邢辉

摘要：高校作为科学技术知识生产的重要主体，拥有丰富的人才和科技资源，已经成为我国专利申请的重要力量。随着我国法律及相关科技政策的颁布，虽极大促进了高校的专利活动，但并未成功的实现高校专利技术转化，我国高校专利申请量和授权量高，但其中的有效专利量、专利维持率却很低，最后真正实现产业化的不足10%。从交易成本的视角分析高校专利技术的现状，探讨交易成本对高校专利技术的影响及如何实现高校专利技术价值的问题，认识到专利的商品化、资本化、经营化已成为实现专利价值的重要方面，实现高校专利价值最有效的途径便是与企业合作。

关键词：交易成本;专利交易;高校专利

中图分类号：F062.3文献标识码：A 文章编号：1003-5168（2020）24-0066-03

1 交易成本理論

1.1 交易成本理论的基本内涵

交易成本理论是由罗纳德·科斯对厂商存在的解释中提出的，并由奥利弗·威廉姆森加以全面发展。

1.1.1 新制度经济学派的观点。新制度经济学派是以科斯（Ronald H. Coase）为代表的。1937年，科斯在其著名论文《企业的性质》中认为：“交易成本是为了获得准确的市场信息所需要付出的费用，以及经常性契约的费用。”在社会经济制度演变的分析中也可以利用交易成本理论，此时，交易成本可概括为经济系统运行所需的成本。在市场中交易成本就是利用价格机制的费用，包括为完成市场交易而搜寻并获得准确的市场信息所付出的费用、谈判和签订契约的费用及监督和维护契约的费用等[1]。

1.1.2 奥利弗·威廉姆森的观点。交易成本经济学的又一代表人物奥利弗·威廉姆森认为，“交易成本的发生、影响和扩展已在新制度经济学中先声夺人。组织经济活动而不计交易成本显然是不合理的，因为一种组织形式较之另一种组织形式的任何优势都会因不计成本的缔约活动而消失殆尽。交易成本已成为经济学研究中心议题的现实性与日俱增”[2]。

1.1.3 其他代表人物的观点。诺斯认为，交易成本由“衡量所交换物品价值属性的成本、保护权利的成本亦即监察与实施合约的成本组成”。柯武刚和史漫飞关于交易成本的阐述通俗易懂，在他们看来，交易成本是“人们靠市场来交易产权运用资源的成本，它们包括收集市场信息的成本、缔约成本、监督成本和强制履约成本”。

简而言之，所谓的交易成本就是指在交易发生时的信息搜索、条件协商和交易执行等各项成本。

1.2 交易的特点

1.2.1 交易商品或资产的特殊性。交易所投资的资产本身不具备市场流通性，或者一旦合同终止，该资产的投资成本很难收回或者转换使用，这就叫资产专用性。

1.2.2 交易不确定性。指交易过程中发生各种风险的机率。由于受到有限理性的限制，人们往往无法提前预测未来发生的形势，此外，在交易过程中双方交易信息不对等的情况时常发生，交易双方会通过契约来保障各自的利益。交易不确定性会影响交易成本，交易不确定性的增加往往伴随着谈判成本和监管成本的增加，最终导致交易成本的增加。

2 专利交易的内涵及其特殊性

2.1 专利交易的含义

专利交易，即不同经济主体之间进行专利的有偿转让。在这两者之间，买受人获得专利的所有权或者使用权，出卖人获得巨大的利润。专利交易是一种交换产品和服务的价值并以货币为桥梁的知识产权。

2.2 专利交易的特殊性

2.2.1 交易主体的特殊性。专利交易首先需要确立的权利主体，也就是专利交易主体，再判断该主体是否享有交易权。因为专利交易的形式是多种多样的，所以导致了专利交易主体也具备相对多样化的特征。倘若专利交易主体是不合格的或者资质较差主体不成立，则可以直接宣告专利交易是无效的。

2.2.2 交易客体的特殊性。专利本身的特性实质上决定了专利交易对象的特殊性。除了无形性和垄断性以外，还存在着三个矛盾特征：①客体本身不确定的权利保护范畴和确定的交易客体之间的矛盾;②可持续性的专利交易客体信息和具有时空有效性的法定效力之间的矛盾;③交易客体成本维持的特定性和交易总成本低之间的矛盾。

2.2.3 交易的高风险性与高难度性。因为专利交易主体和专利交易客体具备许多特殊性的因素，再加上专利法律保护效力的相对弹性、专利法律状态的相对不确定性等特征，从而使得专利交易过程具有很高的难度和风险。

