朱永明 杨姣姣 张水潮

摘 要：为了识别黄河流域高质量发展的关键影响因素、有效解决存在的问题，基于黄河流域的特殊性和发展新态势，以问题为导向，从经济、生态和社会3个层面选取13个影响黄河流域高质量发展的因素，采用AHP-DEMATEL方法定量探究各影响因素之间的关系并识别关键影响因素，结果表明创新能力、人才资源、人为破坏、教育资源、收入水平及其差距等是影响黄河流域实现协同高质量发展的关键因素。建议：加强人才培养、提升企业创新能力，国家合理配置教育资源并适当向黄河流域倾斜，完善黄河流域交通基础设施，解决居民收入水平低、差距大的问题等。

关键词：高质量发展;关键影响因素;创新能力;交通系统;人才资源;教育资源;收入水平;黄河流域

Abstract：In order to identify the key factors affecting the quality development of the Yellow River basin and effectively solve the existing problems， based on the particularity and new development trend of the Yellow River basin and problem-oriented， 13 factors influencing the high-quality development of the Yellow River basin were selected from three aspects of economy， ecology and society. The AHP-DEMATEL method was used to quantitatively explore the relationship among various influencing factors and identify key influencing factors. The results show that innovation ability， human resources， human destruction， educational resources， income level and its gap are the key factors affecting the realization of collaborative high-quality development in the Yellow River basin. It suggests to strengthening personnel training， enhancing the innovation ability of enterprises， rationally allocating educational resources and inclining to the Yellow River basin appropriately， improving the transportation infrastructure of the basin and solving the problems of low income level and large gap among residents.

Key words： high-quality development; key influencing factors; ability to innovate; transportation system; human resources; educational resources; income level; Yellow River basin

黄河作为中华民族的母亲河，孕育华夏文明、见证中华民族的复兴，在我国经济社会发展和生态安全方面具有举足轻重的地位[1]。然而随着经济的高速发展，黄河流域内经济和生态的矛盾逐渐显现，严重影响区域乃至国家的平稳发展，因此黄河治理保护成为国家关注的重点，实现黄河流域的高质量发展则是重中之重。2019年9月习近平总书记在河南郑州提出黄河流域生态保护和高质量发展重大国家战略[1]，为黄河流域的治理保护和高质量发展提供了新的机遇、指明了方向[2]。

由于黄河流域地域广阔、生态环境脆弱且流域内各地差异显著，使得黄河流域的高质量发展具有一定特殊性[3]，因此不能完全效仿其他地区高质量发展的做法，应依据黄河流域的实际情况，找出制约高质量发展的因素，有针对性地采取措施。就以往关于黄河流域高质量发展的相关研究而言，多数学者倾向于探究黄河流域实现高质量发展过程中面临的困境，进而提出相应对策，如张合林等[4]认为对外开放水平低、创新能力弱、基础设施投资水平低、产业趋同化严重、能源结构不合理等是制约黄河流域发展的重要因素，杨永春等[5]认为黄河流域高质量发展面临着农业发展基础薄弱、经济发展阶段性约束、经济联系松散和外部动力不足问题，也有一些学者从不同视角认为人地关系紧张[6]、环境灾害频发[7]等问题是影响黄河流域高质量发展的重要阻碍。虽然相关研究对实现黄河流域高质量发展都具有一定的指导作用，但还存在一些局限性：一方面，多数研究属主观性较强、代表性较弱的定性研究，缺少客观、严谨的定量化研究，难以确保研究结论的科学性;另一方面，未系统探讨各因素之间的关系并辨别核心因素。鉴于此，笔者首先采用系统理论深入分析黄河流域高质量发展的要求，借鑒区域高质量发展的评价指标，依据黄河流域的现实情况，以问题为导向，找出影响黄河流域高质量发展的因素，然后利用AHP-DEMATEL方法识别其中的关键因素，以期为更有效地解决黄河流域高质量发展存在的问题提供参考。

