董仁杰 夏志 金石柱

【摘要】从专利的角度研究南阳艾草产业发展情况，利用智慧芽专利查询分析平台查询南阳市自有记录以来到2018年12月为止所有艾草专利，经过筛选共得到747个南阳市艾草专利申请数据。利用Excel、Arc GIS软件分析南阳市艾草专利申请的状况发现：（1）南阳艾草专利申请数量总体呈现先增加后减少的态势;（2）南阳市艾草专利的申请人以个人为主，企业、高校、科研机构及医院的艾草专利申请量较少;（3）南阳艾草专利的类型以外观设计类专利为主，其次为发明专利和实用新型专利;（4）南阳艾草专利总体呈现西北多、东南少的分布状态，大部分艾草专利分布在南阳市区内，并伴随着一定的溢出效应。得出结论：南阳艾草专利申请存在着申请人结构不合理、专利类型结构不舍理、地区间分布极不均衡的问题，造成了南阳艾草专利质量低、科技含量不足二这反映出南阳艾草产业正处在一个较低的发展水平。

【关键词】艾草产业;专利分析;南阳市

【中图分类号】F426.72

【文献标识码】A

艾草，菊科蒿属植物，又名艾蒿，原种分布于全国各地。艾草的用途广泛。艾叶是常见的中药材，随着社会健康需求增加现代康养理念的兴起，艾草被加工成艾灸制品，广泛用于中医药、保健等领域。近年来国家把中医药产业发展列为国家战略，艾草作为一种扶贫农作物被广泛的推广种植，帮助农民实现脱贫致富。目前艾草产业已经延伸到衣食住行等各个领域，发展前景广阔。

南阳是医圣张仲景的故里，拥有深厚的中医药文化背景，而且南阳是“八大宛药”的道地产区，是河南省的中药材主产区。南阳的艾草产业发轫于上个世纪90年代，目前已成为全国最大的艾叶交易流通中心，南阳本地产的野生艾草年产量可达12万t，艾草种植年产量达24万t，南阳艾草产品占市场份额达到70%以上。艾草产业不仅推动了南阳本地的经济发展，也带动了周边地区脱贫致富。目前市场上流通的艾草产品大都来自南阳。南阳艾草产业体量虽大，但是发展过程中仍存在着艾草产品科技含量低、缺乏特色知名品牌等问题。任何产业想要获得良好的发展，都需要前期大量的研发投入与创新积累，艾草产业的发展同样需要新技术、新工艺的支持。艾草专利的研究是了解南阳艾草产业技术成熟度、科技发展水平的一个窗口。

考虑到数据的可获得性，南阳艾草专利数据来源于智慧芽搜索分析网站;考虑到专利授权公开的滞后性，选择艾草专利申请数据作为指标。经过检索最终得到753条相关专利数据。用到的统计分析绘图工具为Excel、Arc GIS，利用统计分析法对南阳地区艾革专利的申请数量、申请人、专利类型、空间分布等角度进行分析。从而梳理出南阳艾草产业的发展脉络，探究南阳艾草产业发展存在的问题并提出建议。

1 南阳艾草专利的发展进程

由图1可知，南阳自2003年开始有7条艾草相关的专利出现，弥补了南阳市艾草产业发展过程中艾草专利缺乏的空白。2003年以来16年间，除2004年、2005年、2009年外每年均有专利申请。2003-2014年间，南阳市艾草专利申请量都处于一个较低且比较稳定的水平。从2015年开始，南阳市艾草专利申请量成倍增长，于2017年达到峰值290件专利。2018年艾草专利的申请量回落到173件。南阳艾草专利申请趋势与南阳艾草产业的发展脉络基本吻合。

南阳艾草产业产生于上世纪90年代。90年代在南阳政府扶持下，一些企业以低廉的人力物力成本和高质量艾草的优势吸引了韩国、日本等发达国家来南阳投资，也给南阳艾草加工产业带来了先进的技术。国内一直对湖北的蕲艾比较认可，拥有先进艾草生产技术与设备的南阳就逐渐成了蕲艾代理加工地。一些产自南阳的艾草产品就挂上“蕲艾”的品牌销往国内市场。早期艾草加工以家庭小作坊为主，生产的产品也是艾绒，艾条这种手工量大，科技含量低的初级产品，低价供应给周围的河南祁州、安徽毫州等地的药材市场。这一时期的南阳艾草专利数量较少，这与早期南阳艾草产业不具规模，技术条件差有关。同时艾草专利政策宣传不到位，人们知识产权意识淡薄也是限制南阳艾草专利数量增长的因素。

