王可 傅萍婷 田艳

摘 要：

经贸“新常态”实质为全球经济与贸易进入了高效率、低成本、可持续的中高速增长阶段。通过对我国GDP增长率与城镇就业率相关性进行数据分析，发现中国GDP增长率与失业率情况与奥肯定律之间存在相当的偏离，通过实证研究揭示奥肯定律在我国失灵的原因：一是我国三大产业结构的变化对就业的冲击，服务业的就业带动效应大于制造业，制造业的就业带动效应大于农业，但服务业吸纳就业的能力正在缩小;二是根据经济增长和通货膨胀的就业冲击效应，经济增长速度和通货膨胀都会对就业起到正向促进作用;三是对投资与消费的就业效应进行了比照，同时对中小企业与大型企业吸纳就业能力也进行了比照，发现消费所产生的就业效应大于投资，中小企业的就业带动大于大型企业。

关键词：奥肯定律;经济增长;失业率

作者简介：[JP2]王可，西安交通大学博士后、教授，北京理工大学珠海学院教授，主要研究方向：贸易经济与就业（E—mail：wang2005ke@126.com ;陕西 西安 710000）。傅萍婷，北京理工大学珠海学院讲师，主要研究方向：公共管理与人力资源;田艳，北京理工大学珠海学院教授，主要研究方向：大数据分析与统计 （广东 珠海 519080）

基金项目：国家自然科学基金一般项目“应对新科技革命和产业革命的外贸发展策略研究”（71741020）;国家发展和改革委员会发展规划司委托项目“十三五”时期经济结构战略调整的就业效应研究”（SK20130）; 陕西省重点研发计划“中国与其主要贸易伙伴国双边贸易自由化的就业效应研究”（2018S-353）; 西安市科学技术局项目“陕西自贸区（西安）相关度研究、西安自贸区战略目标功能定位和产业结构问题研究”（2017111S/RK005-8）; 西安交通大学自贸院项目“陕西（西安）自贸港设想”（sk2018007））。

中图分类号：249.23  文献标识码：A

文章编号：1006-1398（2019）04-0091-13

一 奥肯定律在中国失灵之谜

全球经济新常态以增长中枢下移、多元化退潮和全球化放缓为核心特征。某种程度上，全球化放缓是前两个新常态的衍生结果，并加固了前者，形成了一种新常态内部恶性循环、整体自我固化的态势[ZW（]

徐晓丽：《海工装备复苏契机》，《中国投资》2018年第7期，第108—109页。。世界经济体系发生深刻调整，在经济增速放缓的同时，经济结构也发生了翻天覆地的变化，中国的对外贸易同样随着国家经济驱动力的改变而呈现出一系列新的显著特征：首先，对外贸易从高速增长回落到中高速增长水平;其次，新贸易业态和服务贸易的所占比例不断增大;再次，传统工业制成品的出口比例下降，高技术产品增多;最后，“一带一路”沿线国家与中国的双边贸易逐渐加大。以上变化并非一时状态，因而可以称之为世界经济贸易“新常态”——实质则为全球经贸进入了高效率、低成本、可持续的中高速增长阶段。20世纪90年代以来，以信息技术为核心的新科技革命迅猛发展，经济全球化以及全球性产业革命步伐逐步加快，国际竞争更加激烈，我们正在迈向一个以智力资源和知识要素占有、分配、生产和消费的知识经济时代[ZW（] 陈晓枫、陈筱铁：《论我国制造业的廉价劳动力与比较优势陷阱》，《福州大学学报（哲学社会科学版）》2005年第2期，第44—47页。。

奥肯定律是由美国经济学家阿瑟·奥肯（Artllllr okun）提出的。奥肯率先提出潜在GDP的概念，随之发现了产出变动与失业变动之间存在着显著的数量关系，即奥肯定律。奥肯定律指出，实际GDP相对潜在GDP每下降2.5%，失业率就上升1个百分点[ZW（] 张广裕：《解决甘肃省城镇就业问题的对策研究》，《甘肃社会科学》2004年第6期，第149—150页。。奥肯定律在许多国家被证明有效，本研究通过对我国GDP增长率与城镇就业率相关性进行数据分析，发现中国GDP增长率与失业率情况与奥肯定律之间存在相当的偏离，并通过实证研究揭示奥肯定律在我国失灵的原因。

