侯 觉， 祁卓娅

（机械工业技术发展基金会， 北京 100053）

0 引言

科技成果评估则是科技评估中的重要组成部分，其评估结果在科技成果转化和交易中起到重要作用， 是科技活动和科技管理中重要一环。 随着科技体制改革的推进， 科技成果评估工作逐渐由政府主导慢慢变为由第三方专业评估机构主导。 但由于我国科技评估第三方机构建设时间不长，还存在很多问题。本文从我国科技成果评估历史出发，结合国外先进经验，对如何更好地建设科技成果评估第三方机构提出建议。

1 我国科技成果评估工作开展情况历史梳理

1.1 科技鉴定阶段

科技成果评估的前身是科技成果鉴定， 直到如今还有些地方在沿袭科技成果鉴定这一称呼。我国1961 年颁发了《科学技术成果鉴定办法》，这是第一次通过立法来确定科技成果鉴定的地位。在之后的几十年里，科技成果鉴定在我国科技发展的道路中起到了关键作用， 很好地解决了科技成果的质量和价值无法判定的问题， 也解决了科研工作人员的工作量无法确定的问题。 在当时，如拥有省部级的科技成果鉴定结果， 则在科技成果交易市场上拥有极大的说服力和竞争力。 随着科技市场的发展，由于科技成果鉴定结论只是根据科技成果的技术水平进行评价，并未对其实用性、经济效益、转化难易度进行评价，并且结论只有“国内先进、国内领先、国际先进、国际领先”四种，区分度不高，在成果交易市场已经很难满足需求，亟需新的替代方法。

1.2 科技成果评估起步

随着政府部门改革， 各大部委逐渐不再承担科技成果鉴定的工作，1996 年8 月，国家科委在内蒙古自治区召开了首次“改革科技成果评价方式研讨会”，会议确定了政府逐渐减少鉴定职能这一工作思路， 放开一部分鉴成果鉴定工作交给有能力的第三方机构进行科技评估。1996 年底，北京、天津、辽宁等城市相继成立了第三方科技评估机构，并且在之后的几年中相继推出了《国家重点新产品评估试点工作规范 （1998）》、《国家重点新产品专家认定手册 （1998）》 等相关办法，1999 年国务院发布了《关于加强技术创新、发展高科技实现产业化的决定》，规范了评估相关申报、 评审环节， 推进科技评估机构的发展。 但是在这一阶，评估机构主管单位还是政府部门，尚未脱离和政府的关系，没能做到真正的第三方评估，并且科技评估的方法、体系还处于摸索阶段，尚未完善。

1.3 科技成果评估发展期

2001 年，国家科技部颁布了《科技评估规范》，进一步明确了科技评估的定义；2003 年，国家进一步发布了《科学技术评价办法》（试行）、《国家科技计划项目评估评审行为准则与督查办法》，明确了评价的目的、原则、分类方法、 评价准则和监督机制；2009 年和2014 年科技部分别发布了《科技成果评价试点工作方案》和《关于开展二期科技成果评价试点工作的实施意见》，分别开展了两批科技成果评价试点工作， 遴选了一批不同性质的单位开展科技成果评估工作，探索科技成果评估第三方化、市场化发展道路， 并加大了对科技成果评估的宣传力度。 2016年科技部联合财政部、发改委正式发布了《科技评估工作规定（试行）》，正式规定了包括科技成果评估在内的相关工作细则及规范，科技成果评估行业进入发展快车道。

2 国外科技评估体系与机构建设情况

2.1 美国

美国的科技水平在世界上处于领先地位， 这与他们完善的科技评估体系建设分不开。美国从上世纪90 年代起就颁布了《政府绩效成果法案》，将政府（国会）一级的科技评估机构作用、功能、权力等通过立法得到了规定[1]。在GPRA 框架下， 美国制定了一套完整的自上而下的科技目标，将整体目标分解为年度目标，年度目标再分给各个行业研究机构。评估方面，国会一级科技评估负机构负责评估长期科技计划， 具体的项目则是通过一大批高水平的、相对稳定的社会评估机构进行评估，主要由企业自创的咨询评估机构、社会性的非盈利机构、或各高校研究机构衍生的独立评估部门组成。将主体任务分解，再通过评估层层上报进行检查， 使得美国的科技计划得以很好的实行，确保其科技水平领先的地位。

2.2 英国

英国则是采用政府分工、 民间执行的方法进行科技评估。政府只负责科技政策和科技计划的评估，具体的科研项目评估、科研机构评估、科技成果评估则完全交给第三方机构[2]，如英国科研政策研究所（SPRU）、英国科技管理研究中心（ETSU）、英国评估系统有限公司等。 英国政府并不直接参与评估，而是通过制定计划来确定方向，由各行业更专业的机构来进行具体科研项目的评估或成果评估，可以使得评估结果更加真实准确也更加有价值，促进了科技市场的发展。

2.3 日本

日本的科技评估主要还是由政府主导完成， 其中重大的科学项目或科技计划由总理府或科学技术会议政策委员会进行评估； 各行业更加专业的项目则由日本各产业部门，如通产省的产业构造审议会负责评估[3]。 不过在政府进行科技评估时， 有时候也会按照需要组织第三方进行评估，其中包括大学、科研机构或社会中介机构。 日本的评估体系与我国最为相似， 但是日本允许部分第三方参与政府评估， 并且在评估方法和评估制度的完整度上优于我国。

3 我国科技成果评估第三方机构问题

2016 年12 月，科技部联合财政部、发改委正式发布了《科技评估工作规定（试行）》（国科发政〔2016〕382 号），我国的科技评成果估工作开展必将进入新的阶段。但是，现阶段我国科技成果评估工作仍面临很多的困难和问题，经过多方面调查和文献检索，总结出我国现阶段科技评估工作主要有以下几点问题：

