刘华楠 张博

引 言

随着中国的发展，其在世界舞台扮演越来越重要的角色，中国企业在世界贸易中对知识产权管理的认识和需求愈加深刻和迫切。一方面中国企业不断自主创新，其发展壮大过程中产生的智慧成果需要法律的认可和保护，另一方面它需要遵守全球贸易环境下的知识产权规则。河南，地处我国中心地带，作为，“一带一路”的重要区域，河南省定将不断突破瓶颈，实现快速发展。河南省中小微企业居多，这些企业在走出去的过程中，亟待有符合自己特色的知识产权管理方案。笔者通过分析认为，对于河南省中小微企业而言，做好专利挖掘是现阶段各中小微企业知识产权管理的核心，做好专利挖掘也是专利布局的基础、是企业长期发展的动力。

知识产权管理

知识产权是指法律赋予的知识产品所有人智力成果的独占权利。它的权利客体是人们在工业、科学、技术、文化或艺术等知识形态领域所创造的精神产品。根据《建立世界知识产权组织公约》的规定，知识产权的含义十分广泛，但具体到中小微企业管理方面，知识产权管理的对象通常为：专利（发明、实用新型、外观设计）、版权、商标、商业秘密、植物新品种权、集成电路布图设计权。

美国是世界强国，其经济发展领先我国，在知识产权保护、运用上有丰富经验，从20世纪80年代开始，美国全面加强了知识产权保护，鼓励企业创新，并通过知识产权形成竞争优势。当前，在世界品牌价值最高的企业中，美国企业都占到半数以上。这些先进企业在发展过程中构建并不断完善自己的知识产权管理体系。

以IBM公司为例12，从人员聘用到侵权诉讼等一系列环节，都形成全面完整的知识产权管理制度。尤其是在2000年，IBM公司就建立了知识产权网络系统，进行知识产权信息和战略管理，该网络系统主旨是将员工们大脑中的想法进行交流与管理。一方面，当IBM公司的工作人员有了创新构思或研究成果时，就可以通过系统报告给公司，公司进行评估决定如何实施知识产权保护，例如是否以专利进行保护、是否进行PCT申请、是否进行组合包装等;另一方面，IBM公司通过对全球专利数据进行检索与智能分析，挖掘有效信息，辅助研发人员产生灵感，确定研发和专利申请方向。

专利挖掘

专利挖掘是对产品研发过程中的技术创新点，从法律层面进行提取的过程。专利挖掘的过程是一个技术挖掘的过程1，需要从创新成果中发掘出技术创新点，再整理成技术方案，从而形成专利申请;专利挖掘在对创新成果进行挖掘分析时，还需要有效筛选、合理拆分，从而形成符合专利法要求的、具有适当的保护范围的技术方案，权利要求的最大化、保护的最充分才益于对企业的技术成果进行有效的、合理的保护。企业在谋求自身发展、不断进行技术创新的基础上，仍需要主动去挖掘有价值的、高质量的专利，才能让科技创新得到法律上的充分保护。

对于企业而言，其不断产生的创新成果是企业稳定、长期发展的重要资源;通过专利挖掘，能够将企业的这种资源进行有效的保护，能够不断提升企业的竞争力。专利挖掘作为专利布局的基础，企业通过站位专利布局的高度，将自有技术形成一定量的专利储备，进而运行企业专利战略，让自有专利资源也作为自主研发的资源。企业也可以通过获取已有的外部专利，了解技术发展形势和现状，并对照企业自身的研发，去不断地挖掘新的技术点，从而能够有效促进整个行业的科技进步。

从专利挖掘工作开展的基础出发，专利挖掘类型包括以技术研发为基础的专利和以现有专利为基础的专利挖掘。从企业自主研发过程出发，专利挖掘分为被动专利挖掘和主动专利挖掘。对于企业而言，在寻求利益最大化、有效对抗竞争对手的过程中，需要主动进行专利挖掘，在研发过程的各个阶段实时地挖掘，能够有效确定各个研发阶段的新成果、及时把握申请时机，提高专利申请被授权保护的概率。

河南中小微企业发展特点

河南省在全国率先实行“三十五证合一”，日均新登记企业数量是改革前的3.5倍;截至2017年底，河南省高新技术企业达到2 270家、科技型中小企业突破1.6万家，国家大数据综合试验区加快建设，龙子湖智慧岛入驻大数据相关企业超过100家;外出务工人员返乡创业，兴办31.4万个实体企业，蓬勃发展的中小企业为全省生产总值、扩大就业、人才储备贡献了巨大力量。2016年河南省获批建支撑型知识产权强省，截至2017年底河南省发明专利授权量增长149.8%2。在当下经济发展形势下，河南省中小企业不断适应新形势、开展科技创新，知识产权是企业发展实力的证明，也是企业可持续发展的动力。