二 奥肯定律在我國失灵的原因分析

（一）我国三大产业结构的变化对就业的冲击效应

首先，本研究观察建国后中国产业发展的特征。改革开放前，中国产业结构基本呈现第二产业为主，一、三产业比重逐渐缩小的态势，而由于计划经济的实施，农业在整个国民经济中占比一直较大，只有服务业是逐渐向下的。改革开放后，我国产业结构比重出现了一、二、三向三、二、一方向的变动，第一产业占比持续下降，第二产业占比平稳有序，第三产业占比逐步提升;除了受国际金融危机和加入世贸组织等原因的影响有些波动外，基本规律符合西方经济学原理。

其次，观察建国后中就业发展的特征，改革开放前，中国就业规模持续扩大，1952年中国从业人员总数为20 729万人，1978年增加至40 152万人，增长了48%。改革开放后，平均每年新增就业1 220万人，特别是刚改革开放的15年时间里，新增就业27 400万人，成为中国就业人数增长最快的一段时期，此后的就业增长规模适度放缓，呈现出抛物线形的变化规律。从就业的产业分布来看，建国初期，绝大多数的劳动力集中在第一产业，第二、三产业从业人员比重在经济改革前都维持在一个较低的水平。改革开放后，第二、三产业的就业比重迅速增加。1994年，三次产业劳动力分布为54.3 ∶[KG-3]22.7 ∶[KG-3]23，劳动力分布在第三产业的比重首次超过第二产业，从绝对数来看，改革开放后第二、三产业就业表现出较大规模的增长[ZW（]许君如、牛文涛：《改革开放三十年我国工业化阶段演进分析》 ，《电子科技大学学报（社会科学版）》2011年第13期，第43—49页。。

根据国家统计局公布的数字，批发零售业、贸易行业、餐饮业、建筑业是所有行业中就业人数增长最为迅速的，改革开放以来，以上行业累计增加近7 000万左右人就业，而制造业在这二十几年中仅增加就业人口4 000万人左右。从图1可以看出，改革开放后1981—1990年中国新增城镇就业人口数量达到2.2388亿人，达到峰值，之后新增就业人数逐渐减少，尤其2014—2017年新增城镇就业人口为4 222万。

本研究用分形分布（ractal Distribution）的方法来检验三大产业变化对就业的影响效应，所有数据均来自《中国统计年鉴》以及中国人力资源与社会保障局公报。

图1 1952—2017年中国城镇新增就业人数变动  （单位：万人）

分形分布经常使用它的特征函数来表达，并且可以通过傅里叶变换将其特征函数转换为分布函数。[ZW（]刘阳：《中国股市分形结构初步分析》 ，西南财经大学统计学院硕士论文，  2008年。尽管存在许多有一定差异的分形分布的特征函数形式，但最基本最常见的是如下两种参数化形式：

1.[WBX]X-S（α， β， γ， δ0; 0）（Zolotarev）[BQ]，假设分形分布X的特征函数为：

图2 三大产业结构变化就业冲击的分形分布[S）]   上述公式中有4个特征参数：α代表第一产业就业人数、β代表第二产业就业人数、δ代表第三产业就业人数和γ代表产业变化占国民经济比例。

经处理，得到下列三大产业结构变化就业冲击的分形分布图2。

得出以下结论：中国目前的经济形势下，服务业的就业带动效应大于制造业，制造业的就业带动效应大于农业，但服务业吸纳就业的能力正在缩小。继而对金融、保险、版权和特许服务等产业的吸纳就业能力与传统的服务业吸纳就业能力运用投入产出的方法进行比较发现，每投入100万元新兴服务业的产出为1 010个工作岗位，而传统服务业仅为709个工作岗位（有效样本数量87家制造业企业，79家服务业企业）。因此，大力发展服务业的同时，要注意调整服务业内部结构，使得我国第三产业更具国际竞争力、更加促进大学生就业创业，保证高技术人才有用武之地。

