刘华楠 张媛媛

引 言

2015年12月18日，国务院印发《关于新形势下加快知识产权强国建设的若干意见》1，提出建设中国特色、世界水平的知识产权强国的战略目标。为深入实施国家知识产权战略，有力支撑知识产权强国建设，国家知识产权局提出要建设知识产权强省、强市、强局和强企，全面启动知识产权强省建设工作，并同时提出在全国试点引领型、支撑型和特色型三种模式的知识产权强省建设。一时间，何为知识产权强省，如何建设强省成为研究焦点。本文围绕这两个问题从知识产权强省定义出发、梳理其他省份的相关做法，认为可以以高价值专利培育为核心，促进河南省知识产权强省的建设。在此基础上，本文分析了高价值专利的定义和现有的高价值专利培育方法，并结合河南省发展现状，提出符合我省实际情况的具体可行的高价值专利培育方式。

知识产权强省的含义

静态意义上2，知识产权强省的指标是：具有大量高水平知识产权成果、知识产权运用顺畅、知识产权工作基础扎实、知识产权综合实力及核心知识产权实力达到中等发达国家平均水平、知识产权整体水平及重要的知识产权指标在全国处于领先地位或位于前列。

动态意义上②，知识产权强省包含两层含义：一是通过知识产权促进某省经济与社会发展，主要是通过知识产权工作的引领和知识产权成果的有效运用，促进某省经济建设、文化繁荣和社会发展;二是通过知识产权提高某省在国内的地位，使其在经济、文化、社会等方面具备领先优势，在区域竞争中具有较强实力，成为综合实力较强的地区。

综合起来，从知识产权的创造、保护、运用三个维度看，知识产权强省需要满足三个条件。

其一，创造水平高：知识产权产出类型多、数量多，知识产权申请质量硬。其二，知识产权保护严格：有深入民心的知识产权保护意识，有完善的知识产权保护制度和强有力的执法能力、保护效果。其三，知识產权运营效益高。知识产权转化度高，知识产权的市场化、资本化、商品化程度高。

他山之石，可以攻玉

目前引领型知识产权强省试点省/直辖市包括广东、江苏、四川、上海、广州、北京等，支撑型知识产权强省试点省有河南、福建、重庆、山东、湖南、陕西等，特色型强省试点省为江西、甘肃、广西等。各个知识产权强省/强市建设的思路、总体布局、实施策略均可以作为河南省知识产权强省建设的参考。

建立高价值专利培育示范中心

江苏省委、省政府2015年初在印发的《关于加快建设知识产权强省的意见》1中，提出要实施高价值专利培育计划。江苏省实施高价值专利培育计划，建设高价值专利培育中心的主要任务包括：建立企业、高校院所、服务机构协同合作的高价值专利培育机制;建设完善数据库管理平台;研究国内外相关领域专利布局情况，寻求产业发展技术空白点;强化研发过程专利管理，优化研发路径;建立专利申请预审机制，优化专利申请方案;提升专利申请文件撰写质量;围绕产业链组建专利池，形成具有国际竞争力和市场控制力的专利组合23。

建设专利强企、强校

2016年以来，黑龙江省各级知识产权管理部门，联合深入130家专利优势验收企业、在建企业、申报企业，指导和帮助企业专利挖掘，提高企业科技创新能力，提升企业专利申请数量和发明专利拥有量;积极跟进“千户科技型企业三年行动计划”，服务和支持中小微企业创新发展，为中小微企业开辟专利创造绿色通道，开展专利优势示范企业贯标认证工作。

黑龙江省在近两年高校、科研院所专利事业发展项目的评审中，将专利转化作为重要指标;省知识产权局对哈工大、省科学院高技术研究院等20家单位的专利事业发展给予了重点项目支持;省知识产权局专门赴高校组织编写相关行业专利分析报告，分析相关行业专利申请的热点和盲点领域、相关行业专利池构建以及通过专利信息分析提出产业发展规划等，为推进黑龙江省相关行业发展“保驾护航”4。

发挥专利奖评选的政策导向作用，强化高价值专利产出

2012年1月20日，广东省委、省人民政府出台《关于加快建设知识产权强省的决定》，确立了建设知识产权强省的发展目标，明确省政府对本省获得中国专利奖的企事业单位或者个人给予奖励，完善广东专利奖奖励管理办法。2014年10月1日，《广东省专利奖励办法》正式颁布实施，此办法将广东省的专利奖励行为从一般的行政行为提升为法律规范，奖项级别从部门奖提升到省政府奖，在奖励制度、奖励力度和奖励范围等方面，均有重大突破，此举是加快建设知识产权强省的必然选择5。浙江省在知识产权强省建设中也充分发挥专利奖评选的政策导向作用，健全专利奖评选体系，印发《浙江省专利奖评选办法》，正式启动省级专利奖评选工作6。

