赵林华

摘 要：《档案法》颁布实施以来，在我国档案工作中起着重要的作用。但在实施过程当中还存在一些问题和不足，未能真正贯彻和落实依法治档。档案工作想要规范、高效的运行，除了法律法规约束外，还需要加强档案职业道德建设。良好的职业道德有利于档案工作人员更加主动、积极地投入到档案工作中去。依法治档和档案职业道德建设相结合，共同发展，互相促进，为我国档案事业的发展以及促进我国社会主义经济建设发挥重要作用。

关键词：档案法;依法治档;档案职业道德

《中华人民共和国档案法》自1988年颁布实施以来，至今已30余年。为了加强对档案的管理和收集、整理工作，有效地保护和利用档案，2019年在原有档案法基础上颁布了《中华人民共和国档案法》（修正版），修正版有诸多先进之处，适应了信息化建设的要求，更加突出了依法治档。档案法在档案工作中起着非常重要的作用，对于提高档案工作人员的法律素质、完善档案行政执法程序、依法治档、严格执法、公正执法、文明执法提供了切实可行的法律依据。依法治档是依法治国的重要组成部分，档案部门要贯彻落实依法治国的决策，一切从档案工作的实际出发。进入2020年的新时代，档案工作者要从观念和思想上不断深化对依法治档的认识，熟悉档案法律法规，进一步促进档案事业的发展。同时，档案工作者要具有良好的职业道德，这是构建社会主义和谐社会，落实科学发展观的要求，也是服务于国家经济建设，服务人民群众，保障档案工作顺利进行的前提和基础。因此，新时代背景下通过依法治档与档案职业道德建设并重，把依法治档和道德建设有效的结合起来，推动我国档案事业又快又好的发展。

一、新时代依法治档的内涵

档案是指过去和现在的国家机构、社会组织以及个人从事政治、军事、经济、科学、技术、文化、宗教等活动直接形成的对国家和社会有保存价值的各种文字、图表、声像等不同形式的历史记录。档案事业的建设和发展，离不开档案和档案事业管理法律化、制度化。特别是在国家确立的依法治国理念的指导下，档案工作也要把依法治档做为工作原则和发展方向。新时代背景下发展档案事业，依法治档是关键，是依法治国方略在档案事业上的具体实施。只有依法治档，才能繁荣发展社会主义档案事业，更好地为社会主义现代化建设服务。

档案法具有下面几个特点：一是代表了广大人民群众的利益。我国的档案法是代表广大人民群众利益的国家机关制定的法律，代表了广大人民群众的利益。二是强制性。档案法是我国机关、团体、企业事业单位和其它组织及公民在档案方面应严格遵守的行为规则，违反档案法律法规的要依法惩罚。三是规范性。档案法是把我国关于档案的工作用法律形式条文化、具体化，各单位依法办事。依法治档是发展档案事业的中心环节，依法治档的目的是把职能部门的权力限制在法律规定之内，是发展档案事业的前提和基础。档案法是一个整体概念，适用的范围不仅是档案系统内部，还涉及其它部门的协调和交流。

依法治档中的“法”指的主要是指档案法但不仅仅是档案法，如果只是把这个“法”理解成为档案法，那么对依法治档的认识不管从广度上还是深度上都存在较大欠缺。依法治档的“法”至少包括三个层次：法律、行政法规和地方法规。在每一个层面中，不但包括档案法，还包括与档案相关的政治、经济、技术等一切法律法规。依法治档，是国家各级档案行政管理人员及其工作人员依据宪法和法律赋予的职责权限，在法律法规规定的职权范围内，依照法定的程序，对国家各项档案工作依法进行有效管理。同时，对自身行政行为的后果，必须依法承担相应的责任。依法治档中的“治档”，就是管理档案事务的活动，各级党委和政府、档案行政管理部门和相关部门、档案馆（室）、相关机构及其工作人员和公民是“治档”的主体。

二、依法治档过程中存在的问题

1.缺少档案法制意识

档案工作者对档案法不熟悉、不了解，法制观念淡薄，对依法治档缺少系统和全面的认识。同时，单位领导对档案工作没有足够的重视和支持，认为档案工作就是整理、保管材料的简单劳动，没有意识到档案工作的重要性，没有认识到档案工作规范化、现代化、电子化、信息化是一国经济发展重要影响因素。档案法律意识淡薄、缺少档案法制意识阻碍了以法治档的发展。