1 黄河流域高质量发展的影响因素分析

1.1 内涵和理论基础

尽管学术界关于高质量发展的内涵还未达成一致认识，但从广义视角来看，高质量发展更加注重协调可持续发展，强调多层面、各领域的发展水平和质量的同时提升。基于黄河流域的特殊性和当前的发展现状，笔者认为黄河流域的高质量发展是指要在维护生态平衡的基础上发展经济，使得生态效益与经济效益和社会效益相统一，多领域都能够得到良好协调发展[8]。系统理论强调处在一定关系中并与环境发生联系的各组成部分，应从全局的视角出发，对某个事物的各方面、各层次、各维度进行统筹考虑，以更有效地整合资源、快速完成目标[9]。黄河流域作为一个系统，其高质量发展受流域内多个层面因素的影响，没有哪个层面可以脱离其他层面而独立存在，因此实现黄河流域高质量发展必须综合考虑多个层面的因素。

1.2 高质量发展评价指标的梳理

李梦欣等[10]从创新、协调、绿色、开放、共享5个方面构建了高质量发展的评价指标体系，李金昌等[11]用经济活力、创新效率、绿色发展、人民生活、社会和谐5个方面指标衡量高质量发展的程度，徐瑞慧[12]则遵循简单原则从经济增长、社会发展、环境保护3个方面来确定高质量发展指标。针对黄河流域高质量发展评价指标的研究成果及相关文献不多，周清香等[13]从动力转换、结构优化、成果共享、环境保护4个维度构建了黄河流域高质量发展的评价指标体系，徐辉等[8]认为应从经济发展和生态安全两个方面衡量黄河流域高质量发展。尽管不同学者因对高质量发展概念的理解不尽相同而构建的高质量发展评价指标体系也不尽相同，但具体的评价指标主要集中在经济、生态和社会3个层面，往往侧重于考虑经济层面，而对社会层面的民生、人文环境质量的考虑相对较少[14]。因此，为了提高对黄河流域高质量发展的认识，应充分考虑社会层面的因素，并注重对民生和人文环境质量的关注。

1.3 影响黄河流域高质量发展的因素分析

综上所述，按照整体性、系统性原则评价黄河流域高质量发展，应从经济、生态和社会3个维度进行。因此，在问题导向的指引下，从经济层面、生态层面和社会层面分析黄河流域高质量发展的影响因素。

（1）经济层面。据《中国统计年鉴》，2018年黄河流域GDP达到5 000亿元以上的城市有7个，2019年黄河流域十大城市平均GDP达到5 570亿元，其中郑州破万亿元大关。整体来看，流域内各省（区）GDP处于上升趋势，但占全国的比重却不断下降（见图1），由2012年的24.7%降至2018年的22.0%，十大城市平均GDP与长江流域十大城市平均值17 048亿元相距甚远。流域内各地经济发展不平衡，2018年黄河流域上、中、下游地区的GDP分别占全流域的16.22%、20.85%和62.93%，经济发展差距显著。流域内产业基础薄弱，规模偏小;黄河流域作为我国粮食的主产区，在全国占有重要地位，然而农产品的附加值较低，对经济的推动作用并不大;虽然黄河流域的制造业处于优势地位，但整体缺乏创新驱动要素，流域内三大产业占比7.8∶45.4∶46.8与全国平均7.9∶40.5∶51.6比较可知，黄河流域第三产业占比较小、第二产业占比偏大，导致产业结构的转型升级较困难，对经济持续发展的驱动力明显不足。与长江流域相比，黄河流域大部分地区处于内陆，开放程度较小，通航能力差，而跨省域的交通主干线建设缓慢，影响了区域间的资源整合，难以发挥资源优势。经济的相对落后导致人才流失严重，仅青海省在20 a内离开的科技人员就多达5万人，高层次人才的缺失又使得经济发展丧失活力。

（2）生态层面。黄河流域大部分区域属我国中西部地区，气候干旱，水资源缺乏，生态环境脆弱，存在局部生态系统退化、土地沙化等问题，尤其是黄河上中游黄土高原地区土质疏松、水土流失严重，造成下游河道淤积并形成地上悬河，洪涝灾害的威胁仍然存在。随着制造业和农业的发展，黄河流域又面临着水资源短缺、局部地区湿地面积萎缩、生物多样性锐减、土地盐碱化、草地退化等环境和生态问题。此外，黄河流域蕴藏着丰富的煤炭、石油等资源，不得当的开采方式引发一系列环境问题。同时，全球性气候变暖和极端天气现象的出现也给黄河流域的生态环境造成新的影响。

