丁佳佳

摘要：基于高科技行业的特殊性，文章研究了由单个供应商和单个制造商构成的单周期二级供应链中，制造商运用产能预订合同对供应商产能投资决策及制造商的销售努力程度对决策的协调作用。文章通过对集中式决策、分散化决策及产能预定合同決策三种情况下供应链成员的博弈分析，表明制造商对市场需求量的预测、制造商的预定比例等重要参数都能对供应商的产能投资量和利润产生影响，并且产能预定合同对供应商的产能投资决策具有协调作用。

关键词：高科技行业;产能预订合同;供应链

一、引言

高科技行业是资本和技术密集型产业，其产品投资建设周期长，技术更新换代速度快，然而其产品生命周期短，市场需求不确定性程度高。因此供应商在进行产能投资时，通常面临较大的资金和技术风险。

因为制造商不用承担投资建厂的风险，只是在观察到消费者需求后再确认订单，并为保证新产品在仿制品出现前能有效占领市场，取得理想的市场份额，制造商会在销售季节来临前就要求关键零部件的供应商进行相关产能投资，并且避免缺货损失，往往选择向供应商故意夸大预测的市场需求量。此外供应商是在确定市场需求前就进行产能投资，降低产能投资的风险，供应商往往选择保守的产能投资策略。因此出现供应商和制造商的产能供需矛盾，此时如何设计一个有效的激励机制来协调供应商和制造商的利益冲突，以实现供应链整体的最佳产能投资和利益最大化，成为国内外学者的研究热点。

Klein和Wil-liamson等人提出，当买卖合作双方的资产价值需要依赖于两者的合作时，择需制定一个完备的、具有约束力的契约，以协调供应链产能投资。Cachon研究在不对称信息下，制造商如何设计承诺契约来激励供应商扩大产能期权契约能够提高供应商的产能投资水平。Gurmani分析了高新技术产品如何在不同信息结构下制定相应地产能预定策略。Wu等研究了高新技术行业中产能规划的问题。李刚等提出在高科技行业中，产能成本共担和协作收益共享协调机制，可以协调分散化供应链的产能。杨丹琴等重点研究在高科技行业中，如何从第三方的角度协调制造商的产能预定决策，并分析信息不对称对协调机制的影响，发现一个菜单式预定合同能诱导制造商披露真实成本信息，进而实现供应链协调。除Gurman、Wu及李刚、杨丹琴等人外，较少有针对高新技术领域供应链产能投资的相关研究，更是几乎无人提及供应链高新技术更新换代的速度、制造商销售努力程度等因素对产能投资的影响。因此，针对高新技术产品供应链特征的产能投资策略研究，无疑具有重要意义。

二、问题描述与基本假设

（一）问题描述

考虑由一个供应商S和制造商F组成的单周期二级高新技术产品供应链结构模型，其中提供关键零部件的供应商S在供应链中占据主导地位，且对总产能计划作出决策;而作为拥有私人预测需求信息的制造商不能建立产能，只能向供应商预定产能，且对自身的销售努力程度r进行决策。

因为供应商S的产能准备时间较长，必须在销售季节开始前确定产能投资量K，且单位产能生产成本为c，以单位批发价格p向制造商F供货。若因市场需求过高，而供应商产能不足导致无法完全满足消费者需求时，单位缺货损失成本为cr。

（二）基本假设

假设1：为简化模型，假设市场需求是r的增函数，即实际需求量为：D=X+br。其中X≥0，且为不受销售努力程度r影响的随机市场需求变量，而b表示市场需求对销售努力程度的敏感系数。其概率密度函数为f（x），分布函数为F（x），x≥0，且F（x）是一个严格递增的连续可微函数。

（三）模型分析

据前文分析，可知供应商利润、制造商利润及供应链整体利润分别表示为：

三、结语

本文基于高科技行业的特殊性，探讨产能预订合同对供应链产能投资的协调作用，得出以下结论：产能预定合同可以有效激励供应商进行扩大产能投资量。制造商对市场需求的预测量是进行供应链产能协调的前提，若预测量较低，即制造商向供应商预订的产能为零时，产能预定合同无法有效协调供应链。只有当预测量足够大时，产能预订合同方有效提高供应商的最优产能投资量，降低供应商的产能投资风险，此时产能预订合同能有效协调供应链产能。制造商的产能预定比例与供应商的产能投资量呈正相关，因为制造商为供应商承担一部分的产能投资风险，然而制造商分担产能投资风险具有上限。

本文基于完全信息对称下的高科技行业的产能投资问题进行研究，未来可以引入信息不对称的因素，分析信息共享程度对产能投资决策的影响;另外本文参考的是单周期决策模型，接下来可以研究多周期产能投资的动态问题。

参考文献：

[1]Erkoc M， Wu S D. Managing high-tech capacity expansion via reservation contracts[J].Production and Operations Management，2005，14（02）：232-251.

[2]Klein B， Crawford R， Alchian A. Vertical integration appropriable rents and the competitive contracting process[J].the Journal of Law and Economics，1978，21：297-326.

[3]Cachon G，LaririereM.Contracting to  assure supply：How to share demand forecasts in a supply chain[J].Management Science，2001，47（05）：629-646.

[4]Gurmani H，Tang C.Optimal ordering decisions with uncertain cost and demand forecast updating[J].Management science，1999，45（10）：1456-1462.

[5]Wu S D， Erkoc M and Karabuk S. Managing capacity in the high-tech industy：literature.The engineering Economist，2005，50（02）：125-158.

[6]李刚，孙林岩，徐晟，等.高新技术产品供应链的产能协调策略[J].预测，2008，27（03）：69-74.

[7]杨丹琴，肖条军，沈厚才.不对称信息下产能预定协调机制研究[J].统科学与数，2011，31（10）：1232-1240.

（作者单位：江苏大学管理学院）