方火根 中国铁路上海局集团有限公司科研所

铁路运输企业科技成果转化应用是科技创新工作的重要组成部分和关键环节，提升科技成果转化应用能力对于完善科技创新体系，实现创新驱动转型发展战略有着重要影响。近年来，铁路运输企业创新意识不断增强，整体创新活跃度逐步提高，通过自主创新和协同创新，拥有了大批的科技成果，助力企业科技进步取得了明显成效。但是，科技成果向现实生产力转化依然面临着水平不高、渠道不畅、动力不足等方面的问题。因此，依据国家和国铁集团关于促进科技成果转移转化相关政策，结合实际，优化企业科技创新体系，探索实施科技成果转化运作新机制，营造良好的转化应用政策环境，以加快推进科技成果转化和落地应用，进一步增强企业科技创新的驱动和引领作用。

1 铁路运输企业科技成果转化应用的现状

目前，铁路运输企业实行国铁集团、集团公司和站段分层分类科研项目管理制度，以应用需求为导向申请立项研究，取得了一批具有创造性、先进性和实用价值的科技成果，大多数成果属于应用性研究成果，实现了不同方式转化应用。但实现高水平转化应用的科技成果比例还相对较低，以我所2014-2018 年科研计划课题做样本进行统计，近五年来通过国铁集团、集团公司成果评审或验收48 项；获得省部级、集团公司科技进步奖57 项；获得国家发明、实用新型专利31 件，共有46 项科技成果实现了转化应用，其中，实现样机应用的科技成果转化28 项；实现示范性新技术推广、产品化应用的科技成果转化18 项，整体看科技成果转化应用比例达到96%。但实现示范性新技术推广、产品化较高水平转化应用的科技成果比例只占了38%，有高达58%比例科技成果转化停留在样机应用状态。对于科技成果转化应用水平不高的现状，综合分析有创新环境氛围、科技成果本身、科研人员积极性、成果转化渠道和转化资金投入等多方面的原因。

2 影响铁路运输企业科技成果转化应用的因素分析

对一项科技成果来说，能够实现有效转化应用取决科技成果转化链上各个环节的相互衔接和有机配合，核心是研发单位可提供先进可靠的科技产品和运输站段有迫切现场需求。为此，从科技成果转化核心环节和要素视角探讨分析影响科技成果转化应用的主要问题和原因。

2.1 科技成果实用性不强

解决现场运输安全生产急需技术难题的科技成果才有良好的转化应用前景。然而，科技成果实用性不强限制了成果的有效转化应用，其主要原因：一方面，选题立项与现场运输安全生产贴合度不高，解决问题的迫切性不强。另一方面，课题研究开发周期过长或者课题研发进度滞后，往往导致科技成果时效性不强，失去了现场急需使用的时间窗口。

2.2 科技成果成熟度不高

铁路运输安全生产现场对新产品、新设备等科技成果运行的稳定性、可靠性方面要求很高，而铁路运输企业自主创新研发的科技成果，一般其工业化设计和可靠性分析水平不高，且大多是一台（套）样机样品或少量的示范性推广应用，所以研制成本较高、工艺水平低、质量难以控制，往往以实现了课题功能指标的原理样机形态出现，导致科技成果长时间现场使用时出现稳定性和可靠性不高，维护量大等问题。

2.3 科技成果产品（产业）化水平不高

科技成果产品（产业）化程度低，影响科技成果转化质量的提高，其主要原因：一方面，科技成果类型和基本特征决定了有些科技成果并不具备产品（产业）化的基础，以我所近五年来实现转化应用的46 项科技成果进行分析统计，产品设备类占比37%，工艺材料类占比9%，信息管理类占比43%，标准规范类占比11%，只有其中一部分产品设备类和工艺材料类成果最有可能实施产品（产业）化，大多数科技成果都是为运输安全生产需求定向研发的专用管理软件、重要专项方法和企业标准规范等，其应用范围具有一定的局限性。另一方面，科技成果转化投入资金不足，一般情况下一项科技成果实施产品（产业）化所需的资金投入几倍至几十倍于科研项目研究经费，而对铁路运输企业来说，成果转化资金投入不多一定程度制约了科技成果较大规模的转化，即使安排示范性推广经费，也只在成果原理样机基础上进行适当优化改进，没有更多资金对原理机进行产品（产业）化设计制造。

2.4 科技成果转化应用渠道不畅

科技成果与运输安全生产现场实现无缝对接是提高科技成果转化应用水平的重要途径。目前，铁路运输企业缺乏有效的科技成果交流共享机制和转化平台，科技成果转化链上各环节结合不够紧密，成果持有单位与需求单位信息不对称。同时，科研单位作为科技成果的重要供给方，缺乏专业的科技成果转化机构和符合成果转化的复合型人才，对成果转化部门的激励措施也不够，影响了科技成果的快速转化应用。

2.5 科技成果转化协同机制不够健全

科技成果转化应用是一项系统工程，涉及技术、价值评估、企业股权、产业化应用、财税金融、法律、知识产权等多个领域，需要科技成果转化链上相关主体建立协同机制，合力促进科技成果转化应用。铁路运输企业科技成果转化应是多个部门共同配合，协同推进的过程，比如，项目认定、计划编制、需求采购、激励考核等等，由于科技成果转化链上部门之间协同参与程度还不高，在科技成果转化各个节点存在相互脱节或认识上的差异一定程度限制了科技成果的深度转化。

