刘自山

中国石化胜利油田分公司安全环保质量管理部（山东 东营 257001）

胜利油田历年来高度重视质量管理工作，明确提出了“标准引领胜利，胜利质量至上”的质量理念和“质量第一、效益优先”的鲜明导向。自2011年以来，中国石化集团公司针对质量管理体系建设工作，相继下发了《关于中国石化质量管理体系建设的指导意见》《中国石化质量发展“十二五”规划》，并多次在年度质量工作要点中提出了明确要求，将建设满足ISO 9001标准要求、有效运行的质量管理体系作为中国石化当前加强质量管理、控制质量风险、防范重大质量事故的基础工程[1-3]。胜利油田按照“先易后难”“先试点后推广”的原则，以勘探开发生产全过程的质量管控为核心，以提升油气产品质量管理水平为导向，注重制度、标准与质量体系文件的融合、工作流程与质量体系程序的融合，分阶段系统性地开展质量管理体系建设。截至目前，油田已有28家采油厂、油公司、专业化单位通过质量管理体系第三方认证。

1 质量管理体系建设主要做法

1.1 统一规范质量管理体系建设要求

针对如何建设实用、易用、管用、好用的质量管理体系，油田相继下发了《关于胜利油田质量管理体系建设的指导意见》《胜利油田质量管理体系建设实施意见》，从体系策划、过程识别和确认、文件编写、文件评审等13个方面详细地说明了体系建设的步骤；制定了《胜利油田质量管理体系认证管理办法》，进一步规范了质量管理体系咨询、认证合同的签订、备案、履行等事宜,提升了体系认证工作的实效性[4]。为保证体系建设如期完成，建立了体系建设进度周报制度，及时跟踪各单位体系建设情况并进行督导。

1.2 注重规章制度与质量体系文件融合

结合GB/T 19001—2016标准的各项要求，油田组织各单位全面梳理职责、制度、标准，规范、完善各项管理程序，将质量管理相关制度、企业标准、操作规程与质量体系文件有效融合，实现质量体系的简单化、明确化、清晰化。

1）通过建立质量管理体系，规范管理程序，健全管理制度，明确管理职责，进一步理清油气生产经营各项管理工作的运作秩序和规则，实现全过程规范化运作。

2）通过全面梳理制度、标准，并进行优化、完善、整合，以制度、标准代替质量体系的程序文件，减少体系文件的架构和层级，用最少的文件实现最大化的管理。

3）将质量体系建设和油公司制度建设、标准体系建设进行有机结合，把GB/T 19001—2016标准的各项要求融入油田和各单位的规章制度及企业标准体系中，以规章制度、企业标准的有效执行推动各项工作执行力的明显提升[5]。

1.3 注重工作流程与质量体系要素融合

在体系建设过程中，油田以质量管理体系的各项管理要素为核心，要求各单位将质量管理要素融入到油气开发生产的各项工作流程中，以流程推动管理要素的落实。

1）全面、系统地识别油气开发各项工作程序。以油气勘探、开发、采输、储运过程为主线，全面分析生产经营管理涉及的每一个工作环节，细化工作流程和各节点管理要求，配套管理制度，建立流程图和流程节点说明，确保各项工作按流程运行，按节点要求实施。

2）规范各单位内部业务接口、业务活动的衔接要求，明确职能部门、基层单位职责定位，确保业务接口畅通、业务过程连续，实现管理职能和业务流程的协调一致，促进了各单位内部职能部门与基层单位之间的有效协作。

3）通过优化、规范工作流程，真正做到分工明确、职责清晰，避免了管理职责重复、缺位情况的出现，打破了职能部门与基层单位之间阻碍流程高效运转的“墙”。

相关开发单位应用跨职能流程图的形式，对集输化学药剂运行、井下作业质量管理、作业主材管理、管、杆及井下工具修复管理等100余项工作流程进行了优化、完善，对缺少的采油技术质量管理、注水技术质量管理、高技能岗位管理等工作流程进行了补充。在完成采油厂层面工作流程的梳理之后，又选取了采油矿、作业区等三级单位建立了二级工作流程，将厂级工作流程由职能部门延伸到三级单位、四级单位，甚至到岗位个人。以流程网络为核心的质量管理体系的建立，有效提高了油气开发生产过程各环节的质量管理水平。

