管理为龙头，用前期策划来引导，以全程管控作核心，用信息网络去支撑，将核电工程档案工作与核电工程建设管理充分融合，就能确保核电工程项目文件归档的完整、准确和系统，确保核电工程项目档案管理水平持续性提升，为核电工程创优提供强而有力的保障。