2.6 科研人员和相关责任人积极性不高

一方面，有些科研人员从晋升职称、申报各类奖项、专利、发表论文等方面考虑，倾向于把更多精力投入到承接完成国铁集团、集团公司等各类科研计划课题，当课题通过科技成果评审或验收、获得科技奖励后就缺乏进一步推进科技成果转化的动力。另一方面，缺乏有效的成果转化激励机制，科技成果转化奖励不到位，科研人员获得感不强。同时，科技成果属于铁路运输企业国有资产性质，相关负责人对科技成果定价、收益分配等问题出于对可能产生的国资流失风险和决策责任的担忧，缺乏开展转化积极性，以至于存在“不敢转化”或者“不愿意转化”。

3 加强铁路运输企业科技成果转化应用的对策建议

铁路运输企业实现科技成果有效的转化应用，需要科技成果转化链上的各部门同时发力，积极探索优化企业科技成果转化应用的内在机制和路径，调动研发单位和科研人员积极性，鼓励运输站段优先采购和应用新技术，努力形成“应用成果培育—科技成果转化—科技企业孵化—科技成果应用”特色链条式科技成果转化模式。基于目前科技成果转化现状和存在的问题，提出以下对策和建议。

3.1 注重实际，提高选题立项质量

坚持以应用需求为牵引，优化完善科研项目形成机制，提高科研项目立项的针对性和有效性。一方面，采取“产、学、研、用”创新联合体选题立项前期提前介入，发挥各自优势，瞄准世界先进水平，聚焦系统性、关键共性和前瞻性技术问题研究，更加突出现场急需解决的“短平快”技术问题研究。另一方面，搭建科研立项申报课题论证决策平台，采用企业内外的专家多学科联合评审方式，系统谋划，集智研究，从源头上提高选题立项质量。

3.2 注重合作，提升科技成果转化比例

鼓励成果研发单位与专业部门、生产企业加强科技成果转化应用合作。积极探索建立科技成果转化应用联合体，充分发挥各自在技术、人才、标准、场地、设备、资金、资质、市场等方面优势，实现优势互补、利益共享、风险共担，促进各类技术领先科技成果从实验室走向运输安全生产现场，加速推进科技成果转化应用。基于科技成果类型和基本特征，可对通过国铁集团、集团公司评审或验收的科技成果实施“一品一策”合作转化方式，选择合作单位针对性开展成果二次开发和产品化设计制造，培育更多的铁路工业新产品和工程施工新材料，制定相应的“管用修”制度，提高科技成果现场运用稳定性和可靠性。

3.3 注重产业化，培育铁路高新技术产业

加强铁路运输企业内部科研单位应用研究与多经企业生产制造深度融合，建立企业内部科技成果转移转化和孵化器职能机制，充分发挥企业内部技术、人才、资质、场地、资金、设备、市场、机制等产业化综合优势，协调推进工业制造向产研合作、实业发展转型，将技术先进、市场前景好的产品设备、工艺材料类科技成果共同孵化成为有特色的高新科技企业。建立产品设计、生产、销售和服务质量管理体系，组织开展采信目录产品的质量认定，加速推动科技成果产业化应用发展，打造有影响力、规模化的铁路高新技术产业。

3.4 搭建平台，畅通科技成果转化渠道

加强整个成果转化应用链上企业内部科技、计划、物资、专业等各相关部门的协同配合，搭建以科技成果转化应用为导向，技术供给、市场需求、政策扶持、知识产权管理于一体的技术交易和成果转化平台，实现科技成果信息共享，促进专利申请、保护和转化运用，更有效、更直接地将科技成果推向现场需求。一是建立科技成果转化项目库。由成果持有单位提出转化申请，相关部门对申请转化的项目进行技术等级、市场前景、项目风险及知识产权状况等方面筛选和评估，对可以实施转化项目纳入到成果转化项目库中发布；二是优先安排示范性新技术推广计划和物资采购。相关部门应对成果转化目录内的科技成果在同质同价、技术保证、安全可控、质量满足的条件下，给予优先准入、优先采购、优先安排；三是定期举办铁路科技成果展示交易会，对交易会期间科技成果供需双方成交签订的合同，按照合同成交额的一定比例给予资金资助。

3.5 建立完善科技成果转化激励机制

学习掌握相关促进科技成果转移转化的政策措施，探索研究企业科技成果转化激励机制，重点从成果完成单位实施转化权利、科研人员奖励和报酬、相关责任人勤勉尽责、转化绩效评价等方面给予政策支持，充分调动成果研发单位和科研人员的积极性。另外，科研单位应用好鼓励和支持成果转化的激励政策，强化以利益分配为导向，优化收益分配机制，调动科研人员积极性、主动性，让科研人员感受到转化成果后的获得感和成就感。

3.6 建立完善科技成果运用和评价机制

科技成果转化和运用是衡量技术创新工作成效的重要指标之一。一方面，支持和鼓励运输站段扩大运用科技成果范围和数量，铁路运输企业应从新技术推广计划安排、技术升级奖励、科技工作考评等方面给予政策倾斜，提高运输站段依靠科技进步保障运输生产安全、推进企业经营发展的积极性和主动性。另一方面，引用科研项目后评估理念，按照“实际、实用、实效”原则，建立成果运用评价流程、指标和方法，突出对科技成果功能指标、生产运用效果、经济和社会效益等指标的评价考核，激励和监督成果研发单位提升科研项目管理水平和科技成果质量。

4 结束语

企业持续发展之基，市场制胜之道在于创新。铁路运输企业在实施创新驱动转型发展战略过程中，充分发挥企业创新主体作用，依靠科技创新转换发展动力，强化创新需求源头和创新成果运用主体地位，坚持问题导向，破解影响科技成果转化应用中的难题，健全科技创新和成果转化激励机制，全面释放创新活力，助推科技成果高水平、高效率的转化应用，为建设新时代先进现代铁路运输企业提供技术支撑。