刘 瑛 孙 冰

近两年来，发达国家开始以维护国家安全为由，利用出口管制限制对其他国家(特别是发展中国家和新兴经济体)的技术出口，以期压制其他国家技术发展，维持自身在科技和经济领域的双重领先地位。例如，美国自2018年以来不断发难中国的高新技术企业，将华为等多个中国高科技企业列入其出口管制实体清单，限制高科技产品和技术对华输出；日本2019年7月宣布对韩国的三种半导体产业原材料加强管制，并将韩国排除在贸易“白色清单”之外。这些事件均表明技术出口管制已经成为当今时代一国维护国家利益的重要法律工具。尤其值得关注的是美国2018年生效的《出口管制改革法》(Export Control Reform Act，以下简称ECRA)和《外国投资风险评估现代化法》(Foreign Investment Risk Review Modernization Act，以下简称FIRRMA)，不仅在ECRA中进一步强化技术出口管制，而且还建立了FIRRMA中外资安全审查制度与ECRA中的技术出口管制制度的联动关系，实现了贸易和投资领域的双重技术封锁。这两部法律出台于中美贸易摩擦的背景下，且具有明显的对华针对性，在我国即将出台出口管制法及其配套规则的现实背景下，值得关注。

一、ECRA与FIRRMA两者之间的联动关系

ECRA是美国《2019财年国防授权法》(National Defense Authorization Act for Fiscal Year 2019，以下简称NDAA)中所包含的一部法律，旨在为美国政府对商业、军民两用和部分军事项目进行出口管制提供永久性的法律依据，维持美国在科学、技术、工程和制造领域的领先地位。该法律重点关注了对新兴基础技术的出口管制。根据ECRA第1758 (a)(1)条，新兴基础技术是指对美国国家安全至关重要且并非1950年《国防生产法》第721(a)(6)(A)第(i)至(v)条中所述并经FIRRMA第1703条修正的关键技术。……