（二）经济增长和通货膨胀的就业冲击效应

1.数据和平稳检验

以1978—2017年中国经济增长率的平稳度来变现经济波动，就业率以国家统计局公布的城镇失业率的反向数据计算（数据来源：《中国统计年鉴2017》）。

（1）单位根检验

协整关系要求被检验的两个或多个变量具有相同的单整阶数，因此在检验变量间的协整关系之前，本文首先采用AD检验法进行变量序列的平稳性检验，即单位根检验[ZW（]尚梅、李强：《区域经济发展与能源消费间关系研究》，《西安科技大学学报》2015年第35卷第6期，第787—793页。。

PEO、GDP和CPI单位根检验的结果如表1-4所示，由于样本容量的限制，最大滞后阶数取4。由检验结果可知，2006—2017年的PEO、GDP和CPI序列二阶差分后都是平稳的，三个变量都是二阶单整序列，满足协整检验的前提条件。

[5”]  表1 [JZ（]经济波动和就业人数序列AD检验结果[JZ）]

首先，用[W]OLS分别对[W]ln[WBX]PEO和[W]ln[WBX]GDP、[W]ln[WBX]PEO和[W]ln[WBX]CPI进行静态回归，回归方程如下：

其次，分别检验两个残差序列的单整阶数，由检验结果可知，两个回归方程的残差序列μ1t和μ2t的AD检验值分别都小于显著性水平为1%时的临界值，因此变量[W]ln[WBX]PEO和[W]ln[WBX]GDP、[W]ln[WBX]PEO和[W]ln[WBX]CPI序列之间都存在协整关系，即农民工就业人数与经济增长之间具有长期的均衡关系。

表2[JZ（][WBX]PEO和GDP协整方程残差序列AD检验结果

变量序列AD检验值1%显著水平5%显著水平10%显著水平滞后期结论

表3[JZ（][WBX]PEO和CPI协整方程残差序列AD检验结果[JZ）]  [SS]

变量序列AD检验值1%显著水平5%显著水平10%显著水平滞后期结论

（3）误差修正模型的建立

在变量具有协整关系的前提下，本研究建立误差修正模型来描述变量短期波动与长期均衡之间的影响关系[ZW（]王可、李国平、李治、孔兵：《基于协整和脉冲响应的中国煤炭贸易量变化对其价格影响研究》，《当代经济科学》2011年第33卷第3期，第81—86，127页。。由式（3）和（4）估计误差修正項序列为

将其代入误差修正模型并用[W]OLS[WBX]法估计其系数，得到工业就业人数和经济速度之间的误差修正模型为式（7）和（8），工业就业人数和通货膨胀之间的误差修正模型为式（9）和（10）。

在误差修正型中，被解释变量的波动可以分为两部分：一部分是短期波动，一部分是长期均衡。其中Δ为差分算子，表示变量的短期波动，脚标t-1表示该变量的滞后1期，[W]ecm[WBX]t-1为滞后的误差修正项，其系数表示长期均衡关系对短期波动的调整力度。通过对比可以看出，从业人数与经济增长水平之间的均衡关系对经济增长的牵引作用较强（调整系数分别为0.313和1.031）。也就是说，较为显著。

