宗凯彬，张承龙，卓志敏

(北京电子工程总体研究所，北京 100854)

0 引言

按照美国国防部定义，国防采办是指武器系统或其他系统供应品、劳务(包括建筑)的方案论证、立项、设计、研制、试验、签订合同、生产、部署、后勤保障和退役处理等一系列活动，旨在满足国家防务需求[1]。而武器装备采办作为国防采办的典型代表，其项目执行过程通常也涉及众多的流程和环节。同时，由于武器装备的先进性要求，其实现必须依托于众多领域先进科技成果的有效集成，因此在装备建设过程中，必须考虑技术成熟度和制造成熟度对采办项目的影响[2]。为了确保采办项目取得成功，并对其执行过程进行有效管理，美国国防部采用系统工程方法[3-4]构建了国防采办系统，并将其作为国防采办三大决策支持系统之一。国防采办系统通过对采办对象全寿命周期进行阶段划分，实现了采办项目由方案论证到技术攻关、由工程制造到生产部署，再由使用保障到退役处理的平稳过度，并在此过程中同步完成对技术成熟度和制造成熟度的有效把控[5]；通过在不同采办阶段间设置里程碑决策点，对当前阶段成果和下一阶段目标进行审查，实现对阶段转进和项目执行的有效监督，从而显著降低采办风险[6]，最终将联合能力集成与开发系统中描述的能力需求转化为实际装备。因此，本文将以美国国防采办系统为核心，对其阶段划分及各阶段应当完成的具体任务进行系统性阐述，从而为相关工作的开展提供有力支撑。

1 国防采办系统概述

国防采办系统(defense acquisition system,DAS)是美国国防采办的三大决策支持系统之一，该系统主要用于协助美国国防部，实现对国防采办项目的全过程管理[7]。国防采办系统的管理制度由国防部制定，并以国防部指令的形式发布，其中最主要的2个指令为国防部指令5000.01(DoDD 5000.01)和国防部指令5000.02(DoDI 5000.02)。其中，国防部指令5000.01为“国防采办系统”，该指令主要描述了国防采办管理的基本政策和指导原则；而国防部指令5000.02为“国防采办系统运行”，其中详细阐述了在采办项目中落实国防部指令5000.01的具体方法[8-9]。基于这些政策和制度，国防部为各类采办项目提供了一种通用框架和逻辑方法，使其能以联合能力集成与开发系统(joint capabilities integration and development system,JCIDS)[10]生成的初始能力文档为输入，逐步将概述的能力需求转化为完全界定的系统方案和具体指标，并最终转化为可用的、具备作战效能和生存能力的武器系统。

为了对这一转化过程提供有效指导，国防部在其指令中明确定义了构成所有国防部项目基础的采办阶段，并对各阶段应完成的具体任务(包括完成标准)，以及如何拟制和运用各类项目文档做出了详细规定(包括文档内容和文档格式)。为了确保采办项目取得预期成果，国防部在不同采办阶段设立了相应的里程碑决策点和主要审查决策[11]，其中里程碑决策点位于两相邻采办阶段交界处，其主要任务是对当前阶段取得的进展进行审查，以确保达到预期目标(完成既定工作，并达到相关标准)，并为开展下一阶段工作做好准备；而主要审查决策点通常位于某采办阶段中后期(即位于某采办阶段内部)，该审查通常是针对某项特定任务展开的，以确保相关工作在下次里程碑审查前取得实质性进展，并满足该里程碑设定的具体要求。在国防采办系统中，每次审查都被称为一个事件(event)，随着时间推移，采办项目不断取得进展，逐步由初始的解决方案转化为可操作的实际装备，并最终形成完全作战能力，在经历部署、使用、维护保障和退役流程后结束其使命。在这一过程中，随着成熟度(包括技术和制造2方面)的不断增加，采办项目也将随之经历一系列审查(即事件)，进而实现采办阶段的序贯转移。因此，国防采办系统也被称为基于事件的系统(event-based system)。