2.3 专利交易所需要的成本

2.3.1 信息成本和服务成本。信息成本包括让与人发现必要专利技术以及尽可能多的了解有关信息需要的成本，还包括转让人了解技术承担者的相关能力和其他信息需要的费用。主要包括：直接支出的部分，如访问潜在客户费、广告费、创设有组织的专利技术市场、产权交易中心、专利交互网络平台等等;此外，还包括邮寄费、电话费、项目的调研和现有技术的攻关费用以及初步评估而产生的费用成本。

专利技术选择的与专利技术交易的成败密切相关，企业在选择专利技术时，应当提前做好信息调研工作。一般情况下，专利技术的先进程度越高，其交易费用越高，但是如果忽视专利技术的适用性，只追求先进性，最终往往只会导致交易的失败，不仅降低了交易效率，还加大了交易成本。在专利技术交易中，技术服务与技术培训也是重要的一环，单凭专利技术资料的移交是远远不够的。

服务成本是指专利技术被转移给技术受让人后所发生的成本，包括撰写技术说明书的成本、提供管理和技术支持的成本、支持培训的成本以及为了适应当地的情况而进行技术调整所发生的成本。

2.3.2 风险成本。专利技术交易活动中存在着大量的不确定因素，这也是风险成本产生的根本原因，风险成本有两种，一种是风险增益（未在交易双方期望的范围内）;一种是风险损失（由于意外而产生的损失）。

2.3.3 监督、保护和救济成本。转让人要监督受让人能够正确并准确完成报告其销售情况、支付版权使用费及税费的行为;避免受让人实施产生不符合要求的产品或服务的行为。

救济成本一般是在侵权行为构成的前提下，受害方依法请求侵权方承担责任赔偿损失过程中受害方所耗费的费用。从广义上讲，救济成本包括采用协商、调解、仲裁等方式产生的费用，救济成本一般都会比较高，所以在专利技术交易实践中发生纠纷时，尽量采取协商的方式来解决问题。

3 高校专利技术的现状分析及价值实现

处于知识经济时代的高校在市场经济中起着越来越重要的作用，呈现出明显的“学术资本主义”色彩。专利申请、产业合作、商业化，都已经成为当前大学较为普遍的活动。高校更多地选择将其学术研究成果纳入专利保护范围，专利许可、专利申请和专利诉讼活动也逐年增多。

3.1 高校专利技术存在的问题

3.1.1 高校专利申请量大，质量不高，专利维持有效率低。在我国，专利申请量中高校专利占比极大，高校专利一直存在着申请量大、质量低、转化率低的特点。由此引发了大量高校专利技术被束之高阁，从而造成无效专利、专利浪费的现象接踵而至。现如今高校专利技术普遍存在着“投资多，成果多、转化率低、收益低”等现象。

3.1.2 高校专利申请脱离市场、不符合企业需求。我国高校专利技术申请量虽居高不下，但是其中能够实际产生收益增加的极少，这种情况的产生很大程度上归因于高校的专利技术与市场需求脱节了，其所发明的专利技术无法进入市场或是企业，也就无法将其转化从而实现专利技术的产业化，这也是引起高校专利技术转化率低的重要因素。

一方面，高校科研人员习惯于追求技术水平的“高、精、尖”，强调技术成果达到“国际国内先进水平”，而忽视了市场导向和科技成果的现实经济价值，产生了许多缺乏市场动因的专利;另一方面，我国高校缺乏对专利质量和专利技术转化的评价和奖励机制，在一定程度上，存在着“为申请而申请”的情况，这种情况对专利申请和专利技术的转化百害而无一利。加上在专利扶持政策中高校和政府提供了充足的研究资金，也导致一些高校和教师忽视了对专利质量的把控，从而导致大量的废弃专利应运而生。

3.1.3 高校专利研究方向不明确。由于高校研究一般都是根据研究情况确定研究计划，再由国家相关部门确定项目，这也就造成了其偏向于研究的理论性分析，而忽视了与市场发展的结合，因此很多技术方案可能因为缺乏市场而无法真正实现其价值。

3.2 高校专利技术价值实现影响因素

3.2.1 市场不确定性的影响。市场不确定因素能对专利技术交易产生很大的影响，一般而言市场不确定性有技术本身拥有的不确定性，也就是技术创新速度和成熟度的不确定性和产品与市场商业化之间的不确定性这两种。市场的不确定性会产生更高的风险，增加潜在的交易成本，如信息收集成本、投资失败导致预期收益的降低等。