3.1 尚未脱离政府主导，完全形成第三方

从我国的科技评估历史中可以看出，自科技评估概念引入我国后，我国一直是由政府主导开展科技评估工作。近年来，随着国家科技评估中心的成立，各个地方政府也相继成了地方的国家科技评估中心，对促进科技发展，加快成果转化取得了不错的效果。但是，这些评估机构均是由国家或地方政府支持建设的， 并且尚未摆脱与政府的关系， 评估结果和评估效率很难摆脱历史遗留问题或者多种客观因素的影响。此外，由于很多项目承担科研单位都属于国有， 如果政府在科技活动中不但参与竞争而又做裁判，则很容易导致评估结果受到主观意识的影响，并且在过程中也更容易出现徇私舞弊的情况。

3.2 评估机构能力欠缺，亟需打造品牌

随着科技评估工作市场化，市场对科技（成果）评估的需求量必定大幅度增加。但是科技评估是一项对专业技术能力要求很高工作，需要有一只由稳定的、有专业能力的、并且受过专业培训的人员队伍来建设机构。 然而，我国现如今的第三方科技成果评估机构无论从数量上还是质量上还都有待提高[4]。并且，由于科技成果评估是一个新兴行业，我国尚未推出一套完整详细的第三方科技评估机构认证方法， 这也间接导致了科技成果评估机构质量的良莠不齐。 除了机构本身的能力以外，如何获得市场认可也是机构发展所必须考虑的问题。 以前由政府主导时，市场认可是由政府带来的，但在成果评估市场化后，如何获得市场认可打造品牌，才是第三方机构长期发展的重中之重。

3.3 缺少合理评估方法，工作机制不完善

由于科技项目成果的独立性和多样性， 很难完全固定一个通用的评估方法适用于所有项目， 但就现阶段的科技成果评估而言，大部分仍采用同行评议（专家评议）的方法进行评估。 这一方法虽然可以从专业的角度最大限度地评估成果的先进性和科学性， 但是此种方法对于大部分项目来说很难摆脱专家的主观个人情感， 专家在评估过程中为了避免争议，往往会更多地考虑企业名声、行业口碑等因素而忽视项目本身的科学性、 创新性等问题。此外，第三方机构相关的工作机制，如保密工作机制、专家信用机制、档案信息管理机制等均尚未完善，我国应当加速第三方评估机构的资质认证制度建设以促进第三方评估机构的规范化。

4 第三方科技评估机构建设建议

从上述分析可见，我国科技评估工作开展的时间虽然不算短，但更多的是以政府主导开展工作，第三方评估机构建设还处于初级阶段，评估方法和工作模式尚未成熟，还存在很多问题。在分析和比较国内外情况后，结合实际情况，对我国第三方科技评估机构建设提出以下几点意见：

4.1 加快第三方进程，提高市场认可度

科技成果评估机构的独立性是其开展科技评估工作的前提，其独立性越高，则越有可能得出最公正的评估结果。在实际工作中，评估机构越孤立于委托方越可以得到更加中立的评估结果，减少主观意志的影响；越孤立于被评估方，则评估方越可以更好地使用自己的权利，得到更加真实的评估结果。 第三方机构应当推进自身独立性转变， 在评估过程中减少外界影响。 并通过长期的工作积累，建立机构良好的口碑，真正帮助到科技成果的交易和转化，获得市场认可，是第三方科技成果评估机构得以长期健康运营良好发展的唯一方法。

4.2 提升自身能力，建立合理评估方法

作为专业能力要求较高的第三方科技成果评估机构，想要适应不断进化的科技成果，满足不同的科技成果评估需求，应不断修炼内功提升能力。一是不断提高自身人力资源建设，建立一批有素质、有能力的人员队伍，并建立详细的人员培训、考核制度，以适应不同的需要。 二是建立一套科学完整的评估方法，现阶段而言，可以在传统的专家评议（同行评议）方法之上，引入层次分析法、模糊综合判定法等主客观相结合的评估方法， 建立统一评估模板。三是加强专家资源的维护和使用管理，第三机构应建立由各行业权威专家组成的专家库， 并对专家信息进行及时维护，建立专家信用档案，根据项的目不同有选择性的选择除本专业外的经济、管理、法律方面专家，提高对成果评估的全面性。

4.3 提高信息化程度，建立全链条化流程

第三方成果评估机构应不仅仅负责成果评估，也应当建立成果管理部门，建立从成果评估、成果管理到成果转化为一体的完整产业链。2018 年中国专利调查报告中指出：“缺乏技术转移的专业队伍是专利转化的最大障碍”[5]。作为最了解成果价值，也是最直接接触成果的评估机构，很明显是最适合开展成果转化工作的机构。因此，第三方成果评估机构应当在评估的基础上，打造符合市场运作规律的科技成果转化队伍，建立完整的档案管理数据库，利用网络技术和大数据，将评估成果进行分类管理，并对接需求方，在成果需求方和研究机构之间起到桥梁作用，从而真正地促进我国科技成果市场发展，建立一个健康有序的环境。

5 结束语

科技成果评估是科技成果市场化的重要环节， 现阶段而言，我国第三方科技成果评估机构发展还不完善，相关机构应当抓紧修炼内功， 建立健全的工作机制和管理制度，提升自身服务水平。我国也应当加速第三方评估机构的资质认证制度的建设以促进第三方评估机构的规范化。相信随着时间的推移和市场的发展，必将筛选出一批工作能力强、评估结果权威性高的第三方机构，促进我国科技市场发展。