（3）社会层面。一方面，当前黄河流域的民生问题十分突出。首先，黄河流域是我国贫困人口相对集中的区域，贫困县多达198个、约占全国总数的29%[15]，贫困人数多，人均收入比较少，人均可支配收入低于全国平均水平，且黃河上游地区的人均收入与中下游地区差距明显，流域内同一地区的城乡居民人均收入的差距也相对较大（见表1）。其次，流域内医疗、卫生、文化等基础性公共服务设施的覆盖范围较小，远不能满足人民群众的需要，且社会保障水平较低，2018年流域内的参保人员仅占45%，不能充分保证群众的生活质量，不利于社会的和谐稳定，在一定程度上抑制了黄河流域的持续发展。另一方面，黄河流域教育、文化保护意识等人文环境质量较低。从全国层面来看，黄河流域的教育质量相对不高，名校占比小，重点高校少;同时教学资源和基础设施匮乏，国家对其教育的投入力度相对较小，如流域内的兰州大学作为教育部直属的国家“985工程”和“211工程”重点建设高校之一，在2020年获得的教育经费仅为清华大学的1/6，也远低于长江流域多数高校的教育经费。

此外，黄河流域作为中华文明的发祥地[16]，拥有丰富的旅游资源和传统文化，但受政区分割和地形地貌的阻隔，旅游产业未能形成完整的产业链，优质文化资源没能得到良好的传承和传播，对历史文化遗产的开发不合理，经费投入不足，保护意识不强，导致很多文化资源遭到破坏、濒临消失，这给当地的文化环境带来了冲击，也阻碍着黄河流域高质量发展。

2 基于AHP的影响因素及权重分析

层次分析法（AHP）是一种将定性和定量分析有机结合的研究方法，主要用于解决多目标、多准则的决策问题，基本原理是将复杂系统分解成目标、准则、方案等层次再进行定量和定性分析[17]。

2.1 影响因素的层次结构

在深入分析所研究问题的基础上，对影响因素进行层次划分，上一层次影响因素支配着下一层次影响因素。笔者将影响黄河流域高质量发展的因素分为经济层面、生态层面和社会层面3个一级因素，并进一步细化为13个二级因素，见表2。

2.2 判断矩阵及一致性检验

用1～9标度法判断同一层次每个因素对上一层次因素的影响程度，形成判断矩阵。通过向从事黄河流域生态保护和高质量发展研究工作的专家学者进行咨询，整合专家意见，构建了对应的判断矩阵，见表3至表6。

计算各判断矩阵的最大特征值λmax，确定对应的特征向量W（即各因素权重），依据一致性指标CI=（λmax-n）/（n-1）和一致性比例CR=CI/RI对判断矩阵进行一致性检验（其中RI为平均随机一致性指标，取值见表7），若CR<0.1则通过检验，若CR>0.1则未通过检验（需重新构建判断矩阵）。

利用matlab软件计算的一级因素A判断矩阵的最大特征值、特征向量（各因素权重）分别为λmax=3.018 3、W=[0.557 0.320 0.123]，一致性检验指标CR=0.017<0.1，通过一致性检验。采用同样的方法，计算的经济层面A1、生态层面A2、社会层面A3判断矩阵的最大特征值、特征向量（各因素权重）分别为

2.3 各因素权重汇总

对上述特征向量进行汇总，得到黄河流域高质量发展影响因素的权重，见表8。

3 基于DEMATEL的关键影响因素识别

DEMATEL是以图论的方式分析系统内的每个因素、判断因素之间的关系、识别关键影响因素的方法。在确定黄河流域高质量发展影响因素权重的基础上，进一步通过专家咨询，利用DEMATEL计算各个因素的影响度、被影响度、原因度、中心度（见表9），进而计算各因素的综合影响度（见表10），分析因素间的关系及在影响黄河流域高质量发展中的地位。