由于国防采办涉及的领域众多，同时还存在优先级方面的差异，为了对采办项目进行有效管理，国防部采用了分级分类的管理体制[1,7]。通过将采办项目指定为不同类别，使国防部能够确定其相对重要性，并据此将采办项目分配到相应部门进行管理与审查。对国防采办项目而言，其里程碑审查通常依托于里程碑决策机构(milestone decision authority,MDA)进行，因此里程碑决策机构的分配取决于采办项目的所属类别。为此，国防部在指令5000.02(DoDI 5000.02)中专门阐述了基于采办类别的里程碑决策机构分配过程，从而为国防采办系统的运行提供必要指导。

2 管理机构

与另外两大决策支持系统相同，国防采办系统同样也有独立的委员会对其负责，由于国防采办项目存在类别差异，因此该系统涉及多个委员会，其中最重要的2个是国防采办委员会和信息技术采办委员会，以下将对两委员会分别进行阐述[12]。

国防采办委员会(Defense Acquisition Board,DAB)是美国国防部国防采办系统的高级顾问委员会，该委员会由主管采办、技术与后勤(AT&L)的国防部副部长领导(即委员会主席)，而参谋长联席会议副主席任该委员会联合主席(Co-Chair)。委员会其他成员包括各军种部部长，以及主管政策、情报、审计和人事与战备的国防部副部长，而国防部首席信息官(DoD Chief Information Office,CIO)、作战试验与评估局局长(Director,Operational Test and Evaluation,OT&E)、项目分析与论证局局长(Director,Program Analysis and Evaluation)和采办资源与分析局局长(Director,Acquisition Resources and Analysis)也位列其中，该委员会秘书由采办资源与分析局局长兼任。

国防采办委员会在国防采办系统中扮演着重要角色，该委员会主要负责审批重要国防采办计划(Major Defense Acquisition Programs,MDAPs)，并对那些可能对未来战争形态产生潜在重大影响的昂贵项目进行阶段性审查和里程碑管理。此外，国防采办委员会还负责为重要采办项目提供决策建议，以支持主管采办、技术与后勤(AT&L)的国防部副部长履行职责，并确保决策的科学性。

信息技术采办委员会(Information Technology Acquisition Board,ITAB)也是美国国防采办系统的高级顾问委员会，该委员会同样由主管采办、技术与后勤(AT&L)的国防部副部长担任主席，其他成员包括信息技术总体集成产品团队负责人(Information Technology Overarching Integrated Product Team,IT-OIPT)、监督计划执行官、国防部长办公室首席参谋助理、主管审计和人事与战备的国防部副部长、作战试验与评估局局长、项目分析与论证局局长、联合参谋部部队结构、资源与评估局局长(Director J-8)、各军种部采办执行官(Component Acquisition Executive,CAE)、分管采办与物流的国防部副总法律顾问、系统与软件工程总监、用户代表以及其他顾问。

信息技术采办委员会主要负责重要自动化信息系统(major automated information systems,MAIS)的审查与决策工作，并对网络中心(net-centric)、全球信息栅格(global information grid,GIG)和信息技术问题在战略层面进行监督指导，同时还负责促进里程碑决策机构履行与信息技术采办有关的工作职责。信息技术采办委员会进行项目审查的核心原则是，确保采办项目符合国家或军方制定的顶层规划文件(如战略规划指南、国防部信息管理与信息技术战略规划和全球信息栅格集成框架等)，从而有效满足规划中明确的能力需求。

3 系统组成与系统流程

国防采办系统是一个基于事件的系统，其采办项目从开始到结束将经历一系列采办阶段和里程碑审查。按照美国国防部指令5000.02(DoDI 5000.02)，国防采办过程可分为三大部分和5个阶段，其中三大部分是指系统采办前部分(pre-systems acquisitions)、系统采办部分(systems acquisitions)和维护部分(sustainment)；而5个阶段则分别为装备解决方案分析阶段(material solution analysis,MSA)、技术成熟与风险降低阶段(technology maturation & risk reduction,TMRR)、工程与制造开发阶段(engineering & manufacturing development,EMD)、生产与部署阶段(production and deployment,PD)和作战与保障阶段(operations and support,OS)。在两者关系方面，系统采办前部分(pre-systems acquisitions)包含装备解决方案分析阶段(MSA)和技术成熟与风险降低阶段(TMRR)；而系统采办部分(systems acquisitions)则由工程与制造开发阶段(EMD)和生产与部署阶段(PD)组成；至于作战与保障阶段(OS)则属于维护部分(sustainment)。