3.2.2 考核费用的影响。考核费用，是指考核商品或服务的品质所花费的费用。人们只有意识到他所得到的比他所付出的价值更多时才会进行交换。所以，对商品进行考核是很有必要的，没有一种供出售的商品不需要花费考核该商品活是服务品质的费用。在实现高校专利技术价值的过程中，交易双方针对专利评估的考核也会影响其价值的实现。

3.2.3 资产专用性的影响。资产专用性，是指一种资产被用于其它可供选择的用途而不牺牲其生产性价值的程度。专利是一种特殊的资产，属于专用性资产，只有当专利使用者存在着经常性许可时，才能降低交易信息的不完整性并减少“可占用性准租”。一般而言，高校拥有的专利申请数量越高，其获得经常性许可交易的机会就越多，也更有利于保证不必要的交易费用的產生。

3.3 实现高校专利技术价值的措施

科斯定律指出“即如果没有交易成本，那么权利的初始分配是无关紧要的，市场交易和谈判自然会导致资源的优化配置，在正交易成本的情况下，法律在决定资源如何利用方面起着重要的作用”。专利权的核心是技术创新，是法律规定的一种私有财产权。权利人要想将自己拥有的创新能力转换为财富，就需要将创新能力通过生产、实施和许可等体现于技术之上，这样企业就可以获得该项技术，制造出受人青睐的产品，从而获得销售市场，将其转化为财富。而要实现这一过程需要资本的支持，企业可以利用其拥有的资本投入人力和财力支撑专利技术的创造和发展，使之成为企业资产的一部分，然后与其他资产结合创造产品进行销售，从而实现其最大的价值，简言之，高校专利技术要想实现其价值最好的途径就是与企业之间进行专利的许可、转让等活动。

3.3.1 增加专利中介组织介入。为了完成专利技术的全部交易过程，使购买者实现产品上市，这涉及专利技术的认定、风险分析、投资分析、技术比较、市场分析等多个方面。还包含进行技术交易的实质性谈判。无论其中哪一环节出现差错，都会导致交易双方面临失败的后果。交易往往充满许多不确定性因素，而中介组织在交易过程中可以起到降低不确定性的作用。在交易过程中专利技术转化存在着不确定性、交易双方获得的信息不对称等因素无疑增加了交易双方承担的风险和成本，如果有了中介组织的协助，这样就会在很大程度上节约交易成本。所以，大量有价值的高校专利技术可以通过中介组织的介入，以此来减少其实现价值过程中花费的不必要的成本，获得更多收益，实现价值最大化。

3.3.2 引导专利适当集中，降低市场风险。通过对专利的利用可以实现其价值，而专利交易可以提升专利利用率。其中补充性资产发挥着很大的作用，补充性资产是指除技术创新所包含的核心技术之外的，从技术创新中获得经济利益必须使用的其他能力或资源。高校拥有的互补性专利若是进行适当的集中，便可以很大程度上节约谈判成本，克服专利技术价值实现过程中面临的风险等，增加专利转化率，最终提升专利所获取的价值。

3.3.3 优化专利资助体系，鼓励协同创新。专利申请量的提升应该与经济发展水平、科技创新能力相匹配，而专利质量也应该与市场需求相协调。一方面，通过对专利进行申请前的评估来减少低质量和无效专利的数量，汇集更多人力、物力、财力资源来支持高质量专利的培育和转化。另一方面，鼓励合作创新，加强高校和企业之间的协同合作，使企业以市场为中心集中创新成果和创新要素，充分发挥企业和高校拥有的优势，从而实现高校专利转化。

4 结语

从交易成本的视角来分析高校专利技术价值实现可以看出高校专利技术本身还存在着许多不足，高校要想实现其价值需要的交易成本往往还比较高。高校实现专利价值最有效的途径就是与企业合作。与企业进行交易时可以请求中介组织的介入等，首先要做好信息调研工作，搜集有用的信息，最大程度上保证信息对称，确定好交易对象。然后整理谈判与签约成本，认真考察所签条约，尽量避免监督和救济成本的产生。除此之外，高校要合理分配政府提供的资金支持，可以借鉴一下国外的专利转化中闪光点，完善自己的专利评价体系及其他不足，鼓励更多人参与专利技术创新，但同时也要结合市场需求进行研发，避免造成资源浪费，从而实现专利技术价值的最大化。

参考文献：

[1] 胡希宁.当代西方经济学概论[M].北京：中央党校出版社，1998：467-472.

[2] 威廉姆森·奥利弗.交易费用经济学：契约关系的规制[A].陈郁.企业制度与市场组织——交易费用经济学文选[M].上海：上海三联书店，1996：24-54.