奚卫菊

摘要：從美国国内法规对商船配备防污染相关文件要求出发，介绍了赴美船舶须持有的文件要求，本文梳理赴美系列文件对赴美船长以及岸基管理者了解和准备工作大有裨益，也为防隐患风险，为专项监控提供了有益的指导。

关键词：美国文件USCG NTVRP;VGP;COFR;SMFF;ECA

0  引 言

我们知道，国际航行船舶必须遵守《MARPOL73/78》防污公约的相关规定，但这仅仅是最基本的要求，一些欧美发达国家，在履约检查方面的标准要高于公约要求。特别是美国，美国的联邦法的标准要高于《MARPOL73/78》防污公约的立法标准，而美国国内各州的立法又要高于美国的联邦法。比如美国的《1990年油污法》就高于《MARPOL73/78》防污公约的标准。因此赴美船舶在执行好《MARPOL73/78》防污公约的基础上，应注意了解并执行美国港口对于海洋环境保护立法方面的不同要求，以免造成不必要的损失。本文将就航行美国时所需配备的防污染文件及通常做法作详细论述。

1. 船舶应急反应计划（USCG NTVRP）
   1. 简 介

航行美国的船舶必须配备美国海岸警卫队批准的船舶应急反应计划（简称 USCG NTVRP）及有效的批准信函（APPROVAL LETTER），另外有些州还有特殊要求（例如加利福尼亚州的CA NTVCP，华盛顿州的WA PLAN，阿拉斯加州的AK COTP （ONE CALL ALASKA APC）和巴拿马的PCSOPEP，如船舶挂靠这些港口，也需要有相应的船舶应急反应计划。

1.2  特别注意

1） NTVRP批准信函上是否列出了船舶将要挂靠的USCG COTP 区域。

2） 办理NTVRP一般需要一个月时间，所以首次去美国前需留出办理证书所需时间。

1.3  NTVRP 演习

（1）是否按照NTVRP的要求，每季度开展了船舶应急演习onboard emergency procedures （OEP）是否有记录。

（2）是否根据NTVRP第7章的要求，在抵美前96小时开展了口头通知QI的NTVRP专项演习并留有记录。进行QI演习，一般直接打电话给QI即可，然后确认好QI人名（也就是这次演习是哪个QI接的电话）和具体的时间并记录到LOG BOOK，PSC检查时出示给PSCO看。

（3）SMFF演习，即：海难救助和海上消防远程评估与咨询演习SALVAGE & MARINE FIREFIGHTING REMOTE ASSESSMENT & CONSULTATION EXERCISE。是否在本年度中进行救助及海上灭火（SMFF）远程评估及咨询（RAC）工作？根据USCG最新规定，如果RAC是在2018年10月1日以后进行的，每个公司可以选择一艘船做RAC来代表整个船队，把获得的RAC报告发给船队其余船舶保留、备查，有效期为三 a。

（4）船上是否具有有效的联邦财务担保证书Federal Certificate of Financial Responsibility （ USCG COFR）。 COFR 的有效期可以在USCG的 National Pollution Funds Center （NPFC）上查询。USCG要求21 d的时间审批COFR，如果靠加州港口，还需要办理CA COFR， 加州需要10 d的时间来审批COFR。因此，一定要留有足够的时间来申请办理COFR。对于COFR，后文会详细介绍。

2  船舶通用许可证（VGP）

2.1 简 介

美国环保局（EPA）发布的船舶通用许可（Final 2013 VGP）于2013年12月19日生效。VGP全称为VESSEL GENERAL PEMIT FOR DISCHARGES INCIDENTAL TO THE NORMAL OPERATION OF VESSELS（指正常营运船舶偶然排放的通用许可）。VGP的适用对象为：正常运行中排放排放物于美国水域的船舶，包括压载水排放。各州规定不同。VGP有效期是5 a。所有VGP在2018年12月已经延期到2023年12月。

2.2 一般要求

所有进入美国水域（海岸线3海里）的船舶必须在油水界面上使用环保润滑油，除非证明技术上不可行。

（1） 船舶必须建立专门文件夹存放相关的检查和排放记录，例如， 在进入美国海岸线3 n mile时需要每周做一个检查并记入航海日志，日常视觉检查（Routine visual inspection）、季度取样（Quarterly Sample）、分析监控（Analytical monitoring）、综合年度检查（Comprehensive annual vessel inspection）、干坞检查（Dry-docking inspection），以便接受检查时出示。

（2）同时，需持有有效的意向通知书（NOI）。如有坞检信息变更，应向EPA递交修改申请，使NOI信息保持最新。

（3）每年年底，所有持有VGP的船舶向EPA递交年度报告（ANNUAL REPORT）表格，并取得EPA签发的确认函。VGP年度报告有两种报表格式，一种为基本年度报表，根据船舶营运情况及设备状况，结合往年VGP年报提交，大多数船舶基本上采用此类报表。如船舶在VGP控制水域内产生了特定排放物并满足其附加条件，则船舶需要填写附有排放监测报告的综合年度报表，在表格中填写bilge water、gray water、exhaust gas scrubber wash water、ballast water四种特定排放物的分析监控要求。