2.档案法制宣传不够

档案法已颁布实施多年，但宣传力度不够，也未能引起足够的重视，虽然媒体上也经常开展一些档案法律方面的宣传，但大都流于形式，宣传范围和效果均不明显。

3.档案法律法规执行力度不够

档案工作在单位中的地位不高，造成档案管理部门执法力度不够，思想保守，缺少创新精神，难以落实档案法赋予的职责。档案工作中存在不按规定完成立卷归档、归档资料不完整、档案损坏丢失等情况，这都是因为在档案管理过程中，没有严格按规定操作，执法力度不够，惩罚机制不完善造成的。

4.缺乏良好的执法环境

创造一个档案执法良好的社会环境，一个行之有效方式是增强舆论监督。全部执法活动应置于全体公民和社会舆论的有效监督之下。我国的执法环境透明度还不够高，执法过程中难免存在一些执法不公的现象，没有一个良好的执法环境，依法治档将面临很大阻力。

5.档案专业人才匮乏，导致以法治档困难重重

档案工作者的学历普遍不高，相当大的比例所学专业并非档案专业，甚至差之甚遠，好多工作者没有经过专业的档案管理系统培训，甚至连档案法的基本内容都不清楚，高级专业人才紧缺。没有专业的训练，工作中不能充分开发利用档案资源，不能提供档案的深层次服务，档案的作用不能得到充分体现。档案工作是一项服务工作，其产生的社会利益容易被忽视，导致工作人员的成绩得不到充分肯定，工作能力不能充分认可。长期以往，档案工作者和积极性受到打击，专业人才跳槽频繁，更难以留住人才，形成恶性循环。没有专业的档案人才，不熟悉档案法律法规以及相关的法律，依法治档只能是一句空话。

三、新时代档案职业道德建设的重要性

1.档案职业道德的含义

档案职业道德，是指档案工作者在从事档案行政、档案保管和利用等各项职能活动中，应当遵守的基本行为准则。

（1）忠于职守，爱岗敬业。忠于职守指档案工作者在从事档案工作、档案保管和服务等各项职能活动中，应当遵守的基本行为准则。爱岗敬业指档案工作人员应当对档案事业的建设和发展，倾注较之普通公众更多的爱心。

（2）遵纪守法，严守机密。档案工作者应当注意保护国家的安全利益及集体和公民个人的隐私，不得销毁相关的档案文件信息。应当珍惜国家和社会给予的特殊信任，不利用职务之便，为自己或他人谋求私利，应自觉养成良好的职业保密习惯。

（3）博学求进，公正服务。提高档案工作者的知识水平、工作能力和专业水平等方面的基本素质，不仅是从事档案工作的必要条件，也是档案工作者职业道德规范的重要内容之一。

2.新时代档案职业道德建设的重要性

首先，有利于增强档案管理人员的责任心。强化档案管理人员的职业道德建设就会让档案管理人员在内心深处热爱档案管理工作，重视档案管理工作，培养档案工作者无私奉献的精神。

其次，有利于提高档案工作者的服务质量和水平。在实际工作中，通过职业道德建设，可以增强档案管理人员对工作的认识程度，提高其档案管理水平。档案职业道德不仅是对档案人员在职业活动中的行为要求，而且也是档案人员对社会所承担的道德责任和义务，它涵盖了档案人员与服务对象、档案职业与档案人员、档案职业与其他职业的关系。档案工作具有相对的独立性，从事这项工作的人较少，这样的环境决定的档案人员基本上是自己管理自己，一切工作都靠自己主动地安排，靠自己以高度的自觉性和主人翁精神，不怕苦，不怕累，脚踏实地，有条不紊地工作。如果不注意培养这些基本的素质，没有高尚的职业道德内核，也不可能全身心的投入档案事业中去。

四、档案职业道德建设过程中存在的问题

1.思想上不够重视

部分档案工作者对档案工作在思想上不够重视，具体表现在：（1）缺乏不计回报的奉献精神，这取决于从业者对职业的认识。把职业仅仅作为工作、谋生手段，付出与回报之间要成比例的想法，就会使档案工作者缺乏热情;（2）缺乏责任感。很多档案管理人员身兼数职，档案管理只是其中所占比例很少的一部分，忽视档案管理工作的重要性，缺少责任感;（3）缺乏服务意识。在工作中有查询、咨询、检查等需求时，才会被动提供服务，没有在工作中根据实际需要有拓展性地进行工作，缺乏服务的主动性、自觉性。

2.对档案管理人员职业道德的立法存在空白

我国有关于档案管理的法律主要是《中华人民共和国档案法》，其中规定了档案管理的内容、方法、要求，以及档案管理工作的制度、流程，还有从事档案管理工作的人员的权利、义务以及奖惩措施等。但在《中华人民共和国档案法》中，对档案管理人员的职业道德规定的内容尚为空白，也鲜有其他关于职业道德建设的专门法律涉及到档案管理人员的职业道德规范。法律是建立在社会基本道德的基础之上，维护最基本的社会道德。对于我国现在没有明确针对职业道德立法是可以理解的，因为道德在很多情况下是不能够用法律的强制性来实现的，但与一般道德不同，职业道德还是有一定的区别，立法在一定程度上还是可行的。