（4）脉冲响应测算

为了用脉冲响应函数来模拟当前商品贸易政策冲击下从业人数和的动态变化，首先对农民工就业人数（PEO）与经济速度（GDP）和两税总额（CPI）建立如下VAR模型：

当从业人数受到一个单位的正向冲击时，其自身对该冲击的反应迅速且剧烈[ZW（]王昱、郭菊娥、席酉民：《基于协整和脉冲响应的中国能源与经济增长动态关系测算研究》，《中国人口·资源与环境》2008年第4期，第56—61页。，一直处于持续波动但衰减状态，见图3。经济速度与通货膨胀在该冲击下却产生了长期的正向反应，而且反应也相当剧烈，经济速度呈现波动时前进，而通货膨胀在第10期达到最大，见图4和图5。经济速度的冲击对工业从业人数的影响十分显著，仍然呈现波动时上升趋势，没有恢复到冲击前的水平的趋势，见图7。而在通货膨胀的冲击下，从业人数呈现显著波动下降趋势，在第3期达到峰底，并保持了较长时期的负向效应，见图10。经济速度与通货膨胀之间的相互作用以及二者对其自身的冲击效应都十分显著，而经济速度受到一个单位的正向冲击时，会导致自身在20期内呈现明显下降趋势，而导致通货膨胀显著的下降趋势，在第3期出现一个缓冲态势，见图6和图8。当通货膨胀受到一个单位的正向冲击时，使得自身保持上升速度，在第10期达到最高，而对经济速度在第1期达到最低时，迅速反弹，一直保持上升趋势，见图9和图11。从长期来看，经济速度与通货膨胀在其自身或相互作用的冲击下出现了持久的增长态势。

[5”] 表4[JZ（] 就业人数、经济速度与通货膨胀向量自回归方程参数估计（取对数值）[JZ）]  [SS]

圖7 PEO对GDP的一个标准单位正冲击的响应曲线  图8 CPI对GDP的一个标准单位正冲击的响应曲线

图9 CPI对自身的一个标准单位正冲击的响应曲线  图10 PEO对CPI的一个标准单位正冲击的响应曲线

图11 GDP对CPI的一个标准单位正冲击的响应曲线

本研究基于1978—2017年中国从业人数与经济速度和通货膨胀时间序列数据，检验了从业人数与经济增长之间的协整关系，建立了误差修正模型，在此基础上利用脉冲响应函数探讨了从业人数与经济增长在外部因素冲击下的响应模式，得出以下结论：

一是证实了从业人数与经济增长之间存在长期均衡关系。在这种均衡关系的调整下，当从业人数进入上升阶段，经济速度也会随之显著增长，而当经济速度的增长加快时，也会在一定程度上刺激从业人数的发展。但经济增长对从业人数作用较强，经济速度对它的牵引作用也较为显著[ZW（]王昱、郭菊娥、席酉民：《基于协整和脉冲响应的中国能源与经济增长动态关系测算研究》， 《中国人口·资源与环境》2008年第4期，第56—61页。。

二是从业人数在通货膨胀冲击下的响应效应时序较长，但出现了收敛态势。而从业人数在通货膨胀冲击下的响应速度较快但持续较短，在第10年左右达到峰底，在第20年左右收敛。经济速度和通货膨胀的相互作用具有相反的态势，经济速度对自身的冲击都呈现下降的趋势，但是通货膨胀出现了持续上升态势。从长期来看，经济速度与通货膨胀在其自身或相互作用的冲击下出现了持久的增长态势，实证结果说明经济增长从总体上促进了中国人口就业的提升，而通货膨胀对中国人口就业亦有正向促进作用。

（三）投资与消费对比的就业效应以及中小企业与大型企业吸纳就业能力的对比

1.投资与消费对比的就业效应

数据选取2000—2017年就业率，为了分析的方便，假设我国产业主要分为消费型X（以消费为主）和投资型Y（以投资为主），各部门生产投入要素有两个：劳动力L和资本投入K，劳动力价格和资本价格分别用px、py表示。