采办项目在不同采办阶段间转换时需要通过里程碑审查。按照美军定义，里程碑决策点(milestone decision point,MDP)是里程碑决策机构就采办项目能否进入下一阶段做出审查建议与决策的时间点，顺利通过里程碑审查标志着采办项目前一阶段工作的结束和下一阶段工作的开始。在国防采办系统中，里程碑决策点是依据国防部指令5000.02(DoDI 5000.02)——“国防采办系统运行”中的规定设立的，整个采办过程共有3个里程碑决策点，依其先后顺序分别用A,B和C表示。在审查内容方面，每个里程碑决策点都有相应的里程碑要求(milestone requirements)，这些要求由项目经理(program manager,PM)制定，并提交里程碑决策机构审议批准，其内容通常随采办项目所处的里程碑决策点(A、B或C)和所属采办类别的不同而不同，具体参见里程碑要求矩阵(milestone requirements matrix)。通常情况下，绝大多数采办项目都会经历三个里程碑决策点，但视项目情况也可从里程碑B或C开始审查(此类项目通常具备较好的初始状态和成熟度)。审查结束后，里程碑决策机构做出的决策将被记录在采办决策备忘录中(acquisition decision memorandum,ADM)。

在审查执行方面，依据国防部指令5000.02(DoDI 5000.02)，里程碑决策机构负责在采办项目执行过程中的每个里程碑决策点组织审查，通过对项目成本、进度和技术指标展开评估，确定某项计划是否满足当前阶段的退出要求，并能够转入下一阶段。虽然名称中包含“机构”二字，但里程碑决策机构并不一定是实体机构，而是对负责此项工作的部门、机构或个人的统称，按项目所属类别的不同而不同。以重要国防采办计划(MDAPs)为例，其里程碑决策机构通常为主管采办、技术与后勤的国防部副部长(AT&L)。美国国防采办的阶段划分与里程碑决策点如图1所示。

图1 美国国防采办的阶段划分与里程碑决策点Fig.1 Acquisition phases and milestone decision points in defense acquisition system of U.S.A.

3.1 装备解决方案分析阶段

装备解决方案分析阶段(MSA)是国防采办系统的第一阶段，这一阶段经历的首个事件被称为装备开发决策(material development decision,MDD)，该决策点与联合能力集成与开发系统密切相关，其决策过程实际上对应着需求生成过程中的联合需求监督委员会审查，该审查主要基于识别出的能力差距(capability gaps)，对是否采用装备解决方案(material solutions)做出决策，而通过该决策点标志着装备解决方案分析阶段的正式开始。由此可见，装备开发决策(MDD)主要起到承上启下的作用。在此基础上，项目团队将基于联合能力集成与开发系统生成的初始能力文档，开展替代性方案分析(analysis of alternatives,AoA)工作，其主要任务是对解决方案的基本概念、有效性、成本、进度和风险等级进行度量，在分析所有潜在解决方案的同时，确保其能有效满足初始能力文档中描述的、经批准的能力需求，并依照相关标准对备选方案进行优先级排序，从而为技术成熟与风险降低阶段(TMRR)的进一步探索指明方向。在替代性方案分析过程中，初始能力文档中描述的解决方案将被逐步细化，其分析结果将用于在装备解决方案分析阶段结束前，形成能力开发文档草案(draft capability development document,Draft CDD)。