高价值专利与知识产权强省建设的联系

专利旨在对创新主体的发明创造给予独占保护。专利的价值性从技术、法律、市场三个维度看，至少体现在创新水平、权利稳定性、市场前景、竞争力四个方面。若是专利价值高，则意味着其背后的技术方案、技术产品创新水平高，那么围绕高水平的技术内容，企业主愿意投入人力财力对其进行多类型、多角度的保护，于是知识产权的申请类型和申请量自然提升，这满足了创新水平高这一知识产权强省指标。若是专利价值高，则意味着权利稳定性高、技术特征清晰易辨认，一定程度上降低了侵权判定难度和维权的成本，进而有希望达到比较好的专利保护效果，这满足了知识产权保护力度这一知识产权强省指标。若是专利价值高，该专利技术成为企业竞相追逐的目标，则专利的许可、转让、质押等商业化应用水到渠成。

可见，培育高价值专利能够促进知识产权强省建设。在江苏省实施高价值专利培育计划后，河南省也快马加鞭地出台了相关计划，《河南省建设支撑型知识产权强省试点省实施方案》1指出要“强化战略布局，增强高价值、高质量核心知识产权创造能力，培育高价值高质量核心专利，提升产业集聚区知识产权创造能力，助力小微企业知识产权创新”。因此，增强河南省知识产权创造能力，应以核心专利质量提升为重点。

高价值专利的定义

什么是高价值专利？仁者见仁智者见智。

《高价值专利的定义》2认为可以从技术价值、法律价值、市场价值、战略价值、经济价值这五个维度对专利价值性进行评估，而且认为高价值专利必然具备一定的技术含量、较高的文本质量、较高的权利稳定性等。进一步地，如果某专利的市场应用前景好、产品市场占有率高、当前或未来市场控制力和竞争力强，则将更充分表明该专利为高价值专利。

这是学术界经过分析得出的较为全面的观点，而对于深处技术革命浪潮的创新主体来说，高价值专利的表述更为简单直接——能够使企业收获真金白银的专利就是高价值专利。2016年，洛阳轴研科技股份有限公司以其拥有的与高铁及轨道轴承相关的21件专利以及1组专有技术，以9 956.55万元转让，创造了河南专利权转让的最高纪录。专利的经济价值是专利价值最直白的体现。

《如何发现潜在的有价值专利》中指出，经历复审无效、侵权诉讼的专利表征了专利的价值，但是现实中，人们更需要在诉讼前就发现高价值专利，那么可以通过各种数学模型来评估现有专利的潜在价值。

一方面，中小微企业在财力精力方面很难顾及在立项之初就技术的潜在价值进行全面评估;另一方面，现有评估方式不一定准确。那么对于这些中小微企业来说，完全可以从高价值专利的最基本要求出发，来培育自己的高价值专利。

何为高价值专利的基本要求，需要回归到专利的基本定义来界定。专利是指受到专利法保护的发明创造，是依托法律保护的发明人的创新技术方案。因此，依随企业产品研发过程中为克服各种难题、承载发明人智慧才能与努力付出的技术方案必然是有价值的专利。也就是说，在研发过程中集技术人员聪明才智产生的技术方案就是高价值专利的雏形。

高价值专利的培育方式

扎实的技术是好专利的根基，它一方面需要技术挖掘等专利导航来定位研发方向，也需要创新主体刻苦钻研。夯实技术基础后，需要专門的专利代理人为其撰写合适的权利要求来寻求合理的保护范围。从工作主体看，高价值专利培育离不开创新主体研发技术，也离不开专利服务公司的辅助帮忙。

创新主体研发技术

企业独立研发。春泉节能是河南省小而精、小而专的中小微企业代表，截至目前，春泉节能拥有10 余件发明专利，科研人员占公司员工总数的一半以上，公司的研发均来自于企业自身的钻研开发。

高校学术研究。一些实验室的科研成果得到了产业界认可，2014年11月，郑州大学和浙江奥翔药业有限公司签订了关于“治疗脑卒中一类新药BZP”专利技术转让，该专利转让与研究开发费为4 500万元。郑州大学“治疗肝纤维化创新药物AND-9”项目研发团队，2018年3月与石家庄四药有限公司签订专利转让与研究开发协议，其中专利转让费5 000万元。