（1）产品市场

最终产品Z的产出形式可以表示为：

[BQ]其中，A代表企业的生产力水平，α表示产出弹性。在给定价格px、py下，企业的生产成本表示为：

[BQ]可以将产业需求结构用相对价格的形式表示：

[BQ]（2）劳动力市场

借鉴[W]Mortensen & Pissarides[WBX]的做法，将工作的生成作为内生的过程，当企业提高生产力时，将会扩大生产规模，从而产生职位空缺，产生招聘需求。假设Li是正在寻找工作的的总的人数，且假设部门之间不存在劳动力流动。设定θi=[SX（]viui[SX）] 作为i部门职位提供密集度;viLi是i部门总的职位提供数;uiLi是寻找工作的总人数。设定填补空缺职位的概率是q（θi）=[SX（]m（vi，ui）vi[SX）]， m（vi，ui）是规模报酬不变函数[BQ]，因此q′（θi）<0。将[SX（]m（vi，ui）ui[SX）]=θiq（θi）[BQ]作为失业人口找到工作的概率，它是θi的增函数。由于考虑将工作的生成作为内生的，在[W]Mortensen & Pissarides[WBX]的做法的基础上，设定生成力的函数概率分布为G（t）[BQ]，生产力门槛值为Rit[X-]，生产力的分布范围为[Ri，Rit]。当部门生产力达到Rit[X-]时，如果行业维持原有结构不变，将不再吸纳多余劳动力。行业结构发生质的改变，如某些投资为主行业当生产力达到或超过生产力门槛值后，将会转为消费为主行业，发生质的改变，此时当生产力与就业的关系需要进一步讨论。给定生产力对就业的一个冲击λi，观察在生产力发生变化后就业的变化。用r表示资产价值折现率，

设定填补空缺职位给公司带来的净资产价值为Ji（t）[BQ]，工人得到工作的净资产价值为Wi（t）[BQ]，给定r，得到Ji（t）[BQ]、Wi（t）的表达方式：

（18）式表示在生产力饱和状态，失业人员得到的福利价值，其中，b为休闲福利价值。wi（t）[BQ]是工人在工作中的议价净剩余，Vi表示空缺职位的租金。设定工人在总剩余中的议价能力为β，那么工人在议价中所得的净剩余可以表示为：

[BQ]给定企业征用工人的成本ci，在部门生产力达到饱和状态时，企业对空缺职位的期望收益的表示方式：

[BQ]假设没有进入壁垒，那么所有空缺职位的进入租金为零，即Vi=0，这意味着：

[BQ]联合（19）、（21）式，将（18）式转换为：

[BQ]（23）式表明工资随着生产力提高、职位提供密集度、休闲福利价值的增加而增加。在生产力达到饱和状态，企业从工作中所得收益净剩余为零：

[BQ]这意味着：Wi（Ri）-Ui=0， 即Wi（Ri）=Ui[BQ]。进一步，为了得到工作创造曲线，将（23）式代入（24）式得到：

当Ji（Rit[X-]）=0时[BQ]，可以进一步将（30）化简为：

部门i的失业率一阶形式可以表示为：

在稳态时，i=0，可以得到失业率的表示方式：

（3）投资与消费对比的就业效应

（14）、（22）、（23）、（25）、（30）式给出了Ji（t）、 wi（t）、 Ui（t）、 Rit[X-]、 θi、 pi、 ui的解[BQ]，此外，（13）式给出了部门的需求曲线，需要给出供给曲线以得到均衡解。为了得到均衡解，给出以下几个关系：x=X/Lx，y=Y/Ly，需要得到x、y的解，给出以下表示方式：

考虑Rit[X-]后，

2.中小企业与大型企业吸纳就业能力的对比

（1）借鉴[W]Pushan Dutt，Devashish Mitra & Priya Ranjan、Priya Ranjan、Rana asan ， Devashish Mitra， Priya Ranjan & Reshad N. Ahsan[WBX]等的做法，將生产力门槛值作为就业饱和点参考变量，引入1978至2013年中小企业变化的数据（数据来源：《中国统计年鉴》），当行业生产力达到饱和，意味着该产业或行业即将进入衰退阶段，对就业的吸纳力缺少经济增长的支撑。