2015年以来，南阳艾草专利数量呈现指数化增长趋势，反映出南阳艾草产业的向好态势。近年来国家越来越重视中医药产业发展，2016年将中医药上升为国家发展战略。南阳也颁布了一系列的政策支持艾草产业发展。如：《南阳生命健康产业行动计划（ 2015-2020）》、《南阳市艾产业发展规划（2019-2023年）》等，除外南阳政府还积极推出“仲景健康城项目”、着力打造“艾草特色小镇”、开办“全国艾革产业大会”等落实相关政策。在早些年间，很多中医药方被美国、韩国等发达国家优先抢注专利，这些洋中医药专利的出现不利于传统中医药文化的传承。于是国家产权局在《2015年全国专利事业发展战略推进计划》中提出知识产权强国的战略，鼓励我国优秀中医药企业乘着“一带一路”的契机“走出去”。此外，河南知识产权局对扶贫工作针对重点涉农专利开设绿色通道;南阳市人民政府印发《南阳市专利奖励办法》，对优秀专利及发明人给予奖金奖励。这些中医药、专利鼓励政策的实施发挥和提高个人和单位发明创新的积极性，因此2015年以来南阳艾草专利的数量实现飞跃。

但是随着近几年我国专利数量激增，專利发展出现了只重数量不重质量的“专利泡沫”现象。南阳艾草专利也存在着这一问题。 “专利泡沫”的出现促使南阳政府开始对专利资助政策进行调整和改革，艾草等中医药专利申请制度更加严格。这一定程度上阻止了低技术含量的艾草专利出现，因此2018年南阳艾草专利数量有所回落。

2 南阳艾草专利的申请人构成

对智慧芽网站上获得的南阳市艾草专利的申请人数据进行归类，可以将其概括为：个人、企业、院校及科研机构、医院4大类，分别有173人、54家、5所、3家。专利申请数量是专利分析的一个重要指标，能体现申请人对于知识产权的重视程度、专利意识、科技创新能力及活力。专利申请包括职务发明创造申请和个人发明创造申请。职务发明创造是指执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造，发明创造的所有权利归该单位所有。而非职务性发明创造申请专利的权利归个人所有。

图2为4类申请人申请的南阳艾草专利数量分布雷达图，由圖2可知4类申请人申请的南阳艾草专利数量排名：个人>企业>高校>医院。图2反映出南阳艾草专利申请人结构以个人申请为主，其次是企业，它们申请的专利量占全部南阳艾草专利申请量的93.10%，说明个人或者小型艾草企业主导南阳艾草产业的发展。

南阳艾草专利大多数是专利申请人有意识的主动创新的结果，有利于南阳艾草产业的进一步创新发展。医院、院校、科研机构的艾草专利申请量很少，表明这些机构虽然对南阳艾草有关注，但专利创新意识普遍不强。这反映出院校、科研机构并没有主动跟社会这些艾草企业产生联系，跟社会产生严重脱节。从整体的艾草专利申请量分布情况可以看出，南阳艾草专利的申请人构成不合理。

上述可知，个人是南阳艾草产业创新的中坚力量，在促使南阳艾草产业创新中起关键作用。但是，也可以看出南阳艾草专利申请人构成并不合理，以个人为主的申请人结构反映出南阳艾草产业规模化的产业链和缺乏规范化的标准，急需调整。一方面，与对市场比较敏感的艾草企业相比，个人在艾草成果转化及市场推广方面处于弱势地位，成果的经济效益转化率低，导致大量有价值的艾草专利流失。另一方面，个人申请的艾草专利技术含量低造成了南阳艾草专利质量低。成熟健康的中医药产业都是以大型医药企业或科研院校、机构引导产业创新。因为南阳市艾草产业发展时间不长，申请人结构还不是很成熟。基于此，南阳应当结合科研、院校的创新力量，以艾草企业为主要的创新主体，充分发挥艾草企业的创新优势，提高艾草成果转化率，进而更好的发挥艾草专利的价值。

