刘仁华

摘要：事实认定是专利审查过程中的基础、关键。本文介绍了事实的相关概念、分类及认定，并通过一件案例介绍认清技术方实质对事实认定的重要性。

关键词：专利审查;事实认定;技术实质;数值范围

1.  事实认定的相关概念

事实是指事物的真实情况。专利审查程序中所称事实，是指审查员从申请文件和/或对比文件等证据中筛选出的与结论（即不符合专利法及其实施细则的有关规定）相关的事实，并非申请文件和/或对比文件记载的全部信息。事实应当是依据申请文件、对比文件等证据和/或本领域技术人员的公知常识提出的与理由相关的事实，并不是仅指审查员所认定的申请文件中的缺陷。事实认定便是指从申请文件和/或对比文件等证据中筛选相关事实的过程。

2.  事实的分类及认定

从事实的来源角度，专利审查程序中的事实可以分为申请文件事实、对比文件事实以及对比文件与申请文件关系事实。从事实的内容角度，专利审查程序中的事实可以分为时间事实、技术事实。

专利文献的时间事实认定相对较为明确，少有分歧，这是由于专利文献的来源权威、时间记载明确;而非专利文献的事实认定可能存在一些争议，比如网络公开内容的时间事实认定需要考虑来源是否权威、是否与当事人存在利益关系、是否存在篡改可能等等因素，又比如期刊文献的公开日期与本申请的申请日较为接近而申请人提出质疑如何处理等等。……