1.4 健全完善质量体系审核管理和持续改进管理机制

1）建立完善的质量体系审核管理机制。内、外部审核是推动质量管理体系运行的有效手段，是进一步促进全体员工了解体系要求、执行体系规范的有效方式，同时也是各单位自我检查、自我评价、自我改进、自我提升的重要方法。油田针对各油气开发单位质量体系内部审核和认证审核活动，建立了完善的管理机制。①全面开展体系认证审核的监督观察机制。针对各单位开展的第三方审核，提前审查审核计划，委派油田质量体系内审员作为观察员全程参加现场审核，建立跟踪审核报告，量化评价审核机构的审核表现和各单位体系运行实际情况，确保审核机构、被审核单位各尽其责，提高油田质量管理体系建设的整体水平。②建立了认证审核报告的动态管理机制。对各二级单位体系认证审核中不符合报告的进行统计、分析。③建立了第三方认证机构准入机制。对获准进入油田的认证机构进行动态管理，征求各二级单位对相关认证机构的满意度，加强对认证机构水平、能力和认证质量的监管，淘汰水平低、认证质量差的认证机构。④与第三方认证机构形成联动机制。根据油田开发单位的生产特点及认证审核过程中发现的普遍性问题，要求认证机构加强对产品（油、气、水）质量及生产过程的审核，进一步优化审核计划及审核重点。

2）建立完善的持续改进管理机制。持续改进是ISO 9000标准的精髓，质量管理体系建设的宗旨和活力体现在持续改进上。在建立质量管理体系过程中，油田将“持续改进”的要求作为基本原则，融入到推进体系运行的每一项工作中。自2016年以来，每年对检查发现的百余项重点问题按勘探工程、采油工程、开发管理、设备管理等14个专业进行分类、分析，并向各相关处室反馈，在油田层面加强沟通，督促问题整改。此外，加强对质量管理体系自身的持续改进，不断优化管理流程、完善体系文件、深化体系运行，提高质量体系的适用性和有效性，确保质量管理体系始终适应各单位高质量、可持续发展的需要。

2 质量管理体系运行存在的问题及改进措施

经过多年的建设和推进，油田各油气生产单位质量管理体系运行正常，油气产品质量处于受控状态，体系符合标准要求，但从近3年的质量体系审核和质量监督检查中发现，各单位仍存在质量体系运行有效性不足、体系建设覆盖范围不全、质量品牌建设力度不足、质量标杆和质量先进的引领作用未有效发挥等问题。针对存在的问题，结合进一步提升质量管理水平的要求，胜利油田质量管理体系下步重点工作推进措施主要有3项。

2.1 优化质量体系文件结构，固化体系管理要求

结合GB/T 19001—2016《质量管理体系要求》，编制质量管理体系推进方案，根据油田生产管理特点，对体系文件进行优化，提高体系文件的执行力。

1）在满足标准要素的条件下，以制度、标准替代质量体系程序文件，用制度和标准固化质量体系标准要求，减轻基层文件、记录管理上的负担。

2）结合油田基层建设和“三册”管理工作的开展，督促各单位建立《执行制度、标准清单》，明确管理要求，强化执行。

3）编制适用于采油管理区的《质量管理体系检查评价细则》，明确基层质量体系运行要求，促进三基创建中质量考核评价工作的开展。

2.2 明确质量体系运行目标，突出质量管控重点

1）明确实物质量管控质量目标。要求各单位针对原油、天然气、回注水以及物资产品明确质量目标并逐级分解。

2）明确外包过程管控质量目标。要求各单位针对钻井、井下作业、基建工程施工、原油拉运、污水处理等外包服务明确质量目标，完善外包质量管控及考核机制，提升外包过程质量管控水平。

3）逐步建立生产过程管控质量目标。要求各单位根据情况对注汽、井下作业、注聚等生产过程建立适宜的质量目标，通过明确质量目标，引导体系运行，突出管控重点，注重实效，促进各单位提高质量管理水平。

2.3 严格体系审核管理，促进体系有效运行

1）加大质量体系内审员培养力度。继续开展质量管理体系内审员培训，建立高水平、高素质的油田内审员队伍。

2）继续实施质量体系第三方审核跟踪观察，评价外审员的审核能力、专业能力，督促认证机构严格审核，提高第三方审核实效。

3）梳理油田相关管理制度，部分关键过程质量控制要点及要求检查表，作为审核依据之一。

4）通过信息化系统实现体系审核的动态管理，督促各单位及时更新内外部审核的审核计划、问题清单、不符合报告等各项资料，规范体系审核管理。

3 结束语

通过质量管理体系的建立与运行，胜利油田各单位将质量管理体系与制度建设、流程改造有机结合，推动了制度执行力，促进了职能与流程的统一协调，原油产品质量及生产过程质量控制能力持续提升。

质量管理体系建设拓宽了油田企业质量管理的范围，将油气生产单位原有分散的管理过程、隐性的管理要求，用质量管理体系标准要求系统地串联起来；同时对各项质量管理要素进行了全面规范，从而建立起涵盖勘探、开发、生产、经营全过程可控制、可溯源的质量管理体系，对油田企业优化各项资源、规范生产经营过程、全面提升质量管理绩效起到了较好的促进作用。