2.3  特别注意

（1）是否检查过每个州和联邦保护水域的VGP要求，您的船舶将停靠和/或进入VGP管理水域，并确保遵循所有适用的程序、记录和报告？

（2） 法定证书：是否所有的法定证书在有效期内，包括IOPP， ISSC， SMC等。

3  阿拉斯加西部/阿留申群岛过境APC覆盖范围（WESTERN ALASKA / ALEUTIAN ISLANDS TRANSIT APC COVERAGE）

如果船舶经由阿拉斯加西部，在美国专属经济区（200海里）包括阿留申群岛（即大圆航线）和/或威廉王子湾，往返美国港口（即使不停靠阿拉斯加港口），请核查是否申请过穿越阿拉斯加备选规划标准Alaska Alternative Planning Criteria （APC） Transit Coverage。USCG对船舶的合規性每天24 h监测且对不合规的船舶采取执法行动。

某轮NTVRP APPROVAL LETTER第二页，如果已经申请过穿越阿拉斯加区域，会在信中体现出来，见图1。

4  油污财务担保证书 Certificate of Financial Responsibility，COFR）

该证书是由美国国家油污基金中心签发的财务责任担保证书，其目的是为了证明船舶的经营人的财务能力，也就是说在发生油污事故情况下，船舶的经营人具有经济能力偿付因清理污染而产生的费用及相关责任的赔偿。财务责任担保证明是船舶经营人取得 COFR 证书的必需文件，美国《油污法》规定了几种确立财务责任担保证明的方法，例如：保险、财产担保、财务担保、自保以及其他能够证明财务能力的方法。船东保险和担保有限公司（Ship owners Insurance Guaranty Company Ltd，缩写SIGCO），主要作用是根据申请人的申请，签发财务责任担保证明，并尽力保证这种担保能够被美国海岸警卫队接受，接受后才向申请人签发COFR证书。SIGCO是已经得到美国污染基金会中心审核确认，享有为船舶经营人提供财务责任担保证明的资格。COFR的种类有：

（1）USCG COFR美国海岸警卫队签发的油污经济责任保险证书，有效期3 a. COFR保险每年需要办理延期。如果保险没有办理延期，USCG将会在网上取消USCG COFR。

（2）CA COFR 加利福尼亚油州签发的油污经济责任保险证书，有效期2 a。

特别注意：USCG要求在船舶进入美国水域的21天之前申请USCG COFR，靠加拿大港经Juan De Fuca海峡也需要申请USCG COFR。申请加州COFR需要提前10 d申请。

5 救助和海上消防服务Salvage and Marine Fire Fighting （SMFF）

5.1 美国1990油污法（OPA90）通过制定相关应对措施来提高国家防止和应对漏油的能力， 达到海洋环境保护的目的。持续确保美国水域得到有效的溢油应急网络的保护是作为执法机构的海岸警卫队的任务之一。虽然传统的溢油后应急处置及回收措施对这一溢油应急网络至关重要，但SMFF对于减轻溢油风险及防止事件升级也具有极其重要的意义。

5.2 在美国1990油污法的要求下，符合相关规定下的船舶需要具有NTVRP。 船东和船舶运营人有责任通过合同或其他经批准的方式来确定溢油应急资源，这些资源需要能够在规定的时间内到达现场并进行作业。很多时候，事故发生后及时、有效、正确的应对措施是防止事件进一步升级扩大以至于造成灾难性后果的关键。专业海难救助公司配备各式专用救难设备和材料，并且有救助长、海事工程师和潜水员等人员随时待命，SMFF专业服务的及时介入既可防止漏油，也是最大限度地减少泄漏的威胁，这种积极的实际意义使得SMFF服务成为了VRP下的一项要求。最初适用对象仅限于油船，但随着船舶规模的不断扩大，非油船的溢油风险显著增加。故从2013年起，SMFF服务也成为非油船船舶响应计划（Non-tank VRPs）的必要组件之一。 今天，所有按规定必须拥有VRP的船舶都必须将SMFF的响应服务作为其VRP的一部分。船东/船舶运营人有责任确保其选定的SMFF服务提供商符合相应标准，海岸警卫队负责审查VRP并通知船东/船舶运营人其VRP是否符合要求。一般要求：

（1）船东/船舶运营人需要与其选定的SMFF服务提供商签署服务合同， 该合同必须包含相应的资金协议，以确保VRP在需要时可以被迅速启动进行评估和救助，而不会被延迟。通常SMFF服务提供商的合同和融资协议已经由国际保赔协会，船体保险商和USCG组织审查并接受。

（2）船东/船舶运营人应提交其船队中需要SMFF服务的船舶名单给服务提供商。

（3）船东/船舶运营人须根据适用的SOLAS消防和安全规定，提供船舶的消防控制计划图（Fire Control Plan Diagram）和船员消防训练手册（Crew Fire Training Manual）给SMFF服务提供商，并由后者处理后协助提交给USCG。