五、依法治档与档案职业道德建设结合发展的对策分析

依法治国与以德治国相结合，二者在本质上是相同的。依法治国是基础，两者相互促进。同样依法治档和档案职业道德建设相结合也是发展我国档案事业的重要战略，依法治档是基础，职业道德建设是在此基础上的自我约束和提高。二者相互促进，相互补充，法治与德治相结合，对发展我国的档案事业有着深远的意义。

1.增强档案法律意识，树立依法治档的观念

首先，领导干部要增强档案法律意识，提高法律素质，带头学法用法。要把档案法律观念的强弱，依法治档水平的高低，作为领导干部及档案专业人员年度考核的一项重要内容。其次，依法治档，要坚持透明公开，要切实规范行政执法行为，打造“阳光执法”。档案部门领导干部要带头实行行政权力公开运行，执法的各个环节都要公开透明。最后，档案工作人员要提高依法管理档案事业水平，树立全局观念，不断总结和探索档案执法工作的经验与规律，改进工作方法。档案部门要变行政管理为依法管理，把执法检查贯穿于日常工作的始终，多深入基层，及时掌握工作动态，提高档案执法的预见性和针对性。

2.加强档案执法队伍的建设

加强档案工作人员的素质，以身作则。档案工作者要经过专业的培训，要具有丰富的法律知识，熟悉相关的法律法规，档案管理人员要带头遵纪守法。档案工作人员要严格控制档案工作的质量，每一个过程都要按规定办理，发现问题要及时处理，避免影响下一个环节的工作，要保证工作的质量，各个环节要严格把关，依法办事。

3.加强职业道德建设

职业道德说到底是思想问题，要解决人的思想问题，首先，要强化思想道德教育，通过开展集中学习、分组讨论、个人自学等方法，加强档案管理人员的理论水平。其次，要树立全心全意为人民服务的意识，档案管理工作是为了信息的完整保存而服务，也是为了社会需求而服务。最后，培养档案管理人员的职业荣誉感，干一行爱一行，只有增强荣誉意识，才能带着热情投入工作中，真正实现自身价值。

4.依法治档和档案职业道德建设相结合

依法治档是依据国家的法律法规用强制手段治理档案队伍，档案职业道德建设是开展思想教育，使其树立良好的职业道德。法律和道德都是调节规范档案工作者、维护档案工作的安全与完整、维护社会稳定的手段。依法管理档案工作，通过自身的修养来约束自己，一心为公，热情服务，自觉维护法律的权威性，才者相互结合，才能建立起长效、完整、科学的治档思想体系。就档案部门而言，既要加大档案执法力度，提高全民族的档案法律意识，提高档案人员的整体素质和执法水平，同时要注重道德建设，培养一支既有较高科学文化知识和业务能力，又有较高的政治素质和道德素质的档案干部队伍。档案工作人员在工作中必须严格执法，有效的保护档案资源，维护法律尊严。同时，要加强道德修养，实事求是、无私奉献、爱岗敬业，牢固树立共产主义道德信念。

5.完善法律法规推动职业道德建设

道德约束具有强烈的主观性，但职业道德同时也具有一定的强制性。完善法律法规制度，通过强制性对档案管理人员职业道德产生约束力。第一，要遵守现有的档案管理人员职业道德规定，严格要求自己，保障档案管理工作顺利开展。第二，要建立档案管理人员职业道德的实施办法，有法不依、有法难依是建立了规章制度后不落实、不实施的结果。

6.加强监督机制

单位内部相关人员组成监督小组，对档案管理人员进行考评监督，称之为内部监督。监督小組定时对保密、管理、业务、作风、效率等工作内容进行考评。由其它部门监督和群众监督组成的监督叫做外部监督，档案管理人员应接受相关部门不定期的检查，更要接受群众的意见或投诉，虚心采纳，对不足之处进行及时更改、调整，更好地完成档案管理工作。

参考文献：

[1]全俊芳.推进依法治档工作存在的薄弱环节及对策[J].办公室业务，2019

[2]丛 舒.新形势下依法治档存在的问题及对策[J].黑龙江档案，2018

[3]吴海亭.档案法治建设迈上新台阶——《关于全面推进依法治档的意见》解读[J].中国档案，2015

（作者单位：河南财经政法大学档案馆）