3 南阳艾草专利的类型构成

根据我国《专利法》，专利包括三类：发明专利、实用新型专利、外观设计专利。其中，发明专利是指对产品、方法或者其改进提出的新的技术方案;实用新型专利是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。外观设计专利是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。按照技术贡献度排序：发明专利>实用新型专利>外观设计专利。发明专利最能体现科技创新能力，价值最高。

图3为4类申请人申请艾草专利类型分布图。由图3可知个人申请的专利数量最多，以外观设计类为主，其次是实用新型专利。而企业则是以发明专利为主，而且发明专利数量为四类申请人中最多。院校、科研机构、医院则是以实用新型专利为主，其次为发明专利，外观设计类专利没有或很少。从专利类型可以看出，企业申请的专利类型构成是比较均匀的，而且企业比较重视发明专利，这有利于增强企业的竞争力，有利于南阳艾革产业的创新发展。而个人由于缺乏企业的技术条件，专利的技术含量不高，比较重视艾草产品外观的独特性、美观性及实用性。院校及科研机构因为职务需求，科研成果审核周期短，实用新型专利能快速的转化为科研成果，因此实用新型专利比发明专利相对较多。医院申请的艾革专利以周期短、实用性强为目地，因此实用新型艾草专利较多。

由以上可见，南阳艾草专利类型构成不合理。南阳艾草专利类型以外观设计类专利为主，科技含量低。由此反映出南阳艾草专利在个人力量主导下发明专利与实用新型专利缺失的现状。而追求短期利益的产业现状，则导致了人们过多关注周期短、时效性短的实用新型专利。发明专利的缺乏反映出南阳艾草产业科技含量低、创新能力低下。这种不合理的专利类型构成不利于南阳艾草产业的长远发展，不利于南阳艾草产品争取国内外市场份额。在今后的发展中，南阳要鼓励艾草企业起主体作用，鼓励艾草发明专利的创新，使南阳艾草专利类型结构达到一个合理的水平。

4 南阳艾草专利分布状况

为了解南阳艾草专利的分布状况，笔者将筛选得到南阳753条艾草专利进行具体细分最终得到专利数量如图4所示分布图。

图4是艾草专利在南阳12个县市的分布网。由图4总结出南阳艾草专利分布特点：（1）大部分艾革专利主要分布在南阳市区。南阳市区的艾草专利申请有578个，占12个县市区总数的75.95%，周边的11个县市艾草专利数较少，只占南阳艾草专利总申请量的14.05%。（2）1 1个县市的艾草专利集中分布在市区周围，呈现随着距南阳市区距离的增加而梯度递减的分布态势。南阳市周边方城县、社旗县、南召县和邓州市的艾草专利申请量相对较多。（3）南阳艾草专利申请量总体呈现西北少、东南多的分布状态。位于南阳西北的四县（西峡县、淅川县、内乡县、镇平县），在十几年中艾草专利申请量不足10件。而东南部各县艾草专利申请量相对较多。

呈现这种分布情况的原因如下：（1）南阳艾草专利集中在南阳市区的分布特点，反映了南阳艾草产业集中在市区的发展现状。一是目前南阳艾草产业的发展尚在初步阶段，等级扩散效应未完全形成;二是南阳市区的经济基础更好，还有基础设施完善、政策倾斜、人才资本集聚等因素，创造出更有利于艾草科研创新的条件;三是南阳专利政策的滞后效应，县级政府对专利奖励政策传达宣传不到位，未能调动当地艾草企业的创新积极性。（2）南阳周边县市的艾草申请量相对较多，是因为南阳艾草产业在发展过程中呈现了一定的溢出效应。一些距离近、交通便利、艾草资源丰富、环境条件好的县市，承接了南阳市区溢出的占地面积大或有污染的艾草加工工厂等。这些县市的艾草产业相对发达，艾草专利申请量相对较多。（3）南阳艾草专利分布呈西北少、东南多的情况与南阳的自然条件、政策背景有着密不可分的联系。南阳地形条件优越，是一个三面环山，南部开口的盆地，地势呈西北高，东南低的特点。南阳西北部以山区为主，不适合艾草种植、地形复杂、交通不便，造成当地艾草产业发展缓慢。艾草适合生长在浅山丘陵地区。以丘陵为主的南召县、方城县、桐柏县，野生艾草资源丰富，也适合艾草的大规模种植，艾草产业相对较发达，艾草专利申请数也较多。同时，淅川县是南水北调的渠首所在地，环境保护政策严格，不适宜大规模发展艾草产业;而新野县是平原县，粮农作物的主产区，根据南阳的土地保护政策也不适合大规模发展艾草产业。