注意事项：超过400总吨的船舶进入美国水域都受到相关要求的约束，需要具有SMFF协议。

6  压载水管理及生物污垢管理

6.1 压载水管理公约于 2017 年 9 月 8 日正式生效。根据建造日期不同，满足的要求也不同，分别如下：

（1）在2017年9月8日或以后建造的船舶，应在交船时满足D-2标准;

（2）2014年9月8日或以后，但在2017年9月8日前完成IOPP换证检验的船舶，应在2017 年9月8日或以后的首次IOPP换证检验时满足D-2标准;

（3）在2017年9月8日及以后且在2019年9月8日前完成首次IOPP换证检验（（1）所述 船舶除外），应在2017年9月8日或以后的第2次IOPP换证检验时满足D-2标准;

（4）在2019年9月8日或以后完成首次IOPP换证检验（（1）所述船舶除外），应在2019 年9月8日或以后的首次IOPP换证检验时满足D-2标准;

（5）在2017年9月8日前建造的不适用IOPP换证检验的船舶，在主管机关确定的时间， 且不迟于2024年9月8日满足D-2标准。

6.2  赴美船舶，还须满足USCG的要求：

（1）安裝USCG批准的压载水处理系统。

（2）或者安装USCG认可的ALTERNATE MANAGEMENT SYSTEM （AMS）， 从AMS证书有效期起计算，可以用5 a;2013年12月1日前安装龙骨或完成50 t主要结构，AMS证书从2016年1月1日起，5 a有效，即到2021年1月1日到期;如在此之后安装龙骨，第一个计划坞检时必须安装符合USCG要求的装置。

6.3  或者持有USCG批准的压载水处理系统安装延期批准信。

6.4  关于生物污垢管理计划，美国的要求如下：

（1）美国联邦法要求

美国生物污垢管理规定《美国水域船舶压载水活生物体排放标准》于 2012年6月21日生效，规则适用范围内的船舶应在其压载水管理计划中包括对生物污垢管理的要求及程序。生物污垢管理内容可以作为 BWMP 的一个部分，也可以独立成册。

（2）美国加州法案

美国加州国土委员会在 2017 年 4 月 20 日批准了关于减少抵达加州港口船舶转移外来生物的生物污垢管理规定，该规定于2017年10月1日生效，该法案针对所有携带或可以携带压载水抵达加州港口的船舶。 对于在2018年1月1日及之后交付营运的新造船，及2018年1月1日之后完成首次计划干坞维修的现有船舶，应在船上配备生物污垢管理计划以及生物污垢操作记录簿，同时要对船舶湿表面进行生物污垢管理。

压载水管理公约生效以来，关于压载水记录簿的缺陷很多，主要有某些舱的压载水容积的记录不连续，船员又无法说清楚减少的压载水的去向。关于压载水记录簿的格式和记录，公约有明确要求，建议采用载水管理公约附录II的格式，责任船员按照公约要求记录，各个舱的记录保持连续，可以避免出现这方面的缺陷。

7 使用低硫燃料排放控制区Emission Control Areas （ECA）

IMO于2018年10月26日通过了 MARPOL 附则 VI 修正案- MEPC 305 （73），修改了第 14.1 条要求：船上使用或者携带使用的燃油硫含量不允许超过 0.50%（ m/m）。该要求于 2020年3月1日开始实施，除非船舶采用替代方法（如：安装后处理装置 EGCS），否则将禁止携带用于船舶推进或船上运行设备燃烧目的的非合规燃油，同时对国际防止空气污染（IAPP）证书格式做相应修订。所有在北美和美国加勒比地区作业的船舶（除了有限的例外情况）都必须遵守MARPOL附则VI中关于在ECA使用低硫燃料的要求。在ECA范围内作业时，船舶必须使用符合规定的最大燃油硫含量，见图2。

目前，船用低硫燃油最主流的市场供应是低硫调和油，但调和油没有单独的标准，市场上有很多不同的调和方式，据相关资料称：有部分燃油供应商不具备专业混兑设备，只是将船舶低硫油与高硫油按比例简单混在一起，有的甚至在驳油船上混合，混完后直接供船。加上混兑燃油粘度和密度不同，这种混合不充分的船舶低硫油在船舶油舱内就会分层，这也决定和影响了低硫燃油的性能、参数等大不相同，给低硫油的存储、分离和使用等各个环节都带来了很大挑战，需引起高度重视。

8  结束语

船长在赴美前要对美国所需的防污染文件加以研究和准备，以防带来安全问题和环境污染，甚至还会对公司的正常生产经营秩序和商业信誉造成不良影响，承运人和船长还可能面临承担后续的经济责任和法律责任。赴美船长应高度重视，有疑问应及时咨询岸基有关部门，岸基也同样要协助船长做好安全保障的服务，船舶的安全顺畅源于我们的认真和谨慎。