陈洁 周建平 许紫岳

摘 要： 基于2001—2016年浙江省69个县域的面板数据，利用知识生产函数模型剖析了外商直接投资（FDI）和国际贸易的双重知识溢出效应对区域创新的影响机制，并探讨了经济发展水平、基础设施和人力资本在此溢出效应发挥过程中的交互作用。研究表明：浙江省區域创新能力发展后劲不足，近年来FDI和国际贸易增速也在减缓;国际贸易知识溢出对浙江创新能力存在显著的正效应，但FDI的知识溢出效应具有区域异质性，而且在不同的知识传导机制中，经济发展水平、基础设施和人力资本不同程度地促进溢出效应的发挥;与此同时，研发投入仍是提升区域自主创新能力的首要因素。

关键词： 区域创新;知识溢出;FDI;国际贸易;浙江省

中图分类号： F 124.3

文献标志码： A

Abstract： Based on the panel data of 69 counties from 2001 to 2016 in Zhejiang Province， we established two knowledge production function models to analyze the influence mechanism of FDI and international trade on regional innovation. Then we examined the role of economic development level， infrastructure construction and human capital in this process. The research shows that the development of regional innovation capacity in Zhejiang Province is insufficient， and the growth rate of FDI and international trade is also slowing in recent years. The knowledge spillover of international trade has a significant positive effect on regional innovation capability， while that of FDI has regional heterogeneity. In different knowledge transmission mechanisms， economic development level， infrastructure construction and human capital can promote the spillover effect to varying degrees. At the same time， R&D input is still the most essential factor in the improvement of indigenous innovation.

Key words： regional innovation; knowledge spillovers; FDI; international trade; Zhejiang Province

1 FDI和国际贸易知识溢出对区域创新的影响机制分析

1.1 FDI对区域创新的知识溢出效应

FDI知识溢出正面效应具体通过以下三个渠道实现：第一，示范效应。FDI为东道国企业搭建了接触先进技术的桥梁，有利于较为落后的企业开展模仿和逆向工程，促使企业利用技术和知识的效率提升提高其市场竞争力（田毕飞等， 2018）。第二，竞争效应。从某种程度上而言，国内厂商为了应对因跨国公司进入而导致国内市场竞争加剧的现象，不得不提高它们的技术和资源利用效率，进而提升其产出率（李瑞琴等， 2018）。第三，人才流动效应。相较于东道国企业而言，跨国公司会更注重对管理人员和技术人员的培养。……