李文乐

(1.西安交通大学 应用经济学博士后科研流动站，陕西 西安 710061；2.中国人民银行西安分行，陕西 西安 710075)

2013年中国自由贸易试验区的建设帷幕正式拉开。2017年4月1日，中国(陕西)自由贸易试验区(以下简称“陕西自贸区”)正式运营。作为西北地区唯一的自贸区，陕西自贸区肩负着“加大西北地区门户城市开放力度、打造内陆型改革开放新高地”以及“深化推进西部大开发”的重大使命。党的十九大报告指出：“开放带来进步，封闭必然落后。中国开放的大门不会关闭，只会越开越大。” 这对推动形成全面开放新局面提出了明确目标。在经济全球化和区域经济一体化的澎湃浪潮下，随着中国经济转型持续推进、金融改革深化以及对外开放日益扩大，各界对自贸区助推经济金融的“引擎”作用更是充满期待。尤其是在当前世界经济增长减缓、大国之间博弈频发、国际贸易摩擦不断、政策不确定性加剧的种种外来因素影响下，自贸区的重要作用更加凸显。由于金融创新开放具有阶段性特征，与特定时期的经济金融发展情况息息相关。因此，随着中国自贸区建设有序扩大，基于自贸区视角研究金融创新开放，从理论上揭示金融创新开放的供求均衡内在逻辑，从实践上为自贸区金融创新开放提供决策参考，亟待深入推进。

一、文献综述

自贸区建设的理论前提是金融领域的创新开放，20世纪60年代国际资本的频繁流动催生了金融开放理论。此后，金融创新开放成为金融理论研究的重要内容，按照研究视角可将其中的代表性观点概括为3类。……