在装备解决方案分析阶段(MSA)结束后，采办项目将经历里程碑A(milestone A)审查，该审查将决定采办项目是否已满足当前阶段的全部退出标准，并能够进入技术成熟与风险降低阶段(TMRR)。里程碑A审查的主要文档包括：采办战略(acquisition strategy)、替代性方案分析结果、成本估算、可负担性分析、商业方法、项目风险、风险降低活动、经批准的初始能力文档、能力开发文档草案(draft CDD)、技术储备评估(technology readiness assessment)、技术开发战略(technology development strategy)、技术开发路线图(technology development roadmap)和测试与评估战略(test and evaluation strategy)等。在批准采办项目通过里程碑A审查前，里程碑决策机构需与联合需求监督委员会就军事需求和其他相关问题进行确认，确保采办项目符合经批准的初始能力文档、所提出的解决方案和成本估算已获得成本评估与项目评估局局长认可，且项目开发和采办所需资源与联合需求监督委员会分配的项目优先级相匹配。

3.2 技术成熟与风险降低阶段

技术成熟与风险降低阶段(TMRR)是采办项目经历的第2阶段，该阶段将基于装备解决方案分析阶段(MSA)的工作成果，对能力开发文档草案(Draft CDD)做进一步讨论，该阶段工作主要分为3类，分别为风险降低、成本估计和项目计划。具体而言，技术成熟与风险降低阶段(TMRR)主要从技术视角展开工作，基于前一阶段(MSA)生成的备选方案，对其中涉及的技术问题展开深入研究，并将技术风险降低到可接受的水平[13-14]。在此过程中，国防部将充分调动各类资源，通过发挥军内科研单位、防务承包商、高等院校和科研院所的智力优势，深化技术方案论证，加速科技成果转化，其工作成果将用于明确能力开发文档中的各项具体要求，并确定未来将会集成到系统中的技术集，以便后续正式开展采办活动。在方案细化过程中，联合需求监督委员会还将识别出与能力形成紧密相关的关键性能指标(key performance parameters,KPP)和关键系统属性(key system attributes,KSA)，而原理样机(prototyping)的开发与演示验证工作也将在这一时期同步完成。

在降低技术风险的同时，项目团队还将同步考虑实现方案所需的时间成本和资源消耗，并对采办项目的成本、进度和技术指标进行权衡，以确保采办项目在整个周期内是可负担的，并能够在有限的时间内将预定方案转化为可操作的实际装备，所有上述成果最终将体现在能力开发文档之中，并在能力开发文档决策点处接受主管部门审查[13-14]。基于能力开发文档，项目团队将生成采办项目的功能基线(functional baseline)，以及详细的开发计划(planning for development)，其中功能基线将定义系统为提供所需能力而必须拥有的基本功能和接口特性(外部接口)，同时给出相应的总体指标(functional performance specification)和验证方法。通过该决策点意味着采办项目的顶层方案(国防部层级)已经形成，并基本获得高层领导认可。在此基础上，国防部将就是否向工业部门发布《方案征求书》(request for proposal,RFP)做出决策，这一决策点被称为开发方案征求公布决策点(develop RFP release decision point)，该决策点的主要任务是对采办项目的开发计划进行全面审查，确保方案制定的合理性、可行性与可负担性，从而全面理解采办项目面临的各类风险，确保风险受控，避免由于里程碑B(milestone B)审查出现问题而导致重大计划延误。

基于国防部发布的《方案征求书》，防务承包商将组织开展研制方案开发工作，以系统阐述其将如何满足国防部提出的相关要求。由于国防采办系统鼓励其参与者开展早期且持续的合作，因此防务承包商通常在技术成熟与风险降低阶段(TMRR)早期，就已参与到解决方案的研究过程中，而各承包商反馈的设计方案将通过初步设计评审(preliminary design review,PDR)。按照美军规定，初步设计评审属于技术性评审，该评审将在详细设计工作开始前进行，并为政府近距离观察防务承包商的软硬件设计情况提供机会。在初步设计评审结束前，各承包商需按其提出的设计方案，构建采办项目分配基线(allocated baseline)，该基线将定义用于组成系统的配置项(configuration items,CI)，即系统的基本结构单元(fundamental structural Unit)，其类型包括硬件、软件、通信/网络、位置、文档和人员(承包商和员工)等。基于分配基线文件，防务承包商将在详细阐述如何将系统总体功能分配给各层级配置项的同时，确定各配置项及其相互间接口(内部接口)所应达到的性能指标和验证方案。在初步设计评审结束后，项目团队将正式开启配置管理(configuration management)工作，以确保各配置项始终符合基线文件中描述的具体要求(避免引入误差和不兼容性)，并实现对技术状态及其变化的识别、跟踪与控制。