产学研结合。全省产学研对接活动由省委组织部、省工信委联合策划举办，2014至2016年已成功举办三届。前三届活动共征集中小企业技术难题1 412项，省内外高等院校和科研院所科技成果1 799项、技术专利2 935项，共达成产学研合作项目959项、签约金额46.7亿元，筛选确定235个技术含量高、创新性强的合作对接项目，作为“省级产学研合作试点项目”予以重点支持。

专利服务机构辅助

专利导航。专利导航通过在众多的专利文献中挖掘分析，找到合适的前进方向，犹如海上行船，找准了准确的风向，可以使船顺风飞驰。专利服务机构根据企业技术状况，对其相关核心技术进行专利分析和专利挖掘，找到技术领域的热点、空白点、研发趋势，为企业自身发展找到准确的突破点和发力点。

专利撰写。好的专利代理人能够根据发明人的技术交底书撰写清楚、完整、范围合理的权利要求和公开充分的说明书。而撰写质量高的申请文件，在后续确权、侵权判定、维权难易上有绝对优势。

河南省知识产权现状

科研院校

以中国知网CNKI上公布数据为基础，经过简单统计，2015学位年，河南大学硕博论文共计1 989篇，郑州大学硕博论文共计2 580篇，全省基础学科、工程、医疗硕博论文数量为4 439篇。2015年河南省专利统计分析报告指出，全省129所普通高校中有116所高校申请专利，专利总量为9 980件，占申请总量的13.4%，其中，专利申请量在100件以上的有28所，申请专利在10件～99件的共40所，郑州大学以817件居第一位，河南科技大学729件居第二，有近一半的高校没有申请或者获权专利在10件以下，总视撤案件为537件。可以说，大多数研究论文仅仅换得了一纸文凭，自身的理论、产业价值并不高。

企业

中小微企业在河南省国民经济发展中占据重要地位，贡献了全省55%的生产总值、70%以上的科技创新、80%以上的新增就业岗位。河南省全年有专利活动的企业不到企业总数的10%，远低于全国平均水平，甚至出现不少的零专利企业。2015年，河南省共有1 348件发明专利放弃专利权，其中企业发明专利视撤量为257件。可见，河南省企业申请数量和质量明显不足。

培育高价值专利，走河南特色之路

经过前述分析可知，高价值专利必然有技术研发依托，有实际产业应用环境。技术上的创新是根本，放弃这一根本，转而将精力财力专注于专利的包装上，不免有花拳绣腿之嫌，这不符合河南企业现状。同时，河南高校的理论研究成果的产业价值并不高，如何能够发挥这些冲过高考独木桥学子的聪明才智，如何能够做到学以致用，不妨从以下几个方面发力，通过改变研究院的发展模式，变被动为主动，走河南特色之路，培育高价值专利的同时，促进知识产权强省建设，最终实现全省经济、学术研发能力的快速发展。

实验室产业化

实验室产业化包括两方面：理论研究产业化、实验室管理企业化。高校研究院以实验室为单位与企业的实际项目搭帮结对，在项目实施中以攻克的每一个难题技术为申请专利对象。一方面避免高校闭门造车、拼凑脱离实践检验无法落地实施的虚无专利;另一方面，人多力量大、三个臭皮匠赛过一个诸葛亮，企业利用实验室的理论研究，快速突破瓶颈，开发具有强竞争力的产品和技术。通过产研深入结合，培养河南人才、优势学科和具备国际竞争力的高校、本土企业。

第一，建立信息平台，实现产研双向选择。政府建立信息平台，企业以项目为粒度进行信息发布、更新、招标高校研究院实验室来承接相关工作，各高校以实验室为粒度进行信息发布、更新，主动承接企业项目。实验室将自身定位为劳务外包，在不违背学校、院系制度的前提下，实行企业员工的管理和考核。

第二，建立样板工程。政府出面当红娘，经过遴选，可以建立10个样板工程。制定合作条约，在实验室方面，强调研究生应当牢抓深入企业实践的机会，践行书本理论知识。在企业方面，在为研究生提供必要的实践培训和研究环境基础上，应当给予相应物质保障和奖励。经过一段时间的合作，形成有效可复制的产研合作范本，逐步将实验室发展为具备创新能力的省特色实验室，能够培养自己的高层次人才和具備能力自信走出去的企业。