5 结论

通过南阳艾草产业专利的现状分析，得出如下结论：

（1）南阳艾草产业发展历史不长。早期人们缺乏知识产权意识，南阳艾草专利申请数量很少，最早于2003年开始出现艾草专利;2015年以来，南阳政府颁布一系列的中医药政策、专利政策支持南阳艾草产业的发展，南阳艾草专利数量呈指数化增长态势;但南阳艾草产业快速发展导致“专利泡沫”的现象出现，暴露出南阳艾草专利的低质量的问题。

（2）艾草专利申请人结构不合理。个人是南阳艾草专利的申请主体，个人申请的艾草专利主要以科技含量低的外观设计类专利为主;企业的创新能力较强，是发明专利的申请主体;南阳院校、科研单位、医院专利申请量少，这可能与科研单位创新意识低、缺乏创新驱动力有关。当前南阳艾革产业是由个人主导的，优点是能够有效发挥创新主体的主观能动性，但个人申请的艾草专利存在技术含量低、经济效益转化率低等问题。可以看出以个人为主导的产业结构不是很合理。

（3）南阳艾草专利类型结构不合理。南阳艾草专利外观设计类专利占比较大，发明专利与实用新型专利相对外观设计类专利数量较少，这说明目前南阳艾草专利的技术含量较低，南阳艾草产业还处于较低的发展水平。当前南阳艾草产业的创新能力不足，注重实效性、以追求短期效益为目标，不利于南阳艾草产业的长期发展，南阳艾草专利类型结构不合理，反映出南阳艾革产业结构不是很合理。

（4）南阳艾草专利主要分布在南阳市区内，随着距南阳市区距离的增加而阶梯扩散，呈现一定的溢出效应。区域发展不平衡，导致南阳艾草专利呈现西北少、东南多的分布态势。这不仅反映了南阳的自然环境和政策背景，还与南阳艾草产业发展的现状相吻合。南阳艾草产业正处于初步阶段，等级扩散效应还未形成、南阳市区内存在着有利于艾草创新的产业集聚效应，但是艾草产业地区间分布不平衡。

针对目前南阳艾草专利的发展现状，笔者对艾草产业的后续发展提出以下几点意见：

（1）艾草专利数量的增长能促进本地艾草产业的发展和经济增长，因此应继续实施艾草专利鼓励政策，积极鼓励南阳艾草专利的创新。针对“专利泡沫现象”，鼓励高质量的艾草专利申请，促进南阳艾草产业健康发展。

（2）针对南阳艾草专利申请结构不合理的问题，鼓励艾草企业作为创新主体，鼓励科研创新、积极引进优秀的高新技术，提高自身的科技竞争力。针对科研机构专利创新力不足的问题，利用好南阳现有的南阳医专、国医仲景研究院等高校科研机构资源，建立科研机构与企业的合作平台，加强产学研合作联动发展;鼓励高校、科研机构深入到艾草企业考察学习，利用好自己的科研资源优势，真正解决艾草产业发展过程中出现的实际问题。也鼓励艾草企业多吸纳高精尖人才为企业提供创新活力。

（3）针对南阳艾草专利类型结构不合理的问题，地方专利政策应该向该方面倾斜，采取措施缩短发明专利的申请周期，鼓励人们创造高质量的发明专利。南阳政府应该制定长期的艾草产业发展的目标，规范行业标准，促使艾草产业平稳有序的均衡发展。同时，企业等创新主体应该转换观念，不应只注重艾草产业的短期收益，也要考虑艾草产业的长期发展。

（4）针对区域间发展不平衡的问题，利用好信息化手段，构建南阳艾草数据库，搭建艾草专利智能云共享平台，克服地理区位的障碍实现技术资源共享。加强南阳市优秀艾草企业与各县市区域之间的技术交流;各县市学习南阳市艾草发展先进的理念技术的同时精准定位，找到本地区发展艾草产业的优势，推动区域间创新合作。

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[作者简介]董仁杰（1994-），女，河南南阳人，硕士研究生，研究方向：文化与旅游地理;夏志（1994-），男，安徽安庆人，硕士研究生，研究方向：文化地理。

[通讯作者]金石柱（1968-），男，朝鲜族，教授，博士，研究方向：文化历史地理。