在技术成熟与风险降低阶段(TMRR)结束时，里程碑决策机构将组织开展里程碑B(milestone B)审查，并就采办项目能否进入工程与制造开发(EMD)阶段给出建议。在批准采办项目通过里程碑B审查前，里程碑决策机构需要获得完整的商业案例分析(business case analysis)报告，以确保在对成本、进度和技术指标进行综合权衡，且考虑替代性方案的基础上，该采办项目是可负担的，同时其成本估算与计划安排应获得成本评估与项目评估局(CAPE)局长认可。此外，里程碑决策机构还需确认，项目团队在研制方案开发前开展了适当的市场调研，以减少与现有产品或技术的重叠，并通过对初步设计评审结果展开再评估，确认当前采办项目能以较高可能性实现预期目标。最后，基于国防研究与工程署(defense research and engineering)组织的独立审查评估，里程碑决策机构将在其确定的环境中完成对项目涉及技术的验证工作，并确保该采办项目符合国防部的所有政策法规和有关指令。在技术成熟与风险降低阶段(TMRR)结束后，系统采办前(pre-systems acquisitions)部分将正式结束，而系统采办(systems acquisitions)部分将正式开始，因此里程碑B(milestone B)通常被认为是采办项目正式开始的时间点，通过里程碑B审查标志着采办项目取得重要进展，而里程碑B也被称为重要里程碑审查。

3.3 工程与制造开发阶段

工程与制造开发阶段(EMD)自里程碑B(milestone B)审查通过后开始，是国防采办系统的第三阶段，进入该阶段标志着系统采办部分的正式开始。工程与制造开发阶段(EMD)的主要目标是在产品投入生产前，完成某项系统或能力的工程化设计与开发工作，并基于试验结果和已有经验进行设计优化，确保采办项目能够顺利进入生产与部署阶段(PD)。

具体而言，工程与制造开发阶段(EMD)将始终以工程化为背景，其主要工作包括集成系统设计(integrated system design,ISD)和系统能力与制造过程演示(system capability and manufacturing process demonstration,SCMPD)2个部分。在第一部分中，项目团队/承包商将基于前一阶段确定的能力开发文档和技术集，开展系统的详细设计工作，在完成各层级配置项设计的基础上，实现完整的系统集成，以满足相应的性能需求和制造要求，同时降低系统级风险(包括技术风险、集成风险和制造与保障风险)。在形成完整设计方案的同时，项目团队/承包商还将给出相应的产品基线(product baseline)，以明确各配置项内部应达到的详细指标，同时定义为顺利开展产品验收、装备部署、作战运用、支援保障、部队训练和退役处理等活动而必须完成的试验鉴定任务。

在集成系统设计工作结束后，有关部门将组织开展关键设计评审(critical design review,CDR)，通过这种跨学科的技术审查，有关部门将决定是否接受各配置项的详细设计与测试方案(包括相应的作战与保障文档)，并对系统的可生产性及其在工程化过程中可能面临的风险展开评估，以确保采办项目能够在成本、进度和风险等级的约束范围内，满足能力开发文档中提出的性能要求。通过关键设计评审后，采办项目将进入系统能力与制造过程演示部分(SC&MPD)，这一部分的主要任务是开发可负担、可执行的制造过程。在此过程中，项目团队/承包商将基于关键设计评审批准的设计方案，完成工程样机的研制工作，并对系统功能、性能及制造过程进行演示验证，以证明解决方案的可行性和有效性。基于工程化研制和演示验证结果，项目团队/承包商将对设计方案和制造过程进行迭代优化，并逐步提升产品的技术成熟度和制造成熟度。