第三，深化高价值专利意识。对国内各大高校学术研究高价值专利许可的案例进行深入剖析，尤其对河南省内近五年专利转化的实验室模式进行分析，提炼出符合河南高校发展的可行性建议，并进行巡回宣讲，让莘莘学子树立有效研究，杜绝混文凭的思想意识，在与企业合作的理论结合实践中踏实勤奋付出，锻炼自身长久发展的本领。同时，也要对国内外中小微企业利用技术研究获得市场逆袭的案例进行整理和学习，在企业主体心中深化产研结合高价值专利产出意识。

充分利用审协河南中心的知识产权联络员制度，为企业专利布局进行有效导航

国家知识产权局专利局专利审查协作河南中心（简称“审协河南中心”）成立于2012年11月26日，内设6个发明专利审查部门以及社会服务和实用新型审查2个工作组，涵盖了机械、电学、通信、化学、光电、材料等多个领域，现有员工1 063人。作为国家知识产权局专利局直属事业单位，审协河南中心拥有丰富的专利信息资源和人才资源：硕士以上学历人员占94%，211和985院校人员占83%。近年该中心共承接海外预警分析、产业规划类导航、企业运营类导航、产品侵权判定、专利稳定性评判、知识产权评议、专利价值评估等服务项目近百项，为河南企业挽回经济损失约15亿元，节省研发资金2亿元。

在完成专利审查工作的同时，审协河南中心还有非常重要的社会服务职能，即为了回馈地方政府对中心建设的大力支持，中心利用人才和信息资源优势，加强与地方政府和创新主体的合作，开展高端知识产权服务工作。2017年审协河南中心创新性地提出并订立了知识产权联络员制度，任命优秀的审查员为企业知识产权联络员，为企业知识产权管理方面进行联系、服务工作。

小微企业资金有限，可能并没有专门的知识产权部门，但是它同样可以有自己的一片知识产权蓝天。小微企业通过知识产权联络员可以为企业问诊把脉，制定符合企业特点的知识产权计划。审协河南中心从自身本领出发，指导帮助企业挖掘、布局专利技术，找到研发重点和技术发展方向。

构建多维专利大数据，真正发挥专利功效

建立专利大数据平台，从多个维度梳理和更新数据：横向方面，依据产业、学术界的信息进行技术分支构建;纵向方面，依据专利的生命周期进行整理：从技术研发、申请、审查、复审到将专利信息价值化，如专利许可、融资、质押;时间方面，按照已经失效的专利、正在审查、生效、诉讼中等进行归类;空间方面，按照地域关联度形成分析。

设置多个检索入口，满足不同用户的各种专利需求。例如，专利的正向应用，依据某一技术分支的发展脉络，厘清现在企业的技术能力定位，指引未来技术研发方向。再如，专利的反向应用，对已经失效的专利信息进行统计与筛选，形成有用的技术数据，为企业免费使用。

结合媒体平台，打造高价值专利评比大赛

2016 年底，自河南省专利奖被批准同意正式设立起，河南省知识产权局在河南省政府的支持下，着手制定了《河南省专利奖励办法》《河南省专利奖励办法实施细则》。在此基础上，可以参照《最强大脑》等媒体节目，结合河南省媒体平台，着力打造有影响力的公开、公正的高价值专利评比大赛。

大赛各方面都要进行优化设计：一是严格评审专家的选定，邀请各技术产业高级工程师担当评审专家;二是加大评比大赛的宣传力度，至少让河南省群众都知晓这一赛事;三是参评环节可以更加实践化，例如参评者需要将自己的实际技术进行实况模拟演练，尽可能地“眼见为实”“让数据说话”。

经过这样的大赛，能够发现优质专利、提升拥有高价值专利的企业知名度，营造比学赶超的创新氛围。

结 语

在大力培育高价值专利的过程中，作为一带一路的核心区域、全国交通运输枢纽、人口大省的河南将打造其知识产权强省的名牌，进一步成为中国知识产权的枢纽地区，走出一条河南特色的创新发展之路，提升河南竞争力，为我国建设知识产权强国贡献力量。

作者简介：刘华楠（1986—），女，硕士，国家知识产权局专利局专利审查协作河南中心副研究员，研究方向：云存储和数学建模;张媛媛（1990—），女，硕士，国家知识产权局专利局专利审查协作河南中心研究实习员，研究方向：数学建模（等同于第一作者）。