由黄河流域高质量发展影响因素的权重计算结果可知，按相对重要性对影响因素的排序为经济层面>生态层面>社会层面。在经济层面创新能力的权重值最大，在生态层面人为破坏权重值最大，在社会层面教育资源的权重远大于其他因素，因此在制定黄河流域高质量发展对策时要重点关注这些因素。

黄河流域高质量发展各影响因素并不是相互独立的，它们之间具有一定的相互作用关系。通过对原因度的分析发现，创新能力B2、产业结构B3、交通系统B4、水资源缺乏B6、收入水平及其差距B10、社会保障及设施B11、教育资源B12属于原因要素，表明这些因素对其他因素的影响大于被其他因素的影响，其中教育资源的影响度最大，原因是充足的教育资源不仅能为经济发展提供人才支持，而且可以为生态环境的治理与保护奠定思想基础，实现协同高质量发展。产品附加值B1、人才资源B5、工农业污染B7、自然灾害B8、人为破坏B9及文化保护力度B13属于结果因素，受其他因素的影响较大，其中人才资源的被影响度较大，原因是实现黄河流域持续高质量发展的关键就在于策略的制定和实施，也对应了影响度较大的因素——教育资源。

从综合影响度来看，教育资源B12、创新能力B2、人才资源B5、收入水平及其差距B10、人为破坏B9的综合影响度较大，其中教育资源B12、创新能力B2同时具有较高的中心度和影响度，说明这些因素是影响黄河流域持续高质量发展的关键因素。而收入水平及其差距、人才资源都具有较高的被影响度、综合影响度和中心度，说明这两个因素受外界影响较大，且在实现黄河流域高质量发展中具有重要作用，原因是黄河流域的高质量发展需要优秀的人才支撑，还需要民众的配合，而居民的收入受制于黄河流域的发展，同时黄河流域的高质量发展是实现人才引进的必要条件。

综上所述，笔者认为创新能力、人才资源、人为破坏、教育资源、收入水平及其差距等对实现黄河流域全面、协同的高质量发展影响作用相对较大，属于关键影响因素。

4 结论与建议

利用AHP-DEMATEL方法对黄河流域高质量发展的影响因素进行定量分析，结果表明创新能力、人才资源、人为破坏、教育资源、收入水平及其差距等是影响黄河流域实现协同高质量发展的关键因素。基于上述研究结论，提出如下建议。

（1）加强人才培养、提升企業创新能力。高校作为人才培养的重要基地，应当根据企业对人才的需求，注重理论和实践的结合，采取校企合作等方式培养高水准的应用型人才，同时注重激发学生的创新意识，为社会储备创新型人才;企业可以根据自身的需要，通过定期培训、进修学习等方式培养优秀人才，同时加强与高校和科研机构的合作，构建产学研相结合的创新体系;政府通过制定一系列人才引进的优惠政策，吸引并留住各类人才，并为企业提供宽松的环境和创新扶持政策，营造创新氛围，鼓励更多企业投入创新，加快形成黄河流域的创新型企业集群。

（2）国家合理配置教育资源并适当向黄河流域倾斜，推动黄河流域高等院校集群建设，促进教育公平，使得高校有条件、有能力培养高水平的人才;地方政府尽力为高校提供便利、减轻高校压力、加强师资队伍建设，拓宽高校的交流渠道使其能与其他地区甚至国际一流高校良性互动，提升教育质量。

（3）完善黄河流域交通基础设施，统筹公路、铁路、航空等交通方式，形成网络化的交通格局。依托丝绸之路经济带走廊，提高黄河流域的开放水平，加快区域间的资源流通，并强化与周边地区的互联互通，促进区域间的交流和学习，为黄河流域的高质量发展积蓄力量;依靠郑州航空港国际交通枢纽的优势，推动流域内大型城市的国际性交通建设，扩大对外开放的范围，加快流域内国际贸易的速度，推动黄河流域的经济发展。

（4）解决居民收入水平低、差距大的问题，发挥民众的作用。一方面，政府应大力发展贫困地区的经济，扶持地方产业，为民众提供就业机会、创业扶持，增加就业机会，提高居民收入;另一方面，加大宣传力度，唤起民众的环保意识，使其自觉保护生态环境，减少人为破坏现象。

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