在此基础上，项目团队/承包商还将面向生产过程开展必要的准备工作，以满足生产准备审查(production readiness review,PRR)的有关要求。具体而言，生产准备审查是在工程与制造开发阶段(EMD)后期开展的一系列审查的统称，其内容涉及制造准备过程、质量管理、需求合规性、库存管理和供应链管理等方面。通过生产准备审查，有关部门将对采办项目进行评估，以确保其主承包商和重要子承包商开展了全面的生产规划，从而避免在制造过程中，由于超出成本、进度和技术指标方面的约束条件，而导致采办项目面临无法承受的风险。在此过程中，有关部门还将确保采办项目能以恰当的、可追溯的方式满足用户的全部需求，并最终形成成熟可靠的产品方案(包括设计和制造)。基于上述成果，项目团队将在工程与制造开发阶段(EMD)结束前，完成能力生产文档的构建和采办战略(acquisition strategy)的修订工作，而里程碑决策机构将对上述文档和成果开展里程碑C(milestone C)审查，以确保采办项目完成制造开发过程，并能够获得充足、有效的制造能力，为进入生产与部署阶段(PD)做好准备。

3.4 生产与部署阶段

在成功通过里程碑C(milestone C)审查后，采办项目将进入生产与部署阶段(PD)，该阶段是系统采办(systems acquisitions)部分的第2阶段，也是其包含的最后一个阶段。生产与部署阶段(PD)是生产满足作战能力需求的系统，并将其部署到终端用户的阶段，其主要任务包括：低速率初始生产(low-rate initial production,LRIP)和全速率生产和部署(full-rate production and deployment,FRP&D)2项。

在生产与部署阶段(PD)初期，采办项目将首先进入低速率初始生产状态，进入该状态意味着制造开发工作已经完成，并能够生产少量产品。在此过程中，项目团队将建立初始生产基地(initial production base)，为生产率的逐步提高奠定基础，以便在完成作战试验与评估(operational test & evaluation,OT&E)工作后，实现装备的全速率生产(full rate production,FRP)。按照美军规定，里程碑决策机构应在里程碑B(milestone B)审查时，确定低速率初始生产所应提供的产品数量(通常不超过生产总量的10%，否则需提供书面说明材料)，并记录在采办战略(acquisition strategy)文档之中。

在此基础上，国防部将组织开展作战试验准备审查(operational test readiness review,OTRR)，以确定当前采办项目能否开展初始作战试验与评估(initial operational test & evaluation,IOT&E)。在审查内容方面，作战试验准备审查将对可靠性、可维护性和互操作性等系统性能进行验证，并确保通过低速率初始生产获得的系统，能够满足能力生产文档中设定的指标阈值。此外，该审查还将确认有关机构能否在规划的作战试验中，实现对事故风险和环境、安全与职业健康风险的有效管控。而国防部将基于审查结果，决定是否需要对计划、资源和试验内容做出相应调整。

在成功通过作战试验准备审查后，国防部将正式开展初始作战试验与评估(IOT&E)工作，并将在全速率生产决策(full-rate production decision,FRPD)前完成。具体而言，初始作战试验与评估(IOT&E)是在真实战场环境下开展的外场试验，以验证武器系统或装备(包括其子系统和组成单元)在用户使用过程中的作战效能(operational effectiveness)和作战适应性(operational suitability)。依照美国法典第10章(U.S.C.10)，初始作战试验与评估(IOT&E)将由国防部下属的作战试验与评估局负责，因此该过程独立于项目承包商(contractor)、项目管理办公室和开发机构(developing agency)。在进行初始作战试验与评估(IOT&E)的同时，国防部还将同步开展实弹射击试验与评估(live-fire test and evaluation,LFTE)，以验证武器系统的缺陷(vulnerability)、生存能力(survivability)和杀伤力(lethality)。