截至2016年底，全省2 918家企业共拥有13 457件有效发明专利，其中拥有100件以上的有10家企业、拥有50件以上的有26家企业、拥有30件以上的68家，仅拥有1件发明专利的企业有1 414家，占拥有发明企业总数的近一半。对于河南省的企业而言，知识产权总体上仍处于发展初级阶段，尤其是对于大多数中小企业而言，未重视对企业的技术成果的专利层面上的保护。

河南省中小微企业本身规模有限、资金压力大，其技术研发的投入也受限，将已有的技术创新成果上升到知识产权保护的层面更需要耗费人力、物力的投入，这些现实问题造成企业的自主研发水平较低，容易缺乏核心技术，也不能有效重视将生产力向专利申请的转化，不利于企业的长期发展。

对于河南省的大多数科技型中小微企业而言，其已经意识到知识产权的保护对企业创新保护的重要性，中小微企业研发活动申请专利从2015年的22 121件增长到2016年的40 447件3。然而，中小微企业维持知识产权也需要消耗大量费用，这也对企业的发展造成了一定的压力;很多科技型中小企业往往只是获取知识产权的归属，出现对知识产权的价值转化心有余而力不足的现象，未能充分发挥知識产权的效用。目前大多数科技型中小微企业对专利申请多用于技术性防御，并且由于企业规模有限，很多企业未形成长远的专利布局、缺乏对资源的统筹管理，造成科技型企业的资源和优势不能有效利用，不利于企业竞争力的提升。

利用专利挖掘做好企业知识产权管理，促进中小微企业创新发展

正如每个企业都想做大规模、成为业界数一数二的巨人一样，全面整体性的知识产权管理体系必然是企业发展追求的目标。然而，河南省中小微企业众多，他们资金有限，更多比例的资金用于产品研发，过于系统、全面的知识产权管理体系有可能成为企业的负担。现阶段，中小微企业，在知识产权管理方面的财力、精力投入必然比不得财力雄厚的大企业，所以，应当尽可能有效整合知识产权管理事务，抓住知识产权管理中对当下影响作用最大的重点环节，力争做到事半功倍。

百度李彦宏曾经在媒体采访时感慨，移动互联网时代战争已经结束，百度没有赶上这趟车，但是百度会把眼光锁定未来，决战未来的智能时代。笔者发现，百度目前很多专利申请也确实布局于人工智能。那么企业如何能够发现本领域的未来，找准发展趋势，提前布局？答案是：专利挖掘。

中小微企业可以从如下几个方面入手，实现自身的技术创新、知识产权发展。

第一，以专利挖掘为导向，做好研发指引工作。企业根据自身现状、发展愿景、技术分支的盈利性、综合考量后，选择一个技术点作为专利挖掘和专利布局的试点。经过专利挖掘，找到技术发展趋势、技术空白点，分配一定的人力和财力钻研该经过挖掘得出的技术点，以期为未来做准备。由于专利挖掘和专利价值，一定程度依赖于对未来发展趋势判断的准确性，其自身存在不确定性，因此并不需要严格的专利评估，也就是说，只需要按照试点进行钻研开发，不必花费人力财力进行评估，以此实现性价比最高的知识产权管理。

第二，做好知识产权普及工作，树立自主创新信心。随着美国337调查，以及美国商务部宣布禁止美国公司向中兴通讯销售零部件、商品、软件和技术7年的新闻席卷全国，知识产权、专利这些概念越来越深入人心。中小微企业主应当有为中华技术崛起而奋斗的担当和胸怀，在企业内部通过奖励制度的设计增强研发人员的自主创新的动力，通过研发经费的投入提升自主创新的硬件环境，从技术本质出发，夯实自身本领，实现根本性的创新发展。

第三，团结多方力量，结合外包促进自身发展。中小企业可与高校实验室签订合作协议，为莘莘学子提供实践空间和必要指导，学生在参与实践应用中获得能力提升的同时，企业利用研究室学生的钻研努力获得技术突破，最终实现企业与科研院所的双赢。

结 语

专利挖掘旨在通过检索、统计、分析获得技术创新点。中小微企业可以充分利用专利挖掘手段实现初步的知识产权管理，依照专利挖掘得到的提示信息，夯实相关技术本领，实现创新发展。

作者简介：刘华楠（1986—），女，硕士，国家知识产权局专利局专利审查协作河南中心副研究员，研究方向：云存储和数学建模;张博（1986—），女，碩士，国家知识产权局专利局专利审查协作河南中心助理研究员，研究方向：数据挖掘（等同于第一作者）。