假设ti∈N（0，1）， M（viLi， uiLi）=mi（viLi）γ（uiLi）1-γ[BQ]。在此假设下，给出i的表达方式：

（29）、 （32）式转为：

得到：

（2） θx、 θy与px、 py的内在逻辑关系

由（27）式得到：

由（47）式可知道θx、 θy与px、 py呈正向变动关系，当pi↑θi↑。

（3）x、y与Rx、Ry的内在逻辑关系

由（38）式，当RiRit[X-]时，令（·）=[4]∫[KG-5][7”][JX-3/4][SX（B6]Rit[X-]Ri[SX）][JX3/4]

可知道，在λi>0，RiRit[X-]时，x、y与Rx、Ry呈反向变动关系。此时，Ri↑i↓。

在λi>0，Ri>Rit[X-]时

[BQ]可知道，在λi>0，Ri>Rit[X-]时，x、y与Rx、Ry呈正向变动关系，也即Ri↑i↓。

（4）px、py与Rx、Ry的内在逻辑关系

由（31）式，λi>0，Ri>Rit[X-]时

当λi>0，RiRit[X-][KG8]时

由（51）式：

进而得到：

[BQ]可知当λi>0，RiRit[X-]时，px、py与Rx、Ry呈正向变动关系，也即Ri↑Pi↑

由（50）式：

[BQ]可知，当λi>0，Ri>Rit[X-]时，px、py与Rx、Ry呈反向变动关系，也即Ri↑Pi↓

（5）wx（t）[BQ]、wy（t）与[BQ]px、py的内在逻辑关系

由（54）：

将（21）式代入（20）式得到：

[BQ]进一步将（22）式代入（55）式得到：

可知wx（t）、 wy（t）与px、 py呈正向变动关系。

[BQ]结论1 中小企业吸纳就业的能力大于大型企业。

结论2 当前的经济形势下，消费带动就业效应大于投资。

在此过程中，意外发现，当前的经济形势下，我国的就业岗位更多来自于社会需求，而不是经济增长。

三 政策建议

（一）加快发展中小微企业，构建利于就业的社会大环境

一是破除中小微企业发展瓶颈，坚决防止“玻璃门”“弹簧门”现象;二是加速发展中小微企业融资渠道，鼓励有前景的中小微企业上市;三是加快形成若干产业园区，支持中小微企业上中下游一体化发展;四是给予中小微企业更多税收减免政策，对于从事战略性新兴产业的中小微企业给予财政支持。

（二）支持种类繁多的消费需求，提升整体就业效能

一是提升社会保障水平，为中低收入群体减负，形成人人可以消费的良好局面;二是加快构建丰富的新型消费业态，支持线上线下消费模式融合式发展，构建惠民多样的跨境电子商务平台;三是加速发展城市群战略，畅顺城乡一体的消费环境，加快家电下乡等民生工程实施步伐。

Employment Effect of Industrial Structure Change in China

under the New Normal State of Economy and rade

——he Mystery of ailure of Okuns Law in China

WANG Ke， U Ping-ting， IAN Yan

Abstract： In essence， the “new normal” of economic and trade has brought the global economy and trade into a stage of medium-high speed growth featuring high efficiency， low cost and sustainability. By analyzing the correlation between GDP growth rate and urban employment rate in China， it is found that there is a considerable deviation between GDP growth rate and unemployment rate in China and Okuns law. Empirical research reveals the reasons for the failure of Okuns Law in China： irst， the impact of the changes in Chinas three major industrial structures on employment， the employment-driven effect of the service industry is greater than that of the manufacturing industry， and the employment-driven effect of the manufacturing industry is greater than that of agriculture， but the ability of the service industry to absorb employment is shrinking. Second， according to the employment shock effect of economic growth and inflation， both the speed of economic growth and inflation will play a positive role in promoting employment.hird， the employment effect of investment and consumption is compared. At the same time， the employment ability of small and medium-sized enterprises and large enterprises is also compared. It is found that the employment effect of consumption is greater than that of investment， and the employment effect of small and medium-sized enterprises is greater than that of large enterprises.

Keywords： Okuns law; economic growth; unemployment rate

【责任编辑  吴应望】