在试验与评估过程中，国防部将依照能力生产文档，对其中设定的指标数值进行验证(包括阈值和目标值)，若某项/某些指标低于阈值标准，则国防部将面向作战想定，对降低能力的武器系统开展军事效用的再评估(reassessment of military utility)，并确定问题出现的原因，同时对是否接受该系统做出决策。按照美军经验，这一阶段的试验与评估过程经常揭示出产品需要改进或重新设计的问题(包括此前未曾预料的问题)，随着试验环境越来越接近用户需求(即实际环境)，此类问题可能会变得非常复杂，但通过适当修改产品方案，一般可明显改善其制造与保障过程。在完成产品设计与制造过程迭代后，项目团队还需对产品基线(product baseline)、系统工程规划(systems engineering plan,SEP)、测试与评估计划(test and evaluation plan)、寿命周期保障计划(life-cycle sustainment plan)和系统安全分析报告等相关文件进行更新，从而为下一次决策点审查做好准备。

在低速率初始生产结束后，采办项目将迎来全速率生产决策审查(full-rate production decision review,FRPDR)，进入该决策点标志着采办项目获得了稳定可靠的产品方案(技术状态基本固化)，并完成了对生产过程的验证工作。而在通过该决策点后，采办项目将进入全速率生产状态，并以最为经济的方式，生产规定数量的产品。此后，国防部将在真实环境中，对交付的装备或系统进行部署和使用，当其能够满足用户(各联合作战司令部及其下属单位)提出的最低作战能力要求时，则称该装备或系统形成了初始作战能力(initial operational capability,IOC)。通常情况下，形成初始作战能力被视为一个重要时间节点，以检验武器装备或系统是否还存在任何改进需求。这些需求此后将被反馈给国防部和项目承包商，以便在后续工作中对产品方案和工作计划做出调整，从而推动作战能力由阈值向目标值不断发展。在生产与部署阶段(PD)结束后，采办项目无需经过里程碑审查，可直接转入下一阶段，而系统采办(systems acquisitions)部分也将随之结束。

3.5 作战与保障阶段

作战与保障阶段(OS)是用户在实际环境中使用和维护系统的阶段，该阶段是国防采办系统的最后一个阶段，属于三大部分中的维护部分(sustainment)。在任务方面，作战与保障阶段将重点关注如何以最经济有效的方式，完成系统的维护保障工作，并在系统达到使用寿命时对其进行退役处理。对维护保障工作而言，其主要任务在于寻找安全和重大战备降级问题的根本原因和解决方案，并定期更新工作流程，该任务在时间上同全速率生产与部署(FRP&D)工作存在重叠。

随着采办项目的不断推进，装备或系统将在作战与保障阶段(OS)初期形成完全作战能力(full operational capability,FOC)。按照美军标准，形成完全作战能力(FOC)标志着装备或系统可以正式交付用户，且用户能够开展充分的作战运用与维护工作。为了验证是否达到上述标准，国防部和项目团队将在形成完全作战能力后，定期开展服役审查(in-service review)，该审查将评估装备的当前状态，并依据用户反馈和性能度量结果，确定系统存在的问题，从而采取修正措施。此外，服役审查结果还将用于更新采办战略，并为确定改进工作的预算优先级提供指导。通过服役审查，国防部将确定其武装力量是否对有关武器装备的作战运用有了充分理解，并能够满足期望的作战需求。

在开展服役审查的同时，项目团队还将开展系统安全性分析(system safety analyses)，以评估武装力量的风险管理工作，其内容通常包含危害分析(hazard analyses)和环境、安全与职业健康风险分析(environmental,safety,occupational and health (ESOH) risk analysis)等内容。若采办项目采用增量(increment)模式[15]，则下一轮系统增量所需的能力开发文档也将在作战与保障阶段(OS)结束前编制完成。

4 结束语

为了确保国防采办项目取得成功，并对采办过程进行有效管理，美军构建了三大决策支持系统之一的国防采办系统，以此实现对采办项目和风险的监督与把控，并实现国防采办项目由初始能力文档向实际装备的有效转换。为此，本文以美国国防采办系统为核心，对国防采办项目中的阶段划分和各阶段应完成的具体任务进行了系统阐述，理清了各阶段应承担的使命职责及各阶段间的交互关系，为相关工作开展提供了有力支撑，并为系统工程理论在国防采办领域